食品及相关产品生产经营者法律风险识别与应对一本通 ——专业律师教您合规经营

自2012年至今，笔者从事食品相关法律事务已10年。在此过程中，笔者发现大多数食品及相关产品生产经营者往往只注重产品（或服务）的生产、销售环节，却忽视了合规环节。待产品上市后，不少生产经营者因各种问题导致自身被民事索赔、行政处罚，少数生产经营企业的负责人甚至被司法机关追究刑事责任，企业生产经营面临严重困难，乃至破产倒闭。其实，这类问题绝大多数都可以通过建立健全食品及相关产品生产经营法律风险合规管理体系，或与食品及相关产品生产经营法律风险合规管理专业机构（适合不具备建立合规管理体系的中小微企业）、人士合作，进行动态化防控。虽然食品及相关产品生产经营企业自诞生便伴随着各类法律风险，但是建立健全法律风险防控机制可以有效规避大多数法律风险，或在遭遇法律风险时，大大减轻损害后果。

笔者相信多数食品及相关产品生产经营者的初衷是希望通过给消费者提供安全放心的美味产品，打造自己的品牌。但是，食品及相关产品生产经营企业的负责人常因合规意识淡薄，致使企业普遍存在以下三方面的法律风险：（1）产品下架，合作商索赔，消费者惩罚性赔偿，应对危机产生的律师费、诉讼费等诉讼成本，品牌名誉损失，潜在的商业机会损失等民事法律风险；（2）设备工具、违法产品、违法所得被没收，许可证、执照被吊销，被处以大额乃至巨额行政罚款等行政法律风险；（3）少数食品及相关产品生产经营者一味追求经济效益，掺杂产假、以假充真、以次充好、以不合格冒充合格，生产、销售不符合安全标准的食品，生产、销售有毒有害食品编者注：“生产、销售不符合安全标准的食品”与“生产、销售有毒有害食品”在法律中是不同的违法犯罪行为。等，导致企业负责人面临身陷囹圄并被禁入食品行业、被法院判处巨额罚金等刑事法律风险。

笔者曾代理过一起涉嫌生产、销售伪劣产品罪的重大食品安全刑事案件，当事人是海南省一家品牌食品企业的创始人，因创业初期合规意识比较淡薄，未严格履行进货查验及索票索证的法定义务，被同行业竞争者趁机举报而被原海南省食品药品监督管理局立案调查。历经移送海口市公安局、海口市人民检察院、海口市中级人民法院等相关程序，当事人一度面临被判处10年有期徒刑，并处没收财产及四五百万元巨额罚金的刑事法律风险。在法院最终判决前，其身心所受煎熬可想而知。在笔者充分运用食品律师的专业技能为其辩护后，这位当事人终获法院无罪判决，其人身自由、财产权益得以成功维护。通过这个案例，笔者真诚地给广大从事食品及相关产品生产经营的创业者们一个忠告：一定要高度重视食品及相关产品生产经营法律风险合规管理，不要等到“病入骨髓”才找律师解决问题，真到那时多半已为时晚矣！即便是“扁鹊”在世，也只能望“病”兴叹！

笔者撰写本书的初衷也是希望能够帮助广大从事食品及相关产品生产经营的创业者们强化食品及相关产品生产经营法律风险管理意识，提升食品及相关产品生产经营法律风险管理水平，避免在创业路上“踩雷”“掉坑”，避免生产经营因此陷入困境，甚至导致创业失败！

本书的正文根据食品及相关产品生产经营的业态不同，主要分为四个部分：综合，食品及相关产品生产，食品流通，餐饮服务。其中，“综合”部分的内容涉及食品生产经营各领域通用的法律风险及防范；“食品及相关产品生产”部分主要是食品及相关产品生产领域常见的法律风险及防范；“食品流通”部分主要是食品销售领域常见的法律风险及防范；“餐饮服务”部分主要是餐饮经营领域常见的法律风险及防范。每一个法律风险点包括法律规定、法律风险（民事、行政、刑事）、典型案例、防范建议。其中，“法律规定”部分是与该风险点有关的法律责任条款，以便读者进一步查询相关法规的具体规定；“法律风险”部分是该风险点可能涉及的民事法律风险、行政法律风险、刑事法律风险，帮助读者更加全面、清晰地识别相关违法行为可能面临的法律风险，更好地树立法律风险意识（鉴于实践中法律风险的复杂性、多样性、不确定性，该部分不可能罗列相应风险点所涉及的全部法律风险，旨在对食品及相关产品生产经营者进行一定的有益提示）；“典型案例”部分是与该风险点有关的案例，帮助读者更加直观地了解相关违法行为及其法律后果；“防范建议”部分是笔者就相应违法行为的法律风险管控所提出的参考建议，希望能起到抛砖引玉的作用。本书涉及的法律版本截至2022年8月31日时均有效。

鉴于食品及相关产品生产经营法律风险合规管理是一个相对较新的法律实务领域，没有太多可供借鉴的前人经验。加之工作量较大、撰写时间紧促，书中难免有不少错漏之处，还请广大读者指正！笔者希望与广大食品及相关产品生产经营者共同进步，共同推动我国食品及相关产品生产经营合规实践的发展进步。

广东深铭典律师事务所合伙人

资深食品药品专业律师刘志鑫

二〇二二年八月三十一日

本书的正文根据食品及相关产品生产经营的业态不同，主要分为四个部分：综合，食品及相关产品生产，食品流通，餐饮服务。针对以上四种类型，分别就该类食品及相关产品生产经营单位在生产、经营过程中常见的法律风险逐一梳理，并配有相应的法律规定及典型案例、防范建议。广大食品及相关产品生产经营单位的读者可以通过本书清晰地了解本单位或个人所面临的相关法律风险及相应的法律后果，并从中获得初步的风险防范建议，从而强化法律风险管理意识、提升法律风险管理水平。

资深食品药品专业律师。西南政法大学法学、西安交通大学药学复合型专业背景。

广东深铭典律师事务所高级合伙人，食品药品安全业务委员会主任、企业合规业务委员会主任。官方认证食品安全管理员培训讲师。《食品安全导刊》特约律师。

专注于食品药品领域的民商事纠纷、刑事案件及食品生产经营合规管理业务的研究实践。办理了海南省挂牌督办的重大食品安全犯罪典型案例林某生产、销售伪劣产品罪一案，成功无罪辩护。为衍生集团、澜沧古茶等近百家食品企业提供过食品合规咨询。

多次接受《检察日报》《南方都市报》《北京商报》《财新周刊》《Vista看天下》《红星新闻》《港湾财经观察》《投资者网》《食品工业科技》《食品安全导刊》等媒体、期刊关于食药领域热点话题的采访、约稿。

第一部分　综　合

无证生产经营

风险１:未取得食品生产经营许可从事食品生产经营活动或者未取得食品添加剂生产许可从事食品添加剂生产活动的……３

风险２:明知无证生产经营食品的仍为其提供生产经营场所或者其他条件的……４

风险３:生产经营未按规定注册的保健食品、特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方乳粉或者未按注册的产品配方、生产工艺等技术要求组织生产的……５

食品质量安全

风险４:用非食品原料生产食品、在食品中添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康的物质或者用回收食品作为原料生产食品或者经营上述食品明知从事该违法行为仍为其提供生产经营场所或者其他条件的……６

风险５:生产经营营养成分不符合食品安全标准的专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品明知从事该违法行为仍为其提供生产经营场所或者其他条件的……７

风险６:经营病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物肉类或者生产经营其制品明知从事该违法行为仍为其提供生产经营场所或者其他条件的……９

风险７:经营未按规定进行检疫或者检疫不合格的肉类或者生产经营未经检验或者检验不合格的肉类制品明知从事该违法行为仍为其提供生产经营场所或者其他条件的……１０

风险８:生产经营国家为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品明知从事该违法行为仍为其提供生产经营场所或者其他条件的……１２

风险９:生产经营添加药品的食品明知从事该违法行为仍为其提供生产经营场所或者其他条件的……１３

风险１０：生产经营致病性微生物农药残留、兽药残留、生物毒素、重金属等污染物质以及其他危害人体健康的物质含量超过食品安全标准限量的食品、食品添加剂的……１５

风险１１：用超过保质期的食品原料、食品添加剂生产食品、食品添加剂或者经营上述食品、食品添加剂的……１６

风险１２：生产经营超范围、超限量使用食品添加剂的食品的……１８

风险１３：生产经营腐败变质、油脂酸败、霉变生虫、污秽不洁、混有异物、掺假掺杂或者感官性状异常的食品、食品添加剂的……２０

风险１４：生产食品相关产品新品种未通过安全性评估或生产不符合食品安全标准的食品相关产品的……２１

风险１５：生产经营被包装材料、容器、运输工具等污染的食品、食品添加剂的……２２

风险１６：食品生产经营者采购或者使用不符合食品安全标准的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的……２３

第二部分　食品及相关产品生产

第三部分　食品流通

第四部分　餐饮服务