国际技术贸易（第二版）

科学技术是推动人类社会和一个国家不断前进的关键因素。缺乏现代科技被广泛认为是发展中国家之所以落后的主要原因。通过国际技术贸易实现技术从先进国家向落后国家的扩散是落后国家达到技术进步和经济增长目标的一个非常重要的渠道。

中国的经济增长虽然取得了巨大成绩，但是过度依赖能源资源消耗，高技术产业和现代服务业发展滞后，自主创新能力较弱，企业核心竞争力不强，需要通过国际间的技术交往来提高企业的科技实力，以及产品和服务的科技含量。在这样的大背景下，整个社会需要一大批懂得如何开展国际技术贸易以及掌握相关知识产权知识和国际通行规则的人，因而培养懂得国际技术贸易知识的人才将会为中国的经济发展和腾飞打下坚实的基础和长远的动力。

本书编著的主导思想是：

*，本书更新了每章的专栏内容，使其更贴近当下现实。

第二，本书还吸收了国外在技术贸易和知识产权法规方面的新进展，比如商标方面有关声音商标和气味商标的规定、限制性商业条款方面美国和欧盟的新的知识产权许可指引、国际技术贸易征税方面的联合国、OECD和欧盟的新的避免双重征税税收协定以及计算机软件的专利审查标准的新进展、美国和欧盟在平行进口方面的新的案例和新规定，等等。

第三，本书及时全面地反映了国际技术转让的*发展趋势，以及相关国际和国内法规的变化，比如有关中国自贸试验区背景下的知识产权保护问题、中国自贸试验区汽车平行进口问题、电子商务中的专利和商标权保护问题、美国的337条款、一带一路倡议下的国际工程承包和PPP等。

本书还参考了国内外*的学术论文、著作和网上信息等研究成果。在此基础上, 编者对该教材的结构和内容进行了调整和改写，力求更具现实性、理论性和实践性。

第四，本书从教师教学引导和学生学习思考的角度出发，既为每一章都列了学习目标和学习小结，又在大部分的章节中引入了专栏讨论内容。这样的设置一方面方便教师组织整个课堂教学思路和结构，另一方面方便学生课前预习和课后复习，并且可以通过专栏内容的讨论引导学生对所学知识的应用和深入思考。

*后，需要说明的是，编者虽然努力完成教材编写任务，但由于学识有限，仍难免有错漏之处，敬请读者不吝指正。

中国在技术发展方面有着悠久的历史，《史记》货殖传中就出现了“技术”一词，意为“技艺方术”，直到宋朝之前，中国的技术水平曾长期处于世界的前列。英文中的技术一词“technology”由希腊文techne（工艺、技能）和logos构成，有技艺、技能之意。这个词*早出现在英文中是在17世纪，当时仅指各种应用工艺。技术在不同的场合和不同的研究领域中的含义是不尽相同的。到20世纪初，技术的含义逐渐扩大，扩展到工具、机器及其使用方法。随着人类社会的发展，技术的内涵早已超出了工匠技艺的范围。

提升知识产权贸易竞争力，有利于改善一国国际收支状况。知识产权主要的生产成本就在于前期的投入，一旦知识产权被创造和产生出来，其后期的扩大生产是无限的，再生产与贸易的成本是较低的，而知识产权贸易的收入却是相当可观的。今天，知识产权贸易带来巨额外汇收入的例子比比皆是，比如微软的电脑操作系统和谷歌的手机操作系统（安卓系统），其生产成本主要是前期研发成本，一旦被研发并商业化，全球各国每生产一部安装微软操作系统的电脑和一部安装安卓系统的手机均要向微软和谷歌支付可观的专利授权费，每年仅知识产权授权就会给微软和谷歌带来巨额的收入。就一个国家而言，提升知识产权贸易竞争力，能给一个国家带来巨额外汇收入。同时，增强知识产权贸易竞争力，促进知识产权贸易的出口还能带动一国高技术含量与高附加值产品出口，进一步改善一国的国际收支状况。

专利的概念是随着法律制度的完善而不断改进。“专利”一词来源于拉丁语 litterae patentes，意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明，后来指英国国王亲自签署的独占权利证书。如在公元10世纪，雅典政府就授予一位厨师独占使用其烹调方法的特权 ；1236年英王亨利三世授予一位波尔多市民色布制作技术15年的垄断权，1331年爱德华三世授予佛兰德的工艺师约翰•卡姆比在缝纫与染织技术方面“独专其利” 。以上这些都可以看成是现代专利制度的萌芽，但早期的专利是君主向他的臣民授予的专有特权，是君主的恩赐。

技术秘密作为国际技术贸易的主要标的，是一种涉及经济利益的财产权。这种财产权在现实的商业交易中形成了纷繁复杂的权利义务关系，目前对技术秘密的保护与专利保护不同，世界各国还没有制定保护技术秘密的专门法律，国际上也尚未形成系统的法律保护技术秘密，只能援引有关的法律对技术秘密进行保护，如，合同法、侵权行为法、不正当竞争法和刑法等。

本书是《国际技术贸易》的第二版。在上一版的基础上，本书适当调整并增删了部分章节内容，更新了每章的专栏内容，使本书及时全面地反映国际技术贸易的蕞新发展趋势、相关国际和国内法规的变化，并更加贴近目前的国际贸易形势。在视角选择上，本书以国际技术贸易在经济发展中的作用为主线，贯穿国际技术贸易面临的国际形势及行业变革应遵循的惯例和法规，特别注重该领域的蕞新理论与实践进展。在内容设计上，本书注重互动式教学内容设计和应用性特点，力求与国际技术贸易实践紧密结合。在体例设计上，本书通过配套大量详实贴切生动的专栏案例，拓展学生的视野，有助于学生更深刻地理解国际贸易理论知识，并对接实践。

汪建新，男，博士，上海对外经贸大学教授、国际商务系主任、世界经济研究所副所长；全国高校国际贸易学科协作组国际商务论坛副秘书长，上海国际贸易学会理事，中国数量经济学会会员，全国哲学社会科学基金项目通讯评审专家，《中国工业经济》审稿人，《财贸经济》审稿人等；澳大利亚皇家墨尔本理工大学商学院访问学者（2019.7-9），德国莱茵曼应用技术大学访问教授（2018.7-10），德国欧洲经济研究中心（ZEW）和曼海姆大学访问学者（2017.8-9），加拿大阿尔伯特大学访问学者（2015.8-11），美国科罗拉多大学（博尔德校区）经济系访问副教授（2010—2011）。主要研究领域为国际贸易与金融学、国际商务、新开放宏观经济学、CGE模型及其应用。已发表30多篇学术论文，主持国家社科基金项目1项、国家社科基金重大项目子课题1项、省部级项目5项、上海高校智库内涵建设战略研究项目1项等。主要奖励或荣誉称号：2014年10月获上海市第十届邓小平理论研究和宣传优秀成果奖（2012—2013）论文类二等奖（独著）；2015年4月获上海普通高校优秀教材奖（独著）；获得上海市晨光学者荣誉称号；等等。

刘晶，女，博士，天津财经大学经济学院国贸系讲师，南开大学经济学博士。研究方向：跨国公司、国际直接投资。主要讲授国际技术贸易、国际市场营销、跨国公司管理、国际商法、国际投资、国际商务信息与数据检索、论文写作指导等课程。在核心期刊发表多篇学术论文，主持并完成天津财经大学校级科研启动项目一项、校级重点课程建设项目一项、校级教改项目一项，主持人文社科青年基金两项。独立编写并出版专著一部，主编教材一部。

第1章 绪论/1

本章学习目标/1

第1节 技术的概念、特点和分类/1

第2节 国际技术贸易的概念和方式/6

第3节 国际技术引进项目的评价/10

第4节 国际技术市场/16

第5节 国际技术引进与输出政策/18

本章小结/29

复习思考题/29

第2章 知识产权保护与国际技术贸易/31

本章学习目标/31

第1节 知识产权保护、测度与价值评估/31

第2节 国际贸易中的知识产权壁垒/57

本章小结/75

复习思考题/75

第3章 专利许可/76

本章学习目标/86

第1节 专利的概念、类型与申请/76

第2节 专利权/86

第3节 专利侵权/94

第4节 专利实施许可/103

第5节 专利申请许可与专利权转让合同/110

本章小结/122

复习思考题/122

第4章 技术秘密转让/124

本章学习目标/124

第1节 技术秘密的概念与特点/124

第2节 技术秘密的侵权与法律保护/130

第3节 技术秘密转让合同的订立/138

本章小结/144

复习思考题/144

第5章 商标使用许可/146

本章学习目标/146

第1节 商标的概念、功能、类型与申请/146

第2节 商标权/154

第3节 *和地理标志/175

第4节 商标使用许可合同/183

本章小结/189

复习思考题/190

第6章 计算机软件使用许可/192

本章学习目标/192

第1节 计算机软件的概念、特点、分类与法律保护/192

第2节 计算机软件使用许可贸易/199

第3节 计算机软件使用许可侵权/205

本章小结/209

复习思考题/210

第7章 技术咨询与技术服务/211

本章学习目标/211

第1节 技术咨询与技术服务的概念、特点、区别与类型/211

第2节 国际技术咨询业的发展/216

第3节 国际技术服务业的发展/221

第4节 技术咨询与技术服务合同/226

本章小结/231

复习思考题/232

第8章 国际工程承包与国际特许经营/233

本章学习目标/233

第1节 国际工程承包/233

第2节 国际特许经营的概念与特点/242

第3节 特许经营制度/251

第4节 特许经营合同/257

本章小结/272

复习思考题/273

第9章 技术价格与税收/275

本章学习目标/275

第1节 技术价格的概念与影响因素/275

第2节 技术使用费的估定与支付/281

第3节 技术价值评估/286

第4节 国际技术贸易中的税收/296

本章小结/304

复习思考题/304

第10章 平行进口/306

本章学习目标/306

第1节 知识产权平行进口的概念及特点/306

第2节 平行进口的成因/307

第3节 专利平行进口及其产生的影响/312

第4节 商标平行进口及其产生的影响/320

第5节 平行进口汽车/326

第6节 跨境电商背景下的平行进口/329

本章小结/335

复习思考题/336

第11章 国际技术贸易中的限制性商业条款/337

本章学习目标/337

第1节 限制性商业条款概述/337

第2节 发达国家对限制性商业条款的规定/343

第3节 发展中国家对限制性商业条款的规定/353

第4节 国际条约和协定中对限制性商业条款的规定/358

本章小结/363

复习思考题/363

第12章 国际技术贸易法律适用与相关的国际公约、条约及惯例/365

本章学习目标/365

第1节?国际技术贸易合同的法律适用/365

第2节 与国际技术贸易相关的国际公约、条约与惯例/367

本章小结/387

复习思考题/388

参考文献/390