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作者[英]李儒斌(Ruben Lee)著
出版社中国金融出版社
ISBN9787504998927
出版时间2019-01
装帧平装
开本16开
定价85元
货号1201842410
上书时间2024-11-15
缩略语表
引言
治理的本质
现有的担忧
分析的问题
采用的方法
本书的结构
*部分 背景信息和分析
第 1 章 定义
基础设施
交易所、中央对手方和中央证券存管机构
总结
第 2 章 市场势力
初步意见
交易所
中央对手方
中央证券存管机构
总结
第二部分 调查证据
第 3 章 证券市场监管权力分配
世界交易所联合会
国际证券协会理事会
主要市场的基础设施机构
总结
第 4 章 市场基础设施机构的监管与治理: 全球情况概览
金融部门评估规划和证券市场评估
观察结果
总结
第 5 章 市场基础设施机构管理概况
数据
分析
总结
第三部分 案例研究
第 6 章 交易所
德意志交易所/伦敦证券交易所: iX合并的尝试 (2000 年)
泛欧交易所: 兼并伦敦国际金融期货和期权交易所 (2001 年)
香港交易及结算所: 细价股事件 (2002 年)
纳斯达克: 收购伦敦证券交易所的尝试 (于 2006 年 8 月宣布放弃)
纽约证券交易所: 董事长兼首席执行官辞职 (2003 年)
大阪证券交易所: “村上基金” 持有大量该机构股票 (2005 年)
第 7 章 中央对手方与中央证券存管机构
加拿大证券存管机构: 所有权、 使用和董事会代表情况(截至 2008 年)
美国存管信托和结算公司: 创立欧洲中央对手方有限公司(2000—2002 年)
德意志交易所: 明讯国际的创立 (1999—2002 年)
Euroclear: 创立、所有权和董事会架构状况 (截至 2006 年)
伦敦清算所集团: 创立和挑战 (2003 年 6 月)
第四部分 政策分析和建议
第 8 章 怎样的治理结构*有效?
所有权和经营目标: 典型模式及主要目标
所有权模式和经营目标: 影响效率的关键因素
董事会: 作用和构成
总结性讨论和一般性观点
第 9 章 谁来监管和监管什么?
复杂性
影响不同配置结构相对优势的因素及制约条件
总结和一般性建议 302
第 10 章 应该如何对市场基础设施机构治理进行监管?
初步性探讨意见
投资者保护
效率、公平性和透明度
降低系统性风险
总结和一般性建议
权威机构
判例和判决
注释
参考文献
贡献者名单
后记
Ruben lee(李儒斌)是牛津金融集团的首席执行官兼创始人,该集团是一家专注于金融市场商业、经济、法律、政治、监管和战略方面的咨询公司。1989年至1992年, Ruben就职于牛津大学纳菲尔德学院,从事金融经济学和法律研究;1980年至1984年在纽约和伦敦的所罗门兄弟国集团工作,研究资本市场。 Ruben在许多有关金融市场的话题上发表了广泛的文章,包括交易所清算和结算、市场数据、区域一体化和监管。
目 录
前言和致谢
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