新三板资本裂变
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广东广州
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作者王骥 编著
出版社电子工业出版社
ISBN9787121292583
出版时间2016-08
装帧平装
开本16开
定价79元
货号1201345059
上书时间2024-11-14
商品详情
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作者简介
王骥，四川绵阳人，靠前早关注、研究场外市场（OTC）的少数人士之一，早在2009年便提出“以新三板与区域股权市场大发展的场外市场将掀起我国资本市场的第二次革命”的观点。多年投资、航空、医药等行业企业中层及高层任职经历，具有丰富的战略整合、资本运营、投融资运筹、风险管控及企业管理理论和实践经验。曾目睹过1993年成都红庙子场外自发交易市场（日交易量曾超沪深股市）的疯狂盛事，自此逐步关注、研究场外市场及有关的投行、私募、风投及基金等相关行业的发展及运营。
著有《新三板实战500例（上下）：常见、难点及关键问题各个击破》《新三板掘金800问：新规实操、投融资详解与案例集萃》《四板掘金600问：区域股权市场的运营操作与投融资途径》《场外财富360问：场外市场战略、历程与转型经济资本梦》《掘金场外市场：经济转型浪潮下的资本宴席》《向植物学习：推开企业运营管理的另一道门》等著作。
目录
上篇 分层红利
第1章 新三板2.0不可不知的常识和误解 2
1.1 新三板的原始版与2.0升级版 2
1.1.1 新三板动态性概念 2
1.1.2 中关村试点背景与反映出的问题 4
1.1.3 2013年新三板扩容的原因与基础 5
1.1.4 2016年新三板2.0版的变化 6
1.2 新三板与老三板的角色转换 7
1.2.1 老三板的概念及建立目的 7
1.2.2 老三板与“两网”的关系 8
1.2.3 老三板与新三板的关系 8
1.3 新三板五大历史阶段及分层后的定位与趋势 9
1.3.1 五大事件对应五大历史阶段 9
1.3.2 新三板2.0的定位与发展趋势 10
1.4 八大新三板不可不知的概念或理念误解 11
1.4.1 挂牌和上市的误解 11
1.4.2 交易所与交易场所概念的混淆 12
1.4.3 “新三板产生等于老三板消失”的误解 13
1.4.4 “新三板挂牌等于募集资金”的理念误区 13
1.4.5 投机性的速富理念误区 13
1.4.6 挂牌就能转板及中介万能误解 14
1.4.7 付出与索取的理念误解 14
1.4.8 条件宽容与无标准的理念误区 14
第2章 新三板2.0外部层级及其相互关系 16
2.1 新三板2.0与多层次资本市场的关系 16
2.1.1 资本市场的多层次 16
2.1.2 新三板与战略新兴板（拟）的交集 17
2.2 新三板2.0的功能定位与市场特点 18
2.2.1 新三板的功能定位 18
2.2.2 新三板的市场特点 18
2.3 新三板2.0与沪深交易所的比较 19
2.3.1 异同概况 19
2.3.2 列表详细比较 20
2.4 新三板2.0与区域股权市场的比较 21
2.4.1 相似性 21
2.4.2 交易等制度上的差别 22
2.4.3 列表详细比较 23
第3章 新三板2.0分层体系与新政解读 24
3.1 新三板2.0分层定位与审查融资新政解读 24
3.1.1 新政助推新三板2.0及其意义 24
3.1.2 新政目标与任务 25
3.1.3 审查效率与市场融资功能 25
3.1.4 内部分层和差异化管理 27
3.2 新三板2.0券商、投资者与监管的新政解读 27
3.2.1 券商与多元化交易机制 27
3.2.2 加强机构投资者队伍的建设 28
3.2.3 投资者权益保护 29
3.2.4 市场监管解读 29
3.3 新三板2.0功能定位的两难与分层标准的利弊 30
3.3.1 功能两难与分层标准的契合因素 30
3.3.2 财务指标与筛选优质的分层考量 31
3.3.3 非财务指标与流动性的分层考量 31
3.3.4 两种分层指标的利弊 32
3.4 九大理由否决“分层伤害基础层”观念 33
3.4.1 结构市场化与责权对等 33
3.4.2 现在、发展与未来 34
3.4.3 层级、资金与鞭策 34
3.4.4 系统规律与流动性 35
第4章 新三板2.0分层实务与差异化操作 38
4.1 分层依据、原因与思想 38
4.1.1 分层依据 38
4.1.2 分层原因 39
4.1.3 分层思想 39
4.1.4 分层原则 40
4.1.5 准入与安排 40
4.1.6 正式制度与意见稿的不同 40
4.2 创新层准入标准与挂牌同时申请准入条件及其实施 41
4.2.1 创新层准入的三套标准 41
4.2.2 准入标准的说明 43
4.2.3 挂牌同时申请创新层条件 43
4.2.4 实施与说明 44
4.3 创新层维持标准和两层级的调整 45
4.3.1 创新层维持标准 45
4.3.2 层级划分和调整 47
第5章 如何理解和分享新三板2.0的分层红利 49
5.1 分层方案值得关注的七大重要内涵 49
5.1.1 多层次、分步走及转板 49
5.1.2 准入条件的五大指标 50
5.1.3 分层实施的四个时间点（段） 50
5.1.4 创新层的优先试点与直接挂牌 51
5.1.5 创新层企业规范成本与专职董事会秘书 52
5.1.6 募集资金的专户管理 52
5.1.7 强制调整处罚 52
5.2 分层标准评判与三类企业风格考量 53
5.2.1 分层作用与标准评判 53
5.2.2 标准一高于创业板及其对应风格考量 54
5.2.3 标准二、标准三对应企业的风格考量 54
5.3 分层的溢价优势、机构甄选与制度供给 55
5.3.1 新三板价值溢价优势 55
5.3.2 机构甄选与制度供给预期 56
5.3.3 监管体系与差异化 57
5.4 新三板2.0分层红利聚集及未来趋势预期 58
5.4.1 创新层标准价值与“高富帅”红利 58
5.4.2 创新层的准入与维持的标准弹性 59
5.4.3 流动性“二八”分散与集中的红利 59
5.4.4 公司债融资优势的预期 59
5.4.5 行业指数修正与退市配套的预期 60
5.4.6 降低筛选成本、保护及群分投资者的预期 60
5.5 “分层后时代”对估值、委托信托及监管等的深层影响 61
5.5.1 分类筛选与差异化“严管” 61
5.5.2 挂牌企业估值标准与依据的量化 62
5.5.3 促成委托或信托投资的形成 62
5.5.4 事中事后的信息披露监管 63
5.5.5 倒逼A股改革 64
5.6 创新层企业情况及私募限制与回归初心 64
5.6.1 创新层企业情况 64
5.6.2 私募限制，回归初心 66
中篇 分层挂牌
第6章 新三板2.0挂牌流程的关键点与条件要害 70
6.1 新三板2.0挂牌的十大步骤与十个问题 70
6.1.1 挂牌十大步骤精要 70
6.1.2 挂牌十大常见问题 74
6.2 挂牌条件之业务明确与持续经营关键点 75
6.2.1 业务模式与行业风险 75
6.2.2 持续经营能力和风险 76
6.3 挂牌条件之治理与合规经营关键点 78
6.3.1 公司治理 78
6.3.2 合规经营 79
6.4 挂牌条件之股权明晰与发行、转让关键点 80
6.4.1 设立与折股 80
6.4.2 发行与转让 80
6.5 挂牌规则17种误读更正与解析 81
6.5.1 存续期与报表有效期 81
6.5.2 行业、门槛与合规期限 82
6.5.3 股本、起算日与验资 83
6.5.4 国资、外商程序与股权激励 84
6.5.5 独立性、同业竞争与合规 85
第7章 新三板2.0挂牌如何节省成本和费用 87
7.1 新三板2.0挂牌前后的费用情况 87
7.1.1 挂牌前一次性支付的费用 87
7.1.2 挂牌后每年支付的费用 89
7.1.3 挂牌后按次支付的费用 90
7.1.4 两网及退市公司股票挂牌收费标准 90
7.2 四大方面减少新三板2.0挂牌的时间成本 90
7.2.1 挂牌主体的确定――节约时间之根基 91
7.2.2 融资问题――时间节点的控制 92
7.2.3 股权激励问题提前考虑 92
7.2.4 治理问题需要综合规划 92
7.3 七大方面节省新三板2.0挂牌的财务费用 92
7.3.1 挂牌筹备费用 93
7.3.2 中介费用 93
7.3.3 税务成本 93
7.3.4 社保成本 94
7.3.5 高级管理人员报酬 94
7.3.6 挂牌后的边际经营成本 94
7.3.7 风险沉没成本 95
7.4 新三板2.0挂牌费用的财务处理 95
7.4.1 会计准则要求 95
7.4.2 财会25号文规定 96
7.4.3 结论及处理 96
第8章 设立出资、股本增减及相关问题的关键 97
8.1 公司设立、发起人及主体沿革问题和解决 97
8.1.1 券商内核及股转公司审核关键点 97
8.1.2 发起人、整体变更和业绩连续计算 98
8.1.3 国资折股及外商、院所等特有主体 99
8.1.4 存续期的历史沿革问题 102
8.1.5 评估及验资 103
8.2 无形、实物资产出资和债券、股权出资 104
8.2.1 券商内核及股转公司审核关键点 104
8.2.2 无形资产出资的评估确认与置换减资 105
8.2.3 实物出资评估、转移与补正等问题 108
8.2.4 债权出资及其有效性的认定 110
8.2.5 股权出资确认的问题 111
8.3 抽逃、延迟、相互和循环出资等违规违法问题 112
8.3.1 抽逃出资的界定 112
8.3.2 抽逃出资的解决 113
8.3.3 迟延出资的解决 114
8.3.4 相互、循环出资及解决 115
8.4 增减资与公积金、未分配利润转增等股本变动 116
8.4.1 券商内核及股转公司审核关键点 116
8.4.2 国有资金投资退出的增减问题 116
8.4.3 实物、无形资产等的增减资问题 117
8.4.4 增减资的五大关注点及一般性解决办法 117
8.4.5 公积金、未分配利润转增股本的确认与解决 119
第9章 股东、股权与控制控股等各类问题及解决 122
9.1 股东资格、适格与股权清晰等问题的解决 122
9.1.1 券商内核及股转公司审核关键点 122
9.1.2 股权明晰问题及解决 123
9.1.3 股东适格问题及解决 126
9.1.4 股权代持与股东资格 126
9.1.5 股权明晰及股权代持 127
9.1.6 如何核查股权代持 127
9.1.7 股权代持的清理和解决 128
9.2 股权变更、转让及价格、合法性问题 130
9.2.1 券商内核及股转公司审核关键点 130
9.2.2 价格与股权变更 131
9.2.3 价格偏低的两种情形 132
9.2.4 非公允价格转让股权问题的解决 133
9.3 国有产权、股权的变更和转让 133
9.3.1 国有股权、产权鉴定及股东标志 133
9.3.2 国有资产、股权转让程序及评估 134
9.3.3 国有资产、股权转让要求和问题解决 136
9.4 实际控制人、控股股东的认定与风险 138
9.4.1 券商内核及股转公司审核关键点 138
9.4.2 实际控制人、控股股东内涵和关键 139
9.4.3 实际控制人及控股股东的认定 139
9.4.4 实际控制人变更问题的解决 140
9.5 共同控制、无实际控制人的认定与风险 142
9.5.1 控制与共同控制的关键 142
9.5.2 共同控制的认定 142
9.5.3 无控股股东或实际控制人的认定 144
第10章 行业产业、环境技术、业务模式和持续经营 147
10.1 行业产业、环境业务及模式运营 147
10.1.1 产业、行业与业务 147
10.1.2 行业特色与行业空间 148
10.1.3 产业政策变化风险与对策 149
10.1.4 业务、合同及匹配要求 151
10.1.5 业务、销售、外协问题及解决 152
10.2 资质许可、技术研发等问题及解决 153
10.2.1 券商内核及股转公司审核关键点 153
10.2.2 资质及许可问题解决 154
10.2.3 技术研发问题及解决 156
10.2.4 其他经营业务控制 157
10.3 实物资产权属与知识产权权属 157
10.3.1 券商内核及股转公司审核关键点 157
10.3.2 国有土地使用权取得 158
10.3.3 自有房地产未办理权属问题 158
10.3.4 租赁、用地与建厂房问题 159
10.3.5 知识产权权属、问题及解决 162
10.4 拟挂牌公司持续经营问题及解决 163
10.4.1 券商内核及股转公司审核关键点 163
10.4.2 持续经营能力要点 163
10.4.3 持续经营的财务指标及解决 164
10.4.4 三种常见持续经营问题及解决 164
第11章 公司治理及关联交易、同业竞争问题 170
11.1 三会一层、独立性等治理问题的关键与解决 170
11.1.1 治理健全的五大关注点 170
11.1.2 三会一层治理要求及问题解决 171
11.1.3 独立性问题及解决办法 172
11.1.4 企业对治理的重视程度 174
11.2 董事、监事、高级管理人员及核心员工问题的关键及解决 174
11.2.1 券商内核及股转公司审核关键点 174
11.2.2 董事、监事、高级管理人员任职的六不宜和八不准原则 175
11.2.3 竞业禁止问题及关注点 177
11.3 关联交易、关联方拆借问题及解决 178
11.3.1 券商内核及股转公司审核关键点 178
11.3.2 关联交易内涵及认定 180
11.3.3 关联交易的害处、解释及解决 180
11.3.4 关联方拆借及解决 182
11.4 同业竞争问题及解决 185
11.4.1 券商内核及股转公司审核关键点 185
11.4.2 同业竞争与不竞争认定 186
11.4.3 对同业竞争的要求 187
11.4.4 同业竞争问题的解决 187
第12章 环保用工、处罚诉讼及对赌、私募等合法合规 189
12.1 环保、安全及质量合法合规问题及解决 189
12.1.1 环保要求及关注核心 189
12.1.2 环保实践问题及解决 190
12.1.3 环境污染风险解决 191
12.1.4 安全生产、质量标准关注点 193
12.2 社保、公积金及用工保障的合法合规 194
12.2.1 合规经营关键问题及解决 194
12.2.2 用工及劳务派遣问题及解决 194
12.2.3 “五险一金”合规性问题 196
12.3 对赌、资质、披露及私募备案等合规问题 197
12.3.1 对赌依据、风险及挂牌要求 197
12.3.2 挂牌要求及对赌解除的解决 198
12.3.3 业务资质合规性要求 200
12.3.4 关键资源披露的合规性 200
12.3.5 公司或其股东的私募基金备案 201
12.4 处罚、诉讼及重大违法违规问题及解决 203
12.4.1 券商内核及股转公司审核关键点 203
12.4.2 合法合规要求及问题解决 204
12.4.3 重大违法违规认定与问题解决 204
第13章 财务规范、会计处理与业务匹配问题及解决 207
13.1 财务内控、核算与新三板挂牌70%的
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