中国高铁国际工程承包知识产权风险与对策研究

序言
中国高铁作为基础设施建设和中国制造中的优势项目，势必成为“一带一路”建设的“开路先锋”。中国高铁企业知识产权风险的预防与应对逐步成为其“走出去”过程中“走得稳”“走得远”的重大问题，而且其集中体现为中国高铁国际工程承包及其产品（高铁车体、设备及其零部件）国际贸易中的知识产权风险与应对。
“中国高铁国际工程承包知识产权风险与对策研究”，是在风险管理、法律风险文献综述的基础上，通过对风险管理与法律风险理论的进一步探讨，初步构建了知识产权风险理论并界定了中国高铁国际工程承包知识产权风险及其内涵；运用知识产权风险理论，主要采用情形分析法、问卷调查法，对中国高铁企业知识产权态势、国际工程承包过程（工程招投标、勘察设计、工程施工）、高铁产品国际贸易，以及知识产权国际争议中的知识产权风险展开了知识产权风险因素分析；进而通过专家问卷调查，借助费尔德法、IMS法，识别并分析国际工程承包知识产权风险因子及其层次和相互作用关系，以此构建了国际工程承包知识产权风险模型。
研究认为：知识产权风险主要是知识产权法律风险，是指主体在技术创新、作品创作、商标和商业秘密形成等知识产权确权、使用与保护过程中，因知识产权法律及其变动、知识产权运营管理，以及知识产权司法、执法与行政管理等导致损失、损害的可能性；知识产权风险具有知识产权客体的技术性、法律的变动性、保护的国际性和发展的政策性等特点。中国高铁国际工程承包知识产权风险，是指中国高铁企业在进行国际工程承包实施及其高铁产品贸易过程中，不可避免地会遇到知识产权尤其是专利确权、运行、保护和管理相关的分歧、争议（争端、纠纷），因此有可能受到不同程度的影响甚至承担责任、损失、损害。中国高铁国际工程承包知识产权风险是中国高铁企业“走出去”风险的重要内容，研究、识别、预防和处置（控制）好国际工程承包知识产权风险有利于保障和促进中国高铁企业“走出去”。
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本书是在风险管理、法律风险文献综述的基础上，通过对风险管理与法律风险理论的进一步探讨，初步构建了知识产权风险理论并界定了中国高铁国际工程承包知识产权风险及其内涵；运用知识产权风险理论，主要采用情形分析法、问卷调查法，对中国高铁企业知识产权态势、国际工程承包过程（工程招投标、勘察设计、工程施工）、高铁产品国际贸易，以及知识产权国际争议中的知识产权风险展开了知识产权风险因素分析；进而通过专家问卷调查，借助费尔德法、IMS法，识别并分析国际工程承包知识产权风险因子及其层次和相互作用关系，以此构建了国际工程承包知识产权风险模型。

陈家宏，教授、博士，西南交通大学中国高铁知识产权研究院副院长。现为国家知识产权专家库专家，交通运输部国家铁路局专家库专家；四川省技术和学术带头人，四川省专利实施与产业化奖评审会委员会委员，四川省人民政府行政复议委员会委员、四川省知识产权法学会副会长；四川省高级人民法院特聘调解员，四川省专利侵权判定及假冒专利认定咨询专家。
主持国家社会科学基金项目、国家知识产权局等省部级项目10余项，在《知识产权》、《法商研究》等学术期刊上发表论文30余篇，出版《专利制度企业内化理论与实证研究》《企业知识产权能力发展研究》等专著。2014年5月创办“为你创业 知识产权网”（www.wncyip.com）。

1中国高铁国际工程承包知识产权风险研究概述1
1.1研究背景和课题来源1
1.2国内外研究述评8
1.3研究内容与研究目标22
1.4研究框架与研究方法24
2中国高铁国际工程承包知识产权风险基础研究28
2.1风险与法律风险理论28
2.2知识产权风险理论探讨42
2.3中国高铁国际工程承包知识产权风险及其类型71
3中国高铁企业知识产权态势与风险分析81
3.1中国高铁企业知识产权的界定81
3.2中国高铁企业知识产权态势83
3.3中国高铁企业专利态势97
3.4中外高铁企业知识产权（专利）态势比较117
3.5中国高铁企业知识产权态势风险因素129
4中国高铁国际工程承包知识产权风险分析134
4.1国际工程承包（过程）知识产权风险概述134
4.2招投标知识产权风险140
4.3勘察设计知识产权风险155
4.4工程建设知识产权风险166
5中国高铁产品国际贸易知识产权风险分析184
5.1高铁产品国际贸易知识产权风险概述184
5.2高铁产品国际贸易知识产权执法风险188
5.3CISG知识产权担保风险192
5.4中国高铁产品国际贸易知识产权专门风险206
6中国高铁国际工程承包知识产权争议解决风险分析223
6.1知识产权国际争议解决风险概述223
6.2知识产权国际争端WTO 解决风险226
6.3知识产权国际纠纷非诉解决（ADR）风险234
6.4知识产权国际纠纷诉讼解决风险247
7中国高铁国际工程承包知识产权风险模型分析265
7.1知识产权风险评估方法及模型265
7.2中国高铁国际工程承包知识产权风险因子提炼267
7.3知识产权风险因子解释结构模型（ISM）分析281
8中国高铁国际工程承包知识产权风险研究结论与对策292
8.1中国高铁国际工程承包知识产权风险研究结论292
8.2中国高铁国际工程承包知识产权风险对策296参考文献302
附录1初步检索检索式305
附录2100家中国高铁企业名录306
附录3专利总量检索式310
附录4文献检索式312
附录5标准检索式313
附录6科研机构专利检索式314
附录7制造企业专利检索式315
附录8建造企业专利检索式317
附录9营运企业专利检索式318
附录10国外高铁制造企业检索式319
附录11国外高铁建造企业检索式321
附录12结构模型调查专家问卷322
附录13结构模型打分专家统计表326
附录14国际公约、国内法律法规条款索引327
后记335