股票质押项目评审与风险防范
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作者焦有章
出版社天津人民出版社
ISBN9787201166933
出版时间2021-04
装帧平装
开本16开
定价58元
货号1202342332
上书时间2024-06-22
商品详情
- 品相描述：全新
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作者简介
焦有章，工学硕士、经济学硕士，FRM（金融风险管理师），有十三年金融行业工作经验，先后在某银行总行任高级信息分析师、某信托公司任风险管理经理，现任职于某证券公司风险管理部，主要从事信用风险管理工作。
目录
目录
第一章？股票质押简介1
第一节什么是股票质押融资3
第二节股票质押业务的历史4
第三节股票质押业务的特点6
第二章？股票质押的风险特征13
第一节？融入方的信用资质16
第二节？股票是优质的担保物吗17
第三节？信用周期的影响17
第四节？股票市场的影响18
第五节？为什么股票质押的风险大19
第三章？项目评审的作用23
第一节？业务准入是项目评审的前提条件25
第二节？尽职调查是项目评审的重要基础27
第三节？项目评审的逻辑框架29
第四节？项目评审的重要作用和矛盾冲突32
第四章？如何评估个人融入方的信用状况35
第一节？审查融入方的基本情况37
第二节？融入方所持股票的质押比例42
第三节？融入方的或有负债44
第四节？关于上市公司实际控制人48
第五节？审查征信报告51
第六节？审查资金用途52
第七节？评估还款来源54
第五章？如何评估企业融入方的信用状况57
第一节？持股平台的信用状况60
第二节？一般工商企业的信用状况62
第三节？大型控股集团的信用状况66
第四节？城投公司的信用状况74
第五节？融入方的负面事件79
第六节？关注场外股票质押记录80
第七节？担保人及增信效力81
第八节？关于融入方的评审结论81
第六章？如何评估上市公司股票83
第一节？上市公司的股权结构86
第二节？行业特征对质押率的影响87
第三节？分析行业竞争地位89
第四节？经营业绩和业务结构90
第五节？分析客户集中度93
第六节？评估偿债能力94
第七节？分析营运能力97
第八节？分析并购事件98
第九节？是否存在违法违规行为102
第十节？诉讼仲裁事件的影响103
第十一节？股票Z值预警的作用104
第十二节？业绩快报和盈利预测105
第十三节？查阅外部研究报告107
第十四节？如何对股票进行估值107
第十五节？股票的成交额和波动率110
第十六节？初步测算股票质押率111
第七章？警惕股票的异常因素115
第一节？引起股票价格暴跌的因素117
第二节？控股股东高比例质押119
第三节？审计意见和关键审计事项120
第四节？频繁更换会计师事务所122
第五节？财务异常、粉饰和造假124
第六节？公告和新闻中的负面信息154
第七节？当心停牌前跌停的股票155
第八节？重要股东的交易行为156
第九节？配股价格的异常156
第十节？关于质押股票的评审结论157
第八章？影响项目评审的其他因素161
第一节？金融监管政策163
第二节？金融机构的风控制度166
第三节？股票限售对质押率的影响168
第四节？利率、信用与投资组合177
第五节？如何看待质押率模型179
第六节？融入方和质押股票的选择180
第七节？借壳上市、注册制与退市181
第八节？所得税对平仓线的影响185
第九节？技术分析如何影响质押率186
第十节？提高利率可以放松质押率吗188
第十一节？反复被动展期的处理方式189
第十二节？评审结论中常见的限制性条件190
第九章？如何做好项目评审工作193
第一节？具备一定的专业素质195
第二节？坚守评审标准198
第三节？保持独立性201
第四节？评审意见要充分揭示风险202
第十章？其他风险防范措施203
第一节？决策体系和审贷分离205
第二节？建立股票黑名单207
第三节？双录和见证用印207
第四节？监督附条件审批的落实情况208
第五节？风险监控209
第六节？贷后管理209
第七节？五级分类的适用标准210
第八节？常见的风险处置方式211
第九节？建立合理的考核制度213
附？录215
一、2016年预警指标统计数据215
二、2017年预警指标统计数据219
三、2018年预警指标统计数据223
后记227
内容摘要
本书主要介绍股票质押项目评审以及风险防范的相关内容，包括股票质押定义和风险特征、如何评估个人融资人、如何评估企业融资人、如何评估上市公司股票、股票的异常情况、如何做好项目评审、风险防范的相关措施等内容。书中介绍的股票质押项目评审方法经过了实践检验，希望能够提高从业人员“排雷”的能力，促进金融机构的股票质押业务健康发展。
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