内部审计数字化转型：方法论与实践
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作者[澳]林祖辉 [中]萧达人 [中]张一帆 [中]李日辉
出版社机械工业
ISBN9787111740841
出版时间2024-01
装帧平装
开本其他
定价99元
货号1203172676
上书时间2024-06-19
商品详情
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作者简介
林祖辉<br/>资深审计和风控专家，普华永道中国内地及中国香港TMT行业风险及控制服务主管合伙人。自1997年起，先后就职于普华永道广州及澳大利亚悉尼办公室，分别在审计及鉴证服务部门、风险及控制服务部门工作。<br/>萧达人<br/>资深风险管理和内部审计专家。曾为多家商业银行、证券公司、互联网金融企业提供风险管理、内部审计和数字化规划服务，著有《企业风险管理数字化转型：方法论与实践》。<br/>张一帆<br/>资深审计、风险管理与投融资专家。拥有领先银行、咨询和投资领域经验，前头部全国性股份制银行总行审计主力，曾参与及负责多个审计、内部控制与咨询项目。<br/>李日辉<br/>资深信息安全管理专家。曾供职于国际知名银行、保险、咨询等企业，在信息安全管理、网络安全技术、信息科技审计和项目管理等领域具有丰富经验，持有CISA/CISP/ITIL/PMP/<br/>Security+/ISO-27701/AliCloud-ACCA/CSA-CDSP等专业证书。
目录
Contents 目 录<br />前言<br />第一部分 内部审计的理论基础<br />第1章 内部审计概要和流程2<br />1.1 内部审计概述2<br />1.2 内部审计的关键要素3<br />1.3 内部审计架构6<br />1.4 内部审计的类型8<br />1.5 内部审计的流程11<br />1.5.1 内部审计的四个阶段11<br />1.5.2 内部审计的五个环节12<br />1.5.3 内部审计的流程解析13<br />1.6 内部审计的方法和工具18<br />1.7 内部审计的专业技能18<br />1.8 内部审计的逻辑训练21<br />第2章 内部审计现状和发展趋势22<br />2.1 数字经济和新兴技术发展22<br />2.2 审计服务的升级24<br />2.3 信息化与内部审计26<br />2.4 大数据与内部审计28<br />2.5 人工智能与内部审计31<br />2.6 区块链与内部审计34<br />第二部分 内部审计数字化<br />转型方法<br />第3章 内部审计数字化<br /> 转型方法论38<br />3.1 数字化和数字化转型38<br />3.2 进行内部审计数字化转型的<br /> 原因39<br />3.3 内部审计数字化转型具体方法43<br />3.3.1 数字化转型的通用架构43<br />3.3.2 内部审计数字化转型的基本<br /> 指导思想和框架44<br />3.4 内部审计数字化转型实施路径48<br />3.5 内部审计数字化转型的主要<br /> 问题和改进建议50<br />3.5.1 主要问题50<br />3.5.2 改进建议52<br />3.6 内部审计数字化信息系统建设54<br />第4章 内部审计数字化变革分析57<br />4.1 内部审计理论领域的变革分析57<br />4.1.1 内部审计的定义57<br />4.1.2 内部审计范围58<br />4.1.3 内部审计方法和工具62<br />4.1.4 内部审计人员配置和<br /> 专业技能63<br />4.1.5 内部审计项目质量监督64<br />4.2 内部审计管理领域的变革分析65<br />4.2.1 内部审计战略和定位66<br />4.2.2 内部审计组织变革67<br />4.2.3 内部审计研究69<br />4.2.4 内部审计绩效评价70<br />4.2.5 内部审计的精神和文化71<br />4.2.6 内部审计系统平台/<br /> 中台建设72<br />4.3 内部审计执行领域的变革分析74<br />4.3.1 审计计划74<br />4.3.2 内部审计风险评估75<br />4.3.3 现场审计77<br />4.3.4 非现场审计79<br />4.3.5 内部审计问题风险判定80<br />4.3.6 内部审计报告81<br />4.3.7 内部审计问题整改83<br />4.4 内部审计变革的设计和实施84<br />第5章 内部审计数字化转型<br /> 新生态建设86<br />5.1 战略型内部审计86<br />5.1.1 战略型内部审计概述86<br />5.1.2 战略型内部审计的<br /> 构建方法88<br />5.2 服务型内部审计90<br />5.2.1 服务型内部审计概述90<br />5.2.2 服务型内部审计的<br /> 构建方法91<br />5.3 开放型内部审计93<br />5.3.1 开放型内部审计概述93<br />5.3.2 开放型内部审计的<br /> 构建方法94<br />5.4 敏捷型内部审计95<br />5.4.1 敏捷型内部审计概述95<br />5.4.2 敏捷型内部审计的<br /> 构建方法96<br />5.5 数字化内部审计99<br />5.5.1 数字化内部审计概述99<br />5.5.2 数字化内部审计的<br /> 构建方法100<br />5.6 智慧型内部审计101<br />5.6.1 智慧型内部审计概述102<br />5.6.2 智慧型内部审计的<br /> 构建方法103<br />第6章 内部审计数字化核心<br /> 能力建设106<br />6.1 战略管理能力106<br />6.2 公司治理与组织变革能力108<br />6.3 人才管理能力109<br />6.4 业务管理能力112<br />6.5 风险与内控合规能力114<br />6.6 数据治理能力117<br />6.7 信息科技能力118<br />6.8 信息安全保护能力124<br />6.9 创新管理能力126<br />6.10 内部审计文化构建能力129<br />第三部分 内部审计数字化<br />转型之大数据审计<br />与人工智能审计<br />第7章 大数据审计134<br />7.1 大数据审计和数字化审计概述134<br />7.1.1 大数据的基本介绍135<br />7.1.2 大数据审计及其程序136<br />7.2 大数据审计的发展演变138<br />7.3 大数据审计和数字化<br /> 审计方法139<br />7.3.1 内部审计数字旅程139<br />7.3.2 内部审计数据治理143<br />7.3.3 内部审计数据分析145<br />7.3.4 内部审计数字看板146<br />7.3.5 内部审计数据建模148<br />7.3.6 内部审计的数据分析人才152<br />7.4 大数据审计系统和工具建设153<br />7.4.1 内部审计数据中心153<br />7.4.2 内部审计大数据监控<br /> 预警中心154<br />7.4.3 内部审计数据分析<br /> 模型构建157<br />7.4.4 内部审计大数据BI中心159<br />7.4.5 大数据审计系统162<br />第8章 人工智能审计165<br />8.1 人工智能和人工智能<br /> 审计概述165<br />8.1.1 人工智能的基本介绍166<br />8.1.2 人工智能审计及其程序166<br />8.2 人工智能审计的发展演变168<br />8.3 人工智能审计方法171<br />8.3.1 人工智能审计的总体<br /> 方法分析171<br />8.3.2 人工智能自动数据<br /> 采集和查询173<br />8.3.3 人工智能数据建模<br /> 分析机器人174<br />8.3.4 文本、图片、语音和<br /> 视频处理175<br />8.3.5 审计流程机器人177<br />8.3.6 审计报告自动化实现178<br />8.4 人工智能审计系统和<br /> 工具建设179<br />第四部分 内部审计实务<br />第9章 零售信贷业务审计182<br />9.1 零售信贷概述182<br />9.1.1 零售信贷简介182<br />9.1.2 零售信贷业务审计简介183<br />9.1.3 零售信贷业务审计的<br /> 操作流程184<br />9.2 零售信贷业务审计的<br /> 发展情况185<br />9.3 零售信贷业务审计的重点<br /> 工作领域186<br />9.3.1 零售信贷业务风控模型的<br /> 审计186<br />9.3.2 零售信贷业务领域的金融<br /> 科技审计187<br />9.3.3 零售信贷业务领域的产品<br /> 管理审计187<br />9.4 零售信贷业务审计存在的<br /> 问题188<br />9.5 零售信贷业务的审计改进<br /> 方向189<br />9.5.1 零售信贷业务一般<br /> 审计方法189<br />9.5.2 零售信贷业务审计的重点<br /> 关注事项191<br />9.6 零售信贷业务审计示例195<br />9.6.1 治理和管理195<br />9.6.2 政策和制度197<br />9.6.3 贷前调查198<br />9.6.4 贷中审查199<br />9.6.5 授信执行201<br />9.6.6 贷后管理203<br />9.6.7 资产保全204<br />第10章 公司信贷业务审计205<br />10.1 公司信贷业务审计概述205<br />10.1.1 公司信贷简介206<br />10.1.2 公司信贷业务审计简介206<br />10.1.3 公司信贷业务审计的<br /> 操作流程209<br />10.2 公司信贷业务审计的<br /> 发展情况210<br />10.3 公司信贷业务审计的重点<br /> 工作领域211<br />10.3.1 公司信贷业务审计的<br /> 金融科技化212<br />10.3.2 公司信贷业务审计的<br /> 其他热点趋势213<br />10.4 公司信贷业务审计存在的<br /> 问题214<br />10.4.1 公司信贷业务审计独立性、<br /> 理念与管理的不足214<br />10.4.2 公司信贷业务审计实施<br /> 层面的不足215<br />10.5 公司信贷业务审计改进方向216<br />10.6 公司信贷业务审计示例219<br />10.6.1 授信政策与合规219<br />10.6.2 授信调查220<br />10.6.3 授信方案设计223<br />10.6.4 授信审批224<br />10.6.5 授信执行226<br />10.6.6 贷后管理227<br />第11章 信息安全和隐私<br /> 保护审计230<br />11.1 信息安全概述230<br />11.2 信息安全管理的发展232<br />11.3 信息安全审计的重点工作234<br />11.4 信息安全风险管理存在的<br /> 问题237<br />11.5 信息安全风险管理改进方案238<br />11.6 信息安全和隐私保护<br /> 审计示例245<br />11.6.1 信息系统操作安全246<br />11.6.2 信息系统开发测试与<br /> 维护249<br />11.6.3 信息安全事件管理253<br />11.6.4 隐私数据安全254<br />第12章 企业数字化转型审计256<br />12.1 数字化转型审计概述256<br />12.2 数字化转型审计的发展<br /> 和演变257<br />12.3 数字化转型审计的重点工作258<br />12.4 数字化转型审计存在的问题260<br />12.5 数字化转型审计改进方案261<br />12.6 数字化转型审计示例266<br />12.6.1 数字化转型的基础266<br />12.6.2 数字化转型过程执行267<br />12.6.3 数字化转型结果评价268<br />12.6.4 数字化风险与安全269<br />12.6.5 数字化信息系统269<br />第13章 内部审计咨询业务271<br />13.1 咨询和内部审计咨询概述271<br />13.2 内部审计咨询业务存在的<br /> 问题273<br />13.3 内部审计咨询业务问题<br /> 改进方案274<br />13.4 内部审计咨询业务开展方法275<br />13.5 内部审计咨询业务示例279<br />13.5.1 调查、研究和培训类<br /> 咨询279<br />13.5.2 评审、审阅和审核类<br /> 咨询280<br />13.5.3 经营战略或策略咨询281<br />13.5.4 企业风险管理咨询284<br />13.5.5 信息科技和数字化<br /> 管理咨询285<br />13.5.6 常规审计项目中的咨询286
内容摘要
内容简介这是一部从方法论和业务实操的角度讲解内部审计数字化转型的著作。
4位作者在内部审计和数字化转型领域有丰富的经验，既有在甲方企业的工作经历，又有在乙方咨询公司工作的经历，本书从双重视角对内部审计数字化转型的方法、工具、实施路径和业务实操等进行了系统的讲解，具有很高的参考价值。它将指导企业启动内部审计数字化转型的规划和实施，让内部审计赋能公司的治理和业务拓展。
阅读本书，你将有以下收获：?掌握内部审计的基本理论和方法。
?深入理解内部审计转型变革趋势和要求。
?学习如何规划内部审计数字化转型的战略、举措和实施路径。
?打造前沿、敏捷和开放的内部审计数字化能力。
?掌握大数据审计和人工智能审计的核心方法。
?实操公司信贷业务、零售信贷业务、信息安全、数字化转型审计和内部审计咨询业务。
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