第三方教育评估的制度构建

第一章 绪论1
第一节 研究缘起与意义1
一、研究缘起1
二、研究的理论意义6
三、研究的现实意义6
第二节 核心概念辨析7
一、管办评分离7
二、教育评估10
三、第三方评估12
四、制度及其构成要素14
第三节 国内外研究现状16
一、关于教育评估的研究16
二、关于高等教育第三方评估的研究23
三、简要评述27
第四节 研究方法、研究内容与创新点28
一、研究方法与技术路线28
二、研究内容31
三、创新点31

第二章 第三方教育评估的理论基础与教育评价主要模式32
第一节 第三方教育评估的理论基础32
一、委托代理理论32
二、公共治理理论37
三、第四代评估理论40
四、制度变迁理论44
第二节 教育评价的主要模式49
一、行为目标评价模式49
二、决策导向评价模式53
三、应答评价模式57
四、共同建构评价模式61
第三节 本章小结65

第三章 我国高等教育评估由三位一体到管办评分离的历史变迁与
演变逻辑67
第一节 我国高等教育评估政策语料库与分析工具67
第二节 改革开放以来我国高等教育评估的发展历程68
一、试点探索阶段（1978—1989年）：高等教育评估
从无到有68
二、制度规范阶段（1990—2001年）：高等教育评估走向
制度化73
三、发展推进阶段（2002—2009年）：高等教育评估强化
质量保障79
四、改革创新阶段（2010年至今）：高等教育评估走向管办
评分离83
第三节 改革开放以来我国高等教育评估的演变逻辑与趋势89
一、支撑服务国家发展战略：我国高等教育评估的发展逻辑89
二、从评估认同到追求质量：我国高等教育评估的价值逻辑93
三、国际化与中国化相统一：我国高等教育评估的行动逻辑94
四、从集权治理到多元治理：我国高等教育评估的治理逻辑96
第四节 我国高等教育评估存在的问题97
一、高等教育评估顶层设计体系化不够98
二、高等教育评估规则和制度供给不足100
三、高等教育评估中高校被动响应居多103
四、高等教育第三方评估发展比较缓慢104
第五节 本章小结106

第四章 高等教育第三方评估的国际经验与借鉴启示108
第一节 高等教育认证制度：美国第三方教育评估的经验与实践启示108
一、美国教育评估制度及第三方教育评估的发展108
二、美国第三方教育评估制度的运行机制、模式与特征113
三、美国第三方教育评估的典型案例：以美国工程与技术
认证委员会为例122
四、美国第三方教育评估制度对我国的启示130
第二节 立法促进第三方评估：日本第三方教育评估的经验与
实践启示135
一、日本教育评估制度及第三方教育评估的发展135
二、日本第三方教育评估制度的运行机制、模式与特征138
三、日本第三方教育评估的典型案例：以日本大学认证协会
为例143
四、日本第三方教育评估制度对我国的启示150
第三节 强化质量保障：英国第三方教育评估的经验与实践启示153
一、英国教育评估制度及第三方教育评估的发展153
二、英国第三方教育评估制度的运行机制、模式与特征155
三、英国第三方教育评估的案例分析：以高等教育质量
保障局为例161
四、英国第三方教育评估制度对我国的启示169
第四节 国家整体规划与实施：芬兰第三方教育评估的经验与
实践启示172
一、芬兰教育评估制度及第三方教育评估的发展172
二、芬兰第三方教育评估制度的运行机制、模式与特征176
三、芬兰第三方教育评估的案例分析：以芬兰教育评估中心
为例180
四、芬兰第三方教育评估制度对我国的启示188
第五节 本章小结191

第五章 我国高等教育第三方评估的发展现状与基本样态192
第一节 我国高等教育第三方评估在摸索中发展192
一、我国高等教育第三方评估的政策空间渐次打开192
二、我国高等教育第三方评估机构不断发展195
三、我国高等教育第三方评估的社会认可逐步提升199
四、我国高校接受第三方教育评估的意识逐渐增强201
第二节 我国高等教育第三方评估的类型及特征202
一、半官方教育评估机构开展的高等教育第三方评估202
二、教育评估协会开展的高等教育第三方评估203
三、市场型的教育评估机构开展的高等教育第三方评估205
四、国际认证机构开展的高等教育第三方评估206
五、不同类型的第三方教育评估的特征207
第三节 S教育评估院的案例分析209
一、S教育评估院发展及教育评估的基本情况209
二、S教育评估院开展第三方评估存在的困难211
第四节M教育评估公司的案例分析213
一、M教育评估公司发展及教育评估的基本情况213
二、M教育评估公司开展第三方评估存在的困难214
第五节 本章小结216

第六章 我国高等教育第三方评估的理想图景、发展困境及生成逻辑217
第一节 我国高等教育第三方评估发展的访谈调查217
一、受访对象的基本情况217
二、访谈方法与内容220
三、文本数据的编码221
四、理论饱和度检验224
第二节 我国高等教育第三方评估发展面临的主要困境224
一、政策制度短缺224
二、评估组织发展缓慢225
三、评估机制不完善226
四、评估文化欠缺227
第三节 我国高等教育第三方评估发展困境的生发逻辑227
一、政府本位的治理逻辑与服务者角色的矛盾228
二、高等教育第三方评估对政府的资源依赖影响评估的
独立性229
三、高等教育第三方评估的文化认同和高等教育第三方
评估机制缺失230
第四节 本章小结230

第七章 我国发展高等教育第三方评估的现实进路及制度构建232
第一节 我国发展高等教育第三方评估的基本原则233
一、坚持方向引领，聚焦立德树人根本任务233
二、坚持本土发展，扎根中国大地开展评估234
三、坚持科学专业，提高第三方评估公信力234
四、坚持以人为本，促进高校师生全面发展235
五、坚持市场竞争，促进评估机构公平发展236
六、坚持统筹协同，精简评估减轻高校负担236
第二节 我国发展高等教育第三方评估的现实进路与制度构建237
一、坚持全面依法治教，推进高等教育第三方评估法治化
进程237
二、加快政府职能转型，确保权力“放得下”“接得住”
“用得好”238
三、推进高校治理变革，积极引入第三方评估并切实发挥
功能240
四、加强评估机构建设，提升高等教育第三方评估水平
和效能241
第三节 本章小结242

参考文献243

附录
附录1我国高等教育评估政策文件样本（部分）263
附录2第三方教育评估制度构建访谈知情同意书266
附录3第三方教育评估研究高校教育评估专家访谈提纲268
附录4第三方教育评估研究高校管理人员访谈提纲270
附录5第三方教育评估研究政府机构人员访谈提纲272
附录6第三方教育评估研究评估机构人员访谈提纲274

后记276

 “教育兴则国家兴，教育强则国家强。”推进教育治理体系和治理能力现代化，是实现教育现代化、建设教育强国的必然要求，推进管办评分离、发展第三方教育评估是其重要内容。党的十八届三中全会正式明确了管办评分离的教育改革发展战略。然而我国高等教育管办评分离推进过程中还存在诸多现实困境，仍处于理论与实践的探索阶段。本书立足于管办评分离的教育改革发展战略要求，关注教育评估热点问题，从国际视野和本土观照多方面解析了第三方教育评估的理论和实践，为探索高等教育第三方评估的理想图景、基本原则及中国进路、制度构建提供创新的思路和路径参考。本书内容涵盖高等教育评估的历史变迁、中外教育评估的理论与进展、第三方教育评估的样态、西方发达国家高等教育评估的模式案例研究、我国高等教育第三方评估的困境与制度构建等一系列理论与现实问题。
本书主要采用文献研究方法、历史研究方法、比较研究方法、政策文本研究方法、访谈调研、案例分析法，以公共治理理论、制度变迁理论为理论基础，对管办评分离背景下我国高等教育第三方评估的制度构建进行研究。
 本书以美、英等国家为代表，对不同区域、不同模式的国家高等教育评估制度的历史变迁、制度、规范体系的形成、发展、评估模式和评估方法进行比较，在不同国别高等教育评估发展的史料中，发现改革对高等教育评估制度的影响。通过研究、鉴别，对各方面的问题进行全面、系统、客观的分析，找出演变过程中的共性问题、特殊规律及历史发展趋势。选取国内外典型的教育评估机构，对美国的工程与技术认证委员会（ABET）、日本的大学认证协会（JUAA）、英国的高等教育质量保障署（QAA）、芬兰的教育评估中心（FINEEC）、中国的S教育评估院、M教育评估公司等进行案例分析。
 本书收集我国高等教育评估政策文本，形成政策文本语料库并进行质性分析。构建语料库的范围是从改革开放以来，1978年12月18日至2022年6月30日国家层面颁布的主要高等教育评估政策文本，对我国改革开放以来的高等教育评估政策进行了梳理和研究。从党中央、国务院、教育 部等部门颁发的大量的政策文本中筛选出137份政策文本，进行编码分析，形成了11.8万字的质性分析材料，借助NVivo软件对语料库进行关键词和标签的分析。采用非结构式访谈，对加利福尼亚大学、清华大学、中国人民大学、上海交通大学等十余所国内外不同类型的高校专家，以及教育 部、省级评估院、市场化运行的教育评估机构等30多名专家进行访谈调研，形成15.3万字的质性访谈资料。
本书力图在以下几方面有所创新：
 第一，从研究视角上看，本书以跨学科的视角，综合高等教育学、公共管理学、公共政策学、法社会学等学科理论，在中国现有制度框架内，探索科学、合理的高等教育第三方评估制度构建路径，提出技术性、可行性较高的政策建议。
 第二，从研究内容看，本书探究我国高等教育评估的历史变迁及演变逻辑，系统研究我国高等教育第三方评估的现状及问题，运用比较研究法对美英日芬四国高等教育第三方评估机制进行了全面深度剖析，为我国高等教育第三方评估的制度构建提供具有重要参考价值的国际制度经验。
 第三，从政策实践的角度，提出我国高等教育第三方评估的制度构建路径，从宏观、中观、微观视角提出具体操作路径和建议。这些来源于个案分析、实证调研，基于政府部门、高校、评估机构等专家的深入访谈和质性分析，具有较强的新颖性。

 肖国芳

推进教育治理体系和治理能力现代化，是实现教育现代化、建设教育强国的必然要求，推进管办评分离、发展第三方教育评估是其重要内容。本书立足于管办评分离的教育改革发展战略要求，关注教育评估热点问题，从国际视野和本土观照多方面解析了第三方教育评估的理论和实践，为第三方教育评估的理想图景、基本原则及中国进路、制度构建提供新思路和路径参考。内容涵盖高等教育评估的历史变迁、中外教育评估的理论与进展、第三方教育评估的样态、西方发达国家的教育评估的模式案例研究、我国第三方教育评估的困境与制度构建等一系列理论与现实问题。

肖国芳，男，汉族，湖南郴州人。先后毕业于湖南师范大学、上海交通大学，获法学学士、教育学硕士、管理学博士学位。2007年上海交通大学硕士毕业后留校工作，先后从事大学生思想政治教育、高校党建、战略规划、改革与发展研究等工作。
 现任上海交通大学教授，研究生导师，主要研究领域为高等教育管理、科技创新与管理。主持国家社会科学基金一般项目1项，参与教育 部哲学社会科学重大委托项目1项，主持或参与其他省部级课题多项。出版专著1部，主编或参编著作5部，在《中国高教研究》《高等工程教育研究》《科学管理研究》《高校教育管理》等核心刊物发表学术论文40余篇。入选上海市“阳光学者”人才计划、上海交通大学晨星优秀青年学者奖励计划，获上海市教学成果奖。

前言1

改革开放以来，我国教育体制改革不断深化，政府、学校、社会之间关系逐步理顺，但政府管理教育还存在越位、缺位、错位的现象，学校自主发展、自我约束机制尚不健全，社会参与教育治理和评价还不充分。在此背景下，本书对第三方教育评估的理论来源和域外实践进行梳理，对第三方教育评估的中国路径进行探索，是对推进管办评分离，构建政府、学校、社会之间新型关系的有益尝试，为进一步提高政府效能、激发学校办学活力、调动各方面发展教育事业的积极性提供了助益。