证券法的执行(比较视角与中国叙事)
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作者李响|责编:梁剑琴
出版社中国社科
ISBN9787520372602
出版时间2020-10
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定价78元
货号1202188815
上书时间2024-05-26
商品详情
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目录
第一章 如何测量证券法
第一节 纸面上的法律
一 我国的证券法律体系
二 我国证券投资者保护立法指数的国际比较
三 我国证券投资者立法保护指数的历史变迁：1990—2012年
第二节 “纸面上的法律”与“执行中的法律”是否存在分裂
一 多个国家的经验证据
二 基于IOSCO《证券监管目标与原则》的量化评估
三 有待检验的假设
第三节 证券法律执行的评价方法
一 定义证券法律执行
二 如何测量证券法律执行：一个学术梳理
三 本书的评价方法
第二章 证券法的私人执行
第一节 民事诉讼
一 证券民事诉讼简史
二 因虚假陈述而提起的民事诉讼
三 因内幕交易、操纵市场、欺诈客户而提起的民事诉讼
四 缺失的股东代表诉讼
五 对正式私人执行的评价
第二节 股东投票
一 证券法私人执行的两种模式
二 我国上市公司股东投票的参与度
三 我国上市公司股东投票的否决率
四 股东选任董事权利的落空
五 制度为什么不能起作用
第三节 声誉惩罚
一 声誉惩罚的作用机制
二 基于事件研究法的实证检验
三 声誉惩罚具有足够的威慑力吗
第三章 证券法的公共执行
第一节 证券刑事执法
一 罪与罚的非均衡性
二 刑事执法频度与处罚力度
三 刑法规制与金融创新
第二节 证监会的执法投入
一 证监会的监管预算
二 证监会的人员配备
第三节 证监会的执法产出
一 执法强度指数
二 样本与测量方法
三 证监会执法强度的总体观察
四 证监会对违规披露与内幕交易的执法强度
五 每万亿美元市值执法产出的国别比较
第四节 证券交易所的执法
一 为什么将执法权分配给交易所
二 证券交易所公开谴责的数据描述
三 公开谴责是有效的吗
第五节 看门人执法
一 看门人执法的机理
二 脆弱的市场声誉
三 监管的处罚力度
第四章 证券法的政治经济维度
第一节 寻找“分裂”的解释
一 “最佳实践”是中国证券法的未来吗
二 全球公司治理趋同视角下的实像与虚像
三 寻找新分析工具的必要性
第二节 新的分析工具：Milhaupt-Pistor法律矩阵
一 开创性的洞见
二 法律矩阵的基本架构
三 法律矩阵的剖析是如何展开的
第三节 证券法运行背后的权力架构
一 财政联邦
二 网状层级
三 金融抑制
第四节 运用法律矩阵的剖析
一 为什么在经典文献中迷失
二 中国证券法的角色与功能
三 中国证券法的替代性机制
第五节 走向新的“均衡”
一 比较法上的案例
二 法律需求面的变化
三 法律供给面的回应
第五章 证券法的未来
第一节 趋同，抑或存异
第二节 新一轮的国资混改
一 当国家作为上市公司控制股东
二 来自新加坡淡马锡控股的公司治理经验
三 国资委不是淡马锡
第三节 不能被忽视的地方政府
一 地方政府对企业上市的影响
二 地方与中央国有企业公司治理的差异性
三 如何有效激励和监管地方政府
第四节 注册制下监管生态的重构
一 证监会
二 证券交易所
三 看门人机制
四 财经媒体
第五节 私人执行的新气象
一 未来可期的投服中心
二 中国版的股东积极主义
三 公共机构主导下的证券诉讼
附录
主要参考文献
内容摘要
受继受法特质的影响，当下主流的法学研究习惯于将比较法，尤其是美国法，作为检验我国证券法律制度良莠的参照系。在“最佳实践”的思维惯性之下，我们容易把所有的注意力都集中到纸面规则的设计上，而法律在现实世界中是否得到了有效的执行，却在很大程度上被忽略。本书希望跳脱出既有的思维羁绊，去探寻当代商事法律背后的那些隐微、幽密之处，并重新审视我国证券法的执行以及未来可能发生的变革。
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