基金法律法规、职业道德与业务规范
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广东广州
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作者基金从业资格考试研究中心 编著
出版社中国发展出版社
ISBN9787517705567
出版时间2016-09
装帧平装
开本16开
定价39元
货号1201397211
上书时间2024-11-24
商品详情
- 品相描述：全新
- 商品描述
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目录
第1章金融、资产管理与投资基金
第一节金融市场与资产管理行业
第二节投资基金
第2章证券投资基金概述
第一节证券投资基金的概念与特点
第二节证券投资基金的运作与参与主体
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节证券投资基金的起源与发展
第五节我国证券投资基金业的发展历程
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
第3章证券投资基金的类型
第一节证券投资基金分类概述
第二节基金的基本类别
第三节特殊的证券投资基金类别
第4章证券投资基金的监管
第一节基金监管概述
第二节基金监管机构和行业自律组织
第三节对基金机构的监管
第四节对基金活动的监管
第五节对非公开募集基金的监管
第5章基金职业道德
第一节道德与职业道德
第二节基金职业道德规范
第三节基金职业道德教育与修养
第6章基金的募集、交易与登记
第一节基金的募集与认购
第二节基金的交易、申购和赎回
第三节基金的登记
第7章基金的信息披露
第一节基金信息披露概述
第二节基金主要当事人的信息披露义务
第三节基金募集信息披露第四节基金运作信息披露
第五节特殊基金品种的信息披露
第8章基金客户和销售机构
第一节基金客户的分类
第二节基金销售机构
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略
第9章基金销售行为规范及信息管理
第一节基金销售机构人员行为规范
第二节基金宣传推介材料规范
第三节基金销售费用规范
第四节基金销售适用性
第五节基金销售信息管理
第10章基金客户服务
第一节基金客户服务概述
第二节基金客户服务流程
第三节投资者教育工作
第11章基金管理人的内部控制
第一节内部控制的目标和原则
第二节内部控制机制
第三节内部控制制度
第四节内部控制的主要内容
第12章基金管理人的合规管理
第一节合规管理概述
第二节合规管理机构设置
第三节合规管理的主要内容
第四节合规风险
实战模拟试卷一
实战模拟试卷一参考答案
实战模拟试卷二
实战模拟试卷二参考答案
内容摘要
《基金从业资格考试教材解读与实战模拟》系列丛书的编写依据是近期新版中国证券投资基金业协会发布的考试大纲，包括《基金法律法规、职业道德与业务规范》《证券投资基金基础知识》和《私募股权投资基金基础知识》。本系列丛书由多位专家经过潜心研究编写而成，编写过程中始终秉持的理念是重点领会考试大纲，详细剖析教材内容，深入推敲考试真题，准确定位命题规律，预测必考题目。
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