金融监管科技
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作者巴曙松
出版社机械工业
ISBN9787111710578
出版时间2022-09
装帧平装
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定价59.8元
货号31588502
上书时间2024-06-21
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前 言
第一章 监管科技概述
第一节 金融科技与监管科技
一、金融科技的基本概念
二、金融科技的发展历程
三、金融科技之监管科技
第二节 监管科技的基本内涵
一、监管科技的类型
二、监管科技的驱动
三、监管科技的功能
第三节 监管科技的相关主体
一、金融机构
二、监管机构
三、科技公司
第四节 监管科技的发展阶段
一、监管科技1.0
二、监管科技2.0
三、监管科技3.0
第二章 监管科技的理论框架
第一节 监管科技的理论基础
一、金融监管的必要性理论
二、金融监管的局限性理论
三、金融科技的创新性理论
四、技术监管的必要性理论
第二节 监管科技的理念创新
一、优化监管目标体系
二、转变监管治理思维
三、全面提升监管质效
第三节 监管科技的工具创新
一、数据收集工具
二、数据分析工具
三、法规跟踪工具
第四节 监管科技的方法创新
一、穿透式监管
二、嵌入式监管
三、监管沙盒
第三章 监管科技的技术基础
第一节 人工智能技术
一、人工智能的定义和分支
二、人工智能的技术特点和优势
三、人工智能在金融领域的主要应用场景
四、人工智能在监管科技领域的应用特点
第二节 大数据技术
一、大数据技术的定义和分支
二、大数据技术的特点和优势
三、大数据在金融领域的主要应用场景
四、大数据在监管科技领域的应用特点
第三节 云计算技术
一、云计算的定义和分支
二、云计算的技术特点和优势
三、云计算在金融领域的主要应用场景
四、云计算在监管科技领域的应用特点
第四节 区块链技术
一、区块链的定义和分支
二、区块链的技术特点和优势
三、区块链在金融领域的主要应用场景
四、区块链在监管科技领域的应用特点
第五节 物联网技术
一、物联网的定义和分支
二、物联网的技术特点和优势
三、物联网在金融领域的主要应用场景
四、物联网在监管科技领域的应用特点
第四章 监管科技的国际实践
第一节 监管科技在英国的实践
一、英国的金融科技监管框架
二、英国监管科技的发展现状
第二节 监管科技在美国的实践
一、美国的金融科技监管框架
二、美国监管科技的发展现状
第三节 监管科技在欧盟的实践
一、欧盟的金融科技监管框架
二、欧盟监管科技的发展现状
第四节 监管科技在新加坡的实践
一、新加坡的金融科技监管框架
二、新加坡监管科技的发展现状
第五章 监管科技的国内实践
第一节 我国监管科技发展框架
一、我国监管科技的发展特征
二、我国金融监管体系与框架
三、我国监管科技的参与主体
四、我国监管科技体系的整体架构
第二节 中国人民银行监管科技运用实践
一、中国版监管沙盒加速落地试点
二、数字人民币加速试点落地
三、中国国家外汇管理局监管科技运用实践
四、分支机构监管科技运用实践
五、附属机构监管科技运用实践
第三节 中国银保监会监管科技运用实践
一、完善监管数据治理
二、支持金融科技创新
三、建设信息共享平台
第四节 中国证监会监管科技运用实践
一、分支机构监管科技运用实践
二、交易所监管科技运用实践
三、行业协会监管科技运用实践
第五节 地方金融监管部门监管科技运用实践
一、北京：金融风控驾驶舱
二、深圳：多管齐下防范金融风险
三、宁波：金融风险监测防控系统
四、广州、西安等多地：风险大脑监管平台
第六节 金融机构监管科技运用实践
一、中国工商银行：智能监管报送系统
二、中国银行：新一代事中风控系统
三、中国建设银行：数字合规建设工程
第六章 监管科技的监管运用
第一节 法规解释
一、法规解释概述
二、法规解释的必要性
三、传统法规解释面临的挑战
四、监管科技赋能法规解释
五、监管科技在法规解释领域的应用实践
第二节 监管报告
一、监管报告的定义
二、监管报告的必要性
三、传统监管报告面临的挑战
四、监管科技赋能监管报告
五、监管科技在监管报告领域中的应用实践
第三节 数据共享
一、数据共享概述
二、数据共享的必要性
三、传统数据共享面临的挑战
四、监管科技赋能数据共享
五、监管科技在数据共享中的应用实践
第四节 反洗钱与防范金融犯罪
一、反洗钱与防范金融犯罪概述
二、反洗钱与防范金融犯罪的必要性
三、传统反洗钱与防范金融犯罪面临的挑战
四、监管科技赋能反洗钱与防范金融犯罪
五、监管科技在反洗钱与防范金融犯罪的应用实践
第五节 金融消费者保护
一、金融消费者保护概述
二、金融消费者保护的必要性
三、传统金融消费者保护面临的挑战
四、监管科技赋能金融消费者保护
五、监管科技在金融消费者保护领域的应用实践
第七章 监管科技的合规运用
第一节 风险管理
一、风险管理概述
二、风险管理的必要性
三、传统风险管理面临的挑战
四、监管科技赋能风险管理
五、监管科技在风险管理领域的应用实践
第二节 身份认证
一、身份认证概述
二、身份认证的必要性
三、传统身份认证面临的挑战
四、监管科技赋能身份认证
五、监管科技在身份认证领域的应用实践
第三节 数据管理
一、数据管理概述
二、数据管理的必要性
三、传统数据管理面临的挑战
四、监管科技赋能数据管理
五、监管科技在数据管理中的应用实践
第四节 虚拟助手
一、虚拟助手概述
二、虚拟助手的必要性
三、传统虚拟助手模式面临的挑战
四、监管科技赋能虚拟助手
五、监管科技在虚拟助手中的应用实践
第五节 合规审查
一、合规审查概述
二、合规审查的必要性
三、传统合规审查面临的挑战
四、监管科技赋能合规审查
五、监管科技在合规审查中的应用实践
第八章 金融科技的监管环境
第一节 金融科技监管的法律基础
一、金融科技监管法律制度变革
二、金融科技监管法律制度要点
第二节 金融科技监管的实施主体
一、国际金融监管组织
二、中央银行
三、审慎监管当局
四、行为监管当局
五、行业自律组织
第三节 金融科技监管的政策环境
一、金融科技的监管原则
二、金融科技监管的创新模式
第四节 金融科技监管的具体要求
一、技术层面的监管要求
二、业务层面的监管要求
第九章 金融科技机构的监管
第一节 金融科技公司的监管
一、金融科技公司概述
二、金融科技公司的特有风险
三、金融科技公司的监管现状
四、完善金融科技公司的监管
第二节 消费金融公司的监管
一、消费金融公司概述
二、消费金融公司的特有风险
三、消费金融公司的监管现状
四、完善消费金融公司的监管
第三节 互联网保险公司的监管
一、互联网保险公司概述
二、互联网保险的特有风险
三、互联网保险的监管现状
四、完善互联网保险公司的监管
第四节 第三方支付机构的监管
一、第三方支付概述
二、第三方支付机构的特有风险
三、第三方支付机构的监管现状
四、第三方支付机构的监管趋势
第十章 金融科技业务的监管
第一节 数字货币的监管
一、数字货币概述
二、数字货币的特有风险
三、数字货币的监管挑战
四、数字货币的国际监管动向
第二节 互联网贷款的监管
一、互联网贷款概述
二、互联网贷款的特有风险
三、互联网贷款的监管现状
四、互联网贷款的监管趋势
第三节 征信业务的监管
一、征信业务概述
二、征信业务的监管挑战
三、征信监管科技的应用探索
四、监管科技发展长效机制建设
第四节 智能投顾业务的监管
一、智能投顾业务概述
二、智能投顾业务的特有风险
三、智能投顾监管的国际经验
四、智能投顾业务的监管现状
五、智能投顾业务的监管趋势
第十一章 监管科技存在的问题和障碍
第一节 数据治理风险
一、数据质量风险
二、数据确权问题
三、数据孤岛问题
第二节 技术风险
一、算法模型风险
二、技术应用风险
第三节 伦理风险
一、伦理风险的内涵
二、伦理风险的来源
三、伦理风险的影响
四、伦理风险的把控
第四节 网络安全风险
一、网络安全风险的内涵
二、网络安全风险的来源
三、网络安全风险的影响
四、网络安全风险的把控
第五节 垄断风险
一、垄断的内涵
二、垄断风险的来源
三、垄断风险的影响
四、垄断风险的把控
第六节 开放金融模式对监管的挑战
一、开放金融的内涵
二、开放金融的驱动因素
三、开放金融风险的影响
四、开放金融风险的把控
第十二章 监管科技的发展趋势展望
第一节 基础技术展望
一、人工智能技术
二、大数据技术
三、云计算技术
四、区块链技术
五、物联网技术
第二节 监管变革展望
一、当前金融监管范式的困境
二、监管科技助推监管变革
三、元宇宙概念下的监管展望
第三节 我国监管科技的发展趋势展望
一、我国监管科技面临的冲击和挑战
二、我国监管科技发展的重要趋势
三、促进监管科技发展的政策建议
参考文献
内容摘要
金融监管科技作为金融科技的重要分支，已被广泛应用于金融监管和合规实践，并正在引发金融监管理念和模式的变革。本书通过对金融监管科技进行全方位的介绍，试图形成该领域较为全面的理论框架和实践总结。本书首先对监管科技的定义和发展脉络进行了梳理，搭建监管科技的基本理论框架，介绍底层技术基础；接下来从实践角度，研究了监管科技国内外具体的实践，并且从监管端和合规端出发，介绍了监管科技的各类应用场景。本书还从监管金融科技机构和金融科技业务的角度，探讨了如何运用科技手段实现更好的监管，并在此基础上阐明了监管科技面临的问题，展望了监管科技未来的发展方向。
本书既可以作为高等院校相关专业学习金融监管科技课程的教材，也可供相关领域的研究人员参考。
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