新三板挂牌融资和转板上市实务
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作者李华
出版社法律出版社
ISBN9787519753474
出版时间2021-03
装帧平装
开本16开
定价56元
货号31092312
上书时间2024-06-10
商品详情
- 品相描述：全新
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目录
第一章 新三板新规
引言 关于新三板新规
第一节 新三板分层制度
一、挂牌公司分层及依据
二、不同层级的进入和退出条件
三、不同层级的调整程序
第二节 新三板的定向发行
一、挂牌同时定向发行
二、自办发行
三、授权发行
四、募集资金管理
五、相关标准解析
第三节 精选层公开发行
一、精选层的公开发行条件
二、精选层公开发行的程序
三、精选层公开发行实务及实操指导
第四节 转板上市
一、转板上市及范围
二、转板上市的条件
三、转板上市的审核程序
四、转板上市的监管
五、转板上市的限售
第二章 新三板挂牌及拟挂牌企业
第一节 新三板的前世今生
一、新三板定义
二、新三板的战略意义
三、新三板精选层与科创板、主板、中小板和创业板
四、新三板与区域性股权市场
第二节 企业为什么挂牌新三板
一、提高知名度和美誉度，达到广告宣传效果
二、提高融资能力，增进企业信用等级
三、增强股份流动性
四、形成市场价格
五、规范公司治理
六、有效的股权激励
第三节 适合挂牌新三板的企业
一、非垄断产业，意欲借助新三板实现宣传效果的公司
二、借助新三板实现规范公司治理
三、意欲实现小额、快速融资的公司
四、不愿意干等IPO排队的公司
五、个别条件不符合主板或创业板要求的公司
六、想先试水再谋求资本市场发展机会的公司
第四节 新三板挂牌的代价
一、挂牌和维持公众公司的费用增加
二、财务和经营的信息公开
三、存在增加公司税务成本和财务成本的可能性
四、面临可能被收购的风险
五、大股东可能控制权旁落的风险
第五节 拟挂牌企业股改准备和股改的意义
一、什么是股改
二、股改的战略意义
三、股改的实践意义
四、股改准备及相关注意事项
五、股改需要完成的工作
第六节 企业挂牌前的私募融资
一、企业挂牌前是否必须要进行私募融资
二、挂牌前私募融资的利弊
三、私募融资注意事项
第七节 企业挂牌前及挂牌企业的股权激励
一、企业挂牌前的股权激励与挂牌的关系和影响
二、挂牌前股权激励平台形式的选择
三、企业挂牌后股权激励
第三章 挂牌条件理解、核查方法和注意事项
第一节 “依法设立且存续满两年”的解释、核查方法和注意事项
一、条件解释
二、核查方法
三、注意事项
第二节 “业务明确，具有持续经营能力”的解释、核查方法
和注意事项
一、条件解释
二、核查方法
三、注意事项
第三节 “公司治理机制健全，合法规范经营”的解释、核查方法
和注意事项
一、条件解释
二、核查方法
三、注意事项
第四节 “股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”的解释、
核查方法和注意事项
一、条件解释
二、核查方法
三、注意事项
第四章 挂牌融资重点问题案例分析
第一节 股权问题
一、股权代持问题——以志诚教育为例
二、实际控制人变更问题——以亿友慧云为例
第二节 对赌协议问题
一、对赌条款的终止和恢复问题——以雷神科技为例
二、对赌承担主体从公司变更为实际控制问题——以自由能为例
第三节 持续经营、对客户重大依赖问题
一、持续经营问题——以金天高科为例
二、对客户重大依赖问题——以仁盈科技为例
第四节 同业竞争和关联交易问题
一、同业竞争问题——以晟金股份为例
二、关联交易问题——以盛泉文化为例
第五节 个人所得税和权益分派问题
一、转增股本个人所得税问题——以南深股份为例
二、股息权益分派个人所得税问题——以龙泰家居为例
第六节 政府补贴、税收优惠问题
一、政府补贴问题——以恒盛能源为例
二、税收优惠问题——以建亚环保为例
第七节 重大违法行为问题
一、重大违法问题——以尚华堂为例
二、环境保护问题——以山鼎环境为例
第五章 新三板中介机构
第一节 法定服务机构
一、推荐挂牌机构
二、律师事务所
三、审计机构
四、评估机构
第二节 其他可选择的参与机构
一、财务顾问公司
二、其他咨询或服务机构
第三节 中介机构的选择
一、企业如何选择中介机构
二、中介机构选择企业主要关注的事项
第六章 新三板投资者和交易
第一节 新三板合格投资者
一、合格投资者
二、新三板合格投资者分类
三、新三板合格投资者变化
第二节 新三板交易
一、新三板交易的基础规则
二、协议转让
三、做市交易
四、集合竞价交易
内容摘要
作者尝试从新三板新的分层制度、精选层公开发行和转板上市等新制度、新规则开始，继而对企业关心的挂牌、定增、股权激励、挂牌前的融资、如何聘请中介机构、新三板合格投资者和交易等方面进行阐述，希望帮助拟挂牌企业和发展中的公司高管、法务、财务对公司挂牌融资的方方面面深入理解，为已经挂牌或者挂牌同时融资的公司提供思路上的支持，为新三板的各类投资者深入解读新三板公司及新三板市场的走势提供参考。
为方便读者理解阅读和阅读理解方便，本书体例为：从新制度和规则阐释出发，进而对于挂牌融资涉及股改，挂牌条件等逐一阐释，对典型案例进行重点分析，并对各个参与机构和合格投资者及交易进行说明。
主编推荐
挂牌融资和转板上市前世今生的深度思考挂牌融资和转板上市思维方式的高度凝练挂牌融资和转板上市经典案例的细致剖析
媒体评论
作为2006年完成挂牌、代码为430002的元老级三板公司，中科软科技股份有限公司于2019年9月9日在上交所主板上市。一路走来颇多收获和风雨，翻阅了我们公司法律顾问李华律师的新书，颇想推荐给有上市和挂牌计划的公司，一来了解政策，二来多参考实践经验，三来少走弯路。——中科软科技股份有限公司董事长 左 春李律师的专著不但比较完整地呈现了新三板挂牌、融资的实务全景，也展示了她对精选层、转板等近期新政策和相关制度历史沿革的深入理解和思考。为什么李律师作为我们红塔证券投行的外聘内核委员，审核项目总能在给项目组提出更高要求的同时提供多种解决思路？本书就是一个答案。——红塔证券副总裁、“春晖投行在线”创始人 沈春晖作为德恒所的负责人，提早翻阅了李华所著新三板挂牌融资和转板上市实务，颇感契合她一向雷厉风行和务实钻研的风格，在精选层和转板新规征求意见期间，她就连续发文解读，并以很快的速度在2019年年底开始签约精选层公开发行项目并投入实战。她应该是较早的比较系统地阐释中介机构选择相关话题的作者，这与她既有5年审计从业经验又有企业高管经历是分不开的，希望这些实务对阅者有所裨益！——北京德恒律师事务所主任 王 丽李华作为我很好喜欢的很好学生，从清华大学毕业以来一直坚持自己的理想，在资本市场深耕近二十载，积累了丰富的实战经验，形成了独到的见解。本书立足于新三板挂牌、精选层公开融资及转板上市实务，从新规解读到案例分析再到实战指导，多方面、多角度地阐释三板挂牌、融资和转板的路径及路上的“沟沟坎坎”，分享了解决这些“沟沟坎坎”的经验。——清华大学博士生导师 朱慈蕴李华是我在股转公司工作时探讨专项问题多而深的律师之一。她在精选层和转板新规征求意见期间就已开始着手编纂本书，并把专业意见汇总发给股转公司。李律师不仅在规则制度的解读上下工夫，更是在实战中直面实务问题尤其是难题，找寻很为有效的解决方案。本书是对规则和实务的总结和提炼，相信会对挂牌企业、各中介机构从业者及相关利益方有所裨益。——天津金融资产交易所法务副总裁 林 海
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