理财公司合规管理实务指引
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作者中邮理财有限责任公司
出版社法律
ISBN9787519782955
出版时间2023-09
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定价88元
货号1203128040
上书时间2024-06-02
商品详情
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作者简介
中邮理财有限责任公司（简称中邮理财），主要从事发行公募理财产品、发行私募理财产品、理财顾问和咨询等资产管理相关业务。
公司于2019年12月获批成立。成立以来，中邮理财积极响应党中央、国务院关于防范化解重大金融风险、服务实体经济的号召，坚持高标定位，全面落实规范第一、转型为本的总基调，实现了转型攻坚、回归本源、筑牢基础、优化结构的良好效果，呈现出规范化、专业化、市场化发展新局面。中邮理财致力于建设成为以客户为中心，审慎稳健、专业开放、创新领先、价值卓越的一流银行系资产管理公司。公司及产品多次荣获“银行理财公司金牛创新奖”“银行理财产品金牛奖”等50余项重要奖项。
立足新发展阶段，中邮理财将坚守“受人之托，代客理财”的发展本源，不断深入践行金融的政治性、人民性，在迎接新机遇、新挑战中主动融入高质量发展，在服务实体经济、提高居民收入中发挥重要作用。
本书以《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》《商业银行理财子公司管理办法》《理财公司内部控制管理办法》等监管要求为依据，融合了信托、基金等资管行业合规管理的监管标准、通行逻辑与实践，梳理形成理财公司合规管理的实务操作依据。在理财公司规范运行、稳健发展之际，本书对提升理财公司合规管理水平，加强机构规范化经营具有重要意义。本书重在体现通用性和规范性，将散见在各个规范性文件的要求按照特定模块进行归集和整理，通过探寻立法意图、资管法律理论与行业实践，形成具有逻辑性、体系性的研究成果及实务指引。
目录
目 录
第一章 境外资管行业的起源与发展001
一、资管行业的起源 // 001
二、资管行业的全球化、多元化发展 // 005
第二章 国内资管行业发展历程及主要资管子行业法律体系分析009
一、国内资管行业发展历程 // 009
二、资管行业法律体系梳理与分析 // 011
第三章 理财行业“三维”法律体系模型的构建分析044
一、理财行业基本法律研究的逻辑基础——金融与法的视角 // 045
二、理财行业法律合规管理工作面临的新挑战 // 045
三、构建理财行业“三维”法律体系分析模型 // 047
第四章 公司治理053
第一节 理财公司设立、变更与终止 // 053
第二节 公司治理的主体与职责 // 058
一、理财公司股东 // 058
二、董事会、监事会、高级管理层 // 062
三、首席合规官 // 066
第三节 从业人员行为管理 // 067
一、从业人员资格认定 // 067
二、从业人员行为规范 // 068
第五章 理财公司产品的合规管理071
第一节 理财产品分类 // 071
一、按照募集方式不同划分 // 071
二、按照运作方式不同划分 // 072
三、按照投资性质不同划分 // 072
第二节 理财产品发行的合规管理 // 073
第三节 理财产品销售的合规管理 // 075
一、销售机构的基本合规管理 // 076
二、销售文件要求 // 083
三、销售人员及行为管理 // 088
四、代销的合规管理 // 093
第四节 理财产品风险准备金的计提和管理 // 099
第六章 理财公司投资的合规管理101
第一节 理财产品资产投资的合规管理 // 101
一、理财产品资产投资管理过程中的法律问题分析 // 101
二、理财产品资产投资的基本合规管理 // 111
三、理财投资近年处罚案例 // 126
第二节 自有资金投资的合规管理 // 129
第七章 投资者权益保护132
第一节 投资者权益保护的内控机制要求 // 132
第二节 投资者适当性管理 // 138
一、合理划分理财产品风险等级 // 138
二、合理划分投资者风险承受等级 // 139
三、理财产品风险等级与投资者风险承受能力相匹配 // 141
四、私募产品的合格投资者确认 // 143
第三节 投资者个人信息保护 // 144
第四节 客户服务及投诉处理 // 147
第五节 投资者的其他权利 // 155
第八章 信息披露161
第一节 信息披露的基本要求 // 161
第二节 信息披露的基本内容 // 162
一、披露要求 // 162
二、公募理财产品披露内容 // 178
三、私募理财产品披露内容 // 181
四、理财产品业绩比较基准展示 // 182
第三节 信息披露的基本渠道 // 184
第九章 关联交易186
第一节 关联方管理 // 187
一、认定标准 // 187
二、信息报告相关监管要求 // 193
第二节 关联交易管理 // 193
一、认定标准 // 194
二、主要类型及计算方法 // 196
三、内部审批流程和信息披露程序 // 197
四、禁止性规定 // 200
第三节 内部交易 // 202
一、认定标准 // 202
二、监管原则 // 203
第四节 产品间交易 // 203
第十章 估值核算206
第一节 总体要求 // 208
第二节 会计核算 // 211
第三节 估值管理 // 217
一、估值基本方法 // 217
二、金融工具常见估值方法 // 219
第四节 托管规定 // 221
第十一章 数据管理与数据安全224
第一节 金融数据治理能力建设的法律框架 // 224
第二节 数据管理的基本内容 // 226
第三节 数据安全的基本内容 // 231
第十二章 反洗钱、反恐怖融资243
第一节 反洗钱工作基本要求 // 244
第二节 客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存 // 249
第三节 可疑交易管理 // 270
第四节 客户洗钱风险评估 // 287
第五节 业务洗钱风险评估 // 293
第六节 机构洗钱风险自评估 // 298
第七节 反洗钱系统管理需求 // 314
第八节 反洗钱报告要求 // 316
后 记322
内容摘要
本书以《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》《商业银行理财子公司管理办法》《理财公司内部控制管理办法》等监管要求为依据，融合了信托、基金等资管行业合规管理的监管标准、通行逻辑与实践，梳理形成理财公司合规管理的实务操作依据。在理财公司规范运行、稳健发展之际，本书对提升理财公司合规管理水平，加强机构规范化经营具有重要意义。本书重在体现通用性和规范性，将散见在各个规范性文件的要求按照特定模块进行归集和整理，通过探寻立法意图、资管法律理论与行业实践，形成具有逻辑性、体系性的研究成果及实务指引。
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