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证券虚假陈述民事责任实务解析与操作指引

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作者合规小兵著

出版社法律出版社

ISBN9787519790202

出版时间2024-05

装帧平装

开本其他

定价98元

货号1203292574

上书时间2024-07-02

曲奇书店

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商品详情

品相描述：全新

商品描述: 作者简介
合规小兵坚持公益属性，坚持共创、共建、共享原则，秉承开放、分享、包容理念，力争成为行业守护者。

目录
目录第一章概述第一节案件概况与发展趋势一、2018~2022年证券虚假陈述案件情况梳理二、证券虚假陈述案件发展趋势分析第二节责任性质与竞合关系一、现行立法中关于民事责任竞合的规定二、虚假陈述侵权责任与其他民事责任的“竞合”关系辨析第三节证券类型、市场层次与交易方式一、证券类型二、证券市场层次三、交易方式第四节起诉资格与责任主体一、原告起诉资格二、责任主体第五节法律规定及适用范围一、证券虚假陈述民事责任的规范体系二、不同规范的适用范围及适用关系第二章程序问题第一节法院管辖一、级别管辖与地域管辖的一般规定二、特殊情形下管辖法院的确定第二节诉讼方式一、单独诉讼、共同诉讼与示范判决机制二、普通代表人诉讼三、特别代表人诉讼第三节仲裁主管一、证券虚假陈述纠纷的可仲裁性问题二、证券虚假陈述纠纷仲裁协议问题第四节与监管的衔接一、前置程序的废除及辐射效应二、法院与监管机构的互动与协作三、司法裁判与行政监管的关联、冲突与调和第五节刑民交叉一、刑民交叉概述二、刑民交叉案件的处理模式三、证券虚假陈述刑民交叉实务探讨第六节诉讼时效一、诉讼时效概述二、证券虚假陈述中诉讼时效起算规则三、中止与中断事由第三章实体构成要件：虚假陈述行为第一节虚假陈述的内涵与外延一、概述二、虚假记载三、误导性陈述四、重大遗漏五、未按照规定披露信息第二节诱多型和诱空型虚假陈述一、诱多型虚假陈述二、诱空型虚假陈述第三节预测性信息一、预测性信息的概念二、预测性信息的披露标准三、预测性信息的安全港规则四、预测性信息构成虚假陈述的认定标准第四章实体构成要件：重大性与交易因果关系第一节实施日与揭露日一、实施日的认定与实践二、揭露日与更正日的认定与实践第二节重大性一、重大性的“理性投资人标准”和“价格敏感性标准”二、《虚假陈述若干规定》关于重大性判断的标准三、重大性与交易因果关系的认定第三节推定信赖原则及适用范围一、推定信赖原则的内涵二、证券虚假陈述案中因果关系的举证困境三、推定信赖原则的现实意义及法理基础四、推定信赖原则的适用范围第四节交易因果关系不成立的典型情形一、交易时点不在法定期间二、交易时知道或者应当知道存在虚假陈述三、事件驱动型交易四、交易本身构成证券违法行为五、不具备交易因果关系的其他情形第五章实体构成要件：损失及损失因果关系第一节基准日与基准价一、基准日的认定与实践二、基准价的认定与实践第二节股票类虚假陈述的损失计算一、损失的范围和类型二、常见的损失计算方法及其利弊分析第三节债券的损失计算一、《债券座谈会纪要》发布前固定收益证券损失计算存在的问题二、《债券座谈会纪要》对损失计算方式的规定及争议三、《虚假陈述若干规定》生效后的固定收益证券损失计算问题探讨第四节剔除其他因素造成的投资者损失一、“损失因果关系”与其他因素造成的投资者损失的剔除二、法律规定的历史沿革三、“其他风险因素”的具体范围及适用四、“其他因素”的举证责任与查明途径第五节第三方机构参与确定损失因果关系一、第三方机构参与概述二、主要测算方法三、申请与选定第三方机构的方式第六章实体构成要件：过错第一节不同主体的归责原则一、我国证券虚假陈述归责原则的理论框架二、不同责任主体的归责原则三、关于我国虚假陈述归责原则导致的举证困境及反思第二节中介机构的职责配置与合理信赖一、证券公司的核心抗辩与实务认定二、会计师事务所的核心抗辩与实务认定三、律师事务所的核心抗辩与实务认定四、其他证券服务机构的核心抗辩与实务认定（评级机构等）第三节发行人有关责任人员的核心抗辩与实务认定一、董事、监事及高级管理人员的核心抗辩与实务认定二、独立董事及外部监事、职工监事的核心抗辩与实务认定第七章不同主体的责任分担第一节基本理论与实践现状一、基本理论二、实践现状第二节比例连带责任一、现行立法关于“比例连带责任”的规定二、近期司法实践关于“比例连带责任”的态度三、结语第三节追首恶一、理论与法律依据二、案例分析第四节惩帮凶一、理论与法律依据二、案例分析第五节中介机构的责任分担一、理论与法律依据二、不同中介机构责任分担存在的问题三、案例分析第六节内部人的责任分担一、理论与法律依据二、案例分析第七节内部追偿一、理论与法律依据二、实践现状第八章资产支持证券与银行间债券的特殊性第一节资产支持证券的特殊性一、资产支持证券的法律性质和业务属性二、资产支持证券的发行人身份三、资产支持证券管理人的职责四、资产支持证券财务顾问的职责第二节银行间债券的特殊性一、法律适用的特殊性二、机构市场对民事责任的影响三、主承销商履职的特殊性第九章风险防范与应对的业务建议第一节信息披露的业务建议一、针对发行人的信息披露业务建议二、针对实际控制人、控股股东与董监高的信息披露建议三、针对其他相关主体的信息披露业务建议第二节核查工作的业务建议一、针对证券公司核查工作的业务建议二、针对会计师事务所核查工作的业务建议三、针对律师事务所核查工作的业务建议四、针对其他证券服务机构核查工作的业务建议第三节诉讼仲裁的业务建议一、纠纷发生前的提前应对建议二、纠纷发生后的工作机制建议

内容摘要
本书紧密贴合“证券虚假陈述纠纷解决”这一主题，重点围绕虚假陈述侵权损害赔偿纠纷的处理进行分析。首先介绍了诉讼程序方面的问题。证券虚假陈述民事诉讼虽然属于侵权类纠纷，但是在管辖法院、受理条件等方面与一般侵权纠纷有所区别，而且近年来还出现了针对证券虚假陈述纠纷的仲裁程序，这些内容在本书中都有涉及。其次，在实体问题上，作者将实体问题分为虚假陈述、重大性、交易因果关系、损失、损失因果关系、过错等六个方面进行论述，主要介绍了每一个要件的法理基础，在实践中遇到的各类问题，以及在诉讼中针对这些要件的攻防策略。对一些热点案件中有关于虚假陈述构成要件的判断方式，作者也阐述了自己的见解以供读者参考。尤其是在过错方面，因为在证券虚假陈述纠纷中，过错主要是承销机构、保荐机构以及证券服务机构提出的抗辩，而在很多虚假陈述纠纷中，中介机构需证明自己没有过错才可免责，这是很多中介结构面临虚假陈述纠纷时非常头疼的问题。作者不仅分析了法律规定以及法院对过错问题的看法，而且从实际业务操作角度出发，针对虚假陈述案件中中介机构的风险进行了深入阐述。

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