企业合规管理体系建设指南 ISO37301:2021标准的理解和实施
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作者雒宏伟,储育明
出版社当代中国出版社
ISBN9787515412757
出版时间2023-08
装帧平装
开本16开
定价88元
货号1203080130
上书时间2024-06-12
商品详情
- 品相描述：全新
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作者简介
雒宏伟，上海英格尔认证有限公司副总经理，ISO 37301合规管理体系、ISO 37001反贿赂管理体系、ISO 56002创新管理体系、ISO 55001资产管理体系和ISO 31000风险管理体系审核员培训教师。安徽大学法学院合规研究与评估中心研究员、上海对外经贸大学法律专业研究生校外导师。长年致力于反贿赂管理、合规管理、资产管理、风险管理、创新管理领域的研究和开发，在《中国认证认可》《中国标准化》等重点杂志上发表论文20余篇。
储育明，安徽大学法学院教授。在《法学研究》《中国法学》等刊物公开发表《优选商标及其法律保护初探》《股票管理中的若干法律问题研究》等学术论文40余篇，主编或参编《中国商事法》《商法》《海峡两岸公司法比较研究》等著作10余部。曾获“陈香梅教育奖”“安徽大学教书育人奖”等教学科研奖励多项。
目录
第一章 ISO 37301合规管理体系简介001
一、ISO 37301标准诞生的背景001
二、ISO 37301标准诞生的过程004
三、ISO 37301标准诞生的意义005
四、合规管理的基本原则008
五、合规管理要达到的目标013
六、合规管理体系的框架结构014
七、合规管理体系各过程之间的逻辑关系015
第二章 合规管理体系的术语和分析工具021
一、ISO 37301标准术语和定义的解读021
二、合规管理体系的分析工具033
第三章 “组织环境”的解读和过程分析037
一、第4.1条:理解组织及其环境037
二、第4.2条:理解相关方的需要和期望041
三、第4.3条:确定合规管理体系的范围042
四、第4.4条:合规管理体系044
五、第4.5条:合规义务045
六、第4.6条:合规风险评估047
第四章 “领导作用”的解读和过程分析053
一、第5.1条:领导作用和承诺053
二、第5.2条:合规方针059
三、第5.3条:岗位、职责和权限061
第五章 “策划”的解读和过程分析069
一、第6.1条:应对风险和机会的措施069
二、第6.2条:合规目标及其实现的策划072
三、第6.3条:针对变更的策划074
第六章 “支持”的解读和过程分析076
一、第7.1条:资源076
二、第7.2条:能力077
三、第7.3条:意识082
四、第7.4条:沟通083
五、第7.5条:文件化信息085
第七章 “运行”的解读和过程分析090
一、第8.1条:运行的策划和控制090
二、第8.2条:确立控制和程序093
三、第8.3条:提出疑虑095
四、第8.4条:调查过程096
第八章 “绩效评价”和“改进”解读和过程分析100
一、第9.1条:监视、测量、分析和评价100
二、第9.2条:内部审核108
三、第9.3条:管理评审110
四、第10章:改进113
第九章 合规管理体系建设过程和预期成果117
一、合规管理体系建设的步骤和重点关注117
二、合规管理体系的主要文件和预期效果119
附录一 合规管理体系建设示例123
附录二 《中央企业合规管理办法》和ISO 37301标准的差异和整合146
附录三 合规与风控、审计和法务之间的关系176
附录四 通用领域国际合规义务概述182
参考文献199
内容摘要
本书系统全面讲解了ISO 37301:2021标准的要求以及合规管理体系建设的过程，回答了企业普遍关心的问题，纠正了标准理解和实施过程存在的偏差，使企业可以通过合规管理体系建设和认证来防控合规风险、证实和提升企业合规管理水平。
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