证券市场基本法律法规

本书是证券从业资格考试科目《证券市场基本法律法规》的辅导教材。本书遵循证券从业资格考试大纲的章节编排，共分5章28节，每章都通过“①考情早知道；②本章知识概览；③考点详解；④同步真题练习；⑤答案与解析；⑥本章总结。”这6个部分清晰勾勒出每章的知识框架，使考生明确考点分布，准确把握复习主线。本书具有以下几个方面的特点：1、重点突出，主次分明。2、下划线 记忆技巧 易混知识点分析，深度挖掘。3、图表 图示，易懂易记。4、总结记忆，温故知新。5、精选真题，强化考点。

孙婧，哈尔滨理工大学经济学学士，主修金融学方向。参加工作以后，一直从事金融投资教学工作，至今已有15载。在此期间，曾就职于证券公司IB业务部门，组织并主持由中国金融期货交易所、中国银行、长江证券共同举办的股指期货投资者教育交流活动，也曾在‘大学生金融交易大赛’组委会中担任指导与评委。

目　录
章　证券市场基本法律法规１ 
　考情早知道１ 
　本章知识概览１ 
　考点详解５ 
节　证券市场的法律法规体系５ 
第二节　公司法１０ 
第三节　合伙企业法３２ 
第四节　证券法４４ 
第五节　证券投资基金法６６ 
第六节　期货交易管理条例７７ 
第七节　证券公司监督管理条例８６ 
第八节　证券公司风险处置条例９９ 
　同步真题练习１０４ 
　答案与解析１１１ 
　本章总结１１６ 
第二章　证券经营机构管理规范１１７ 
　考情早知道１１７ 
　本章知识概览１１７ 
　考点详解１２０ 
节　公司治理、内部控制与合规管理１２０ 
第二节　风险管理１５３ 
第三节　投资者适当性管理１７０ 
第四节　证券公司反洗钱工作１７７ 
第五节　证券公司信息技术管理１８３ 
　同步真题练习１９１ 
　答案与解析１９７ 
　本章总结２０２ 
第三章　证券公司业务规范２０３ 
　考情早知道２０３ 
　本章知识概览２０３ 
　考点详解２０７ 
节　证券经纪２０７ 
第二节　证券投资咨询２２７ 
第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问２４６ 
第四节　证券承销与保荐２５２ 
第五节　证券公司融资融券及其他信用业务２６７ 
第六节　证券自营２８５ 
第七节　证券资产管理２９１ 
第八节　证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务３１２ 
第九节　其他业务３２４ 
　同步真题练习３３４ 
　答案与解析３４２ 
　本章总结３５０ 
第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任３５２ 
　考情早知道３５２ 
　本章知识概览３５２ 
　考点详解３５３ 
节　证券一级市场３５３ 
第二节　证券二级市场３６４ 
　同步真题练习３７６ 
　答案与解析３８０ 
　本章总结３８６ 
第五章　行业文化、职业道德与从业人员行为规范３８７ 
　考情早知道３８７ 
　本章知识概览３８７ 
　考点详解３８８ 
节　证券行业文化建设３８８ 
第二节　证券公司及其工作人员廉洁从业规定３９３ 
第三节　证券市场诚信管理４００ 
第四节　从业人员行为规范４０７ 
　同步真题练习４２６ 
　答案与解析４３０ 
　本章总结４３５ 
【附表】易混知识点汇总分析４３６