新三板研究:全国股转系统课题成果选编2018

本书是由全国股转公司组织编写的，收录了2018年开展的新三板研究重点课题成果。这些研究课题汇集了全国股转公司的优秀研究成果，反映了一年来全国股转公司在政策、学术、实践方面的探索和实践成果，值得相关研究者特别是政策制定者参考阅读。

本书囊括了2018年较为重要的新三板热点问题，考虑到了理论性与实践性的统一、科学性与针对性的融合。三个课题组在理论研究的基础上，搜集了现阶段的相关数据，利用模型辅以精确的分析，与实践相结合，得出了有效的结论，形成了本书的全部内容。值得一提的是，课题组成员所使用的数据较为*威，数据完整而且连续，因此得出的结论都更加的有针对性和实用性，对我国现阶段的新三板现状有深刻的理论指导意义。

*篇　公众公司的制度机理与监管规则研究

摘　要

*章　引　言

第二章　公众公司的界定及其制度功能

*节　公众公司的历史起源及其界定

第二节　公众公司的主要特点

第三节　成为公众公司的利弊

第三章　新三板市场发展的挑战与公众公司制度需求

*节　新三板市场的发展现状与面临的挑战

第二节　新三板市场发展困境的根源与法理逻辑

第三节　公众公司制度机理破除新三板市场发展困境的可行性

第四章　英美法系公众公司制度及多层次资本市场建设考察与述评

*节　英国和欧盟的制度考察

第二节　我国香港地区的制度考察

第三节　美国的制度考察

第四节　澳大利亚的制度考察

第五节　新加坡的制度考察

第五章　大陆法系公众公司制度及多层次资本市场建设考察与述评

*节　韩国的制度考察

第二节　日本的制度考察

第三节　我国台湾地区的制度考察

第四节　大陆法系国家和地区对公众公司监管经验总结

第六章　公众公司的制度机理与多层次资本市场发展

*节　公众公司的层次性及其界定

第二节　公众公司监管理论的共性与特性

第三节　公众公司类型转换与行政管理

第四节　公众公司的《公司法》监管机理与规则设计

第五节　公众公司的《证券法》监管机理与规则设计

第六节　公众公司分类监管与多层次资本市场建设

第七节　公众公司的退市管理与规则设计

第七章　代结论: 公众公司制度机理运用于新三板市场发展的探索

参考文献

第二篇　资本市场服务中小微企业的实践研究

摘　要

*章　绪　论

*节　研究背景

第二节　研究目标及思路

第三节　研究方法

第四节　研究主要内容

第二章　中国资本市场服务中小微企业的现状

*节　中小微企业概况

第二节　资本市场服务中小微企业的现状及问题

第三节　问题的原因

第三章　美国资本市场服务中小微企业的经验

*节　美国新经济发展历程

第二节　资本市场在新经济时期的发展变革

第三节　资本市场服务中小微企业的经验

第四节　经验总结

第四章　对新三板市场的借鉴

*节　新三板的发展历程

第二节　新三板现有服务机制存在的问题

第三节　新三板完善服务机制的具体操作

第四节　新三板改进的关键因素

第五节　进一步服务中小微企业的政策设想

第三篇　新三板市场指数编制理论与实践

摘　要

*章　指数编制的理论与意义

*节　指数的定义

第二节　证券指数的理论与实践发展

第三节　指数的类别

第四节　指数的主要作用

第二章　境内外小市值指数发展实践

*节　境外市场指数情况

第二节　新三板市场指数编制情况

第三章　新三板市场特征

*节　新三板的分层管理制度

第二节　新三板市场投资者结构

第三节　新三板市场交易流动性

第四节　新三板市场挂牌公司特征

第四章　基于新三板市场特征的指数编制方法研究

*节　流动性筛选办法

第二节　非活跃券估值

第三节　ESG

第五章　新三板市场指数编制实践

*节　新三板指数编制方案研究

第二节　新三板指数方案测算

第三节　未来指数发展建议

附　录　成分股及权重