证券公司内部控制论
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广东广州
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作者马广奇
出版社科学出版社
ISBN9787030249937
出版时间2009-09
装帧精装
开本16开
定价48元
货号11245964
上书时间2024-08-08
商品详情
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目录
总序
第二辑序
前言
章 导论
节 证券公司的特性与内部控制
第二节 中国证券市场的发展与内部控制
第三节 内部控制理论与海外投资银行实践
第四节 研究宗旨与设想
第二章 证券公司内部控制的理论基础
节 内部控制的界定
第二节 内部控制的演变和发展
第三节 与内部控制相关的几个问题
第三章 证券公司内部控制的国际惯例与准则
节 巴塞尔国际银行监管委员会《银行组织内部控制系统框架》解析
第二节 证券委员会国际组织《证券公司及其监管者的风险管理和控制指南》解析
第三节 中国证监会《证券公司内部控制指引》解析
第四章 海外投资银行内部控制的实践经验
节 海外投资银行内部控制的总体情况
第二节 美林证券的风险控制
第三节 摩根士丹利的内部控制
第四节 美国其他投资银行的风险管理状况
第五章 证券公司内部控制总论与整体框架
节 证券公司的角色与特点
第二节 证券公司内部控制的认识
第三节 证券公司内部控制的构成要素
第四节 证券公司内部控制的主体及层级
第五节 证券公司内部控制的客体和范围
第六章 证券公司内部控制环境
节 证券公司内部控制环境概述
第二节 治理结构及其内部控制
第三节 组织体系及其内部控制
第四节 人力资源及其内部控制
第五节 企业文化及其内部控制
第七章 证券公司的业务控制
节 经纪业务的内部控制
第二节 投资银行业务的内部控制
第三节 自营业务的内部控制
第四节 资产管理业务的内部控制
第五节 其他业务的内部控制
第八章 证券公司的资金控制
节 证券公司资金控制概述
第二节 证券公司自有资金控制
第三节 证券公司客户资金控制
第四节 证券公司的资金风险及其控制
第九章 证券公司的会计控制
节 证券公司会计控制概述
第二节 证券公司会计控制的主要环节
第三节 中国证券公司会计控制中的风险及对策
第十章 证券公司的信息控制
节 证券公司信息控制概述
第二节 证券公司的信息系统及其建设
第三节 证券公司信息系统的安全保障
第十一章 证券公司内部控制的监督与评价
节 证券公司内部控制监督的定位与法定要求
第二节 证券公司的内部稽核监督
第三节 证券公司的外部控制与监督
第四节 证券公司内部控制的评价
第十二章 中国证券公司内部控制的分析与建议
节 中国证券公司内部控制的实践进程
第二节 中国证券公司内部控制的生态环境
第三节 中国证券公司内部控制存在的问题
第四节 强化中国证券公司内部控制的思路与建议
参考文献
内容摘要
本书以证券公司内部控制为主线，运用国外成熟的内部控制理沦，借鉴内部控制的靠前惯例和海外投资银行的实践经验，对中国证券公司内部控制进行了创新性探索，构建了证券公司内部控制的整体框架；深入到证券公司内部，对其业务控制、资金控制、会计控制、信息控制等进行了专题研究；站在证券行业的高度，提出了中国证券公司内控机制建设和市场监管的相关思路和建议。
本书主要适用于从事企业管理、内部控制的相关人员，金融机构尤其是证券公司从业人员、管理人员及证券行业监管人员参考使用，也可作为大中专院校和科研机构金融、财务、管理专业的教学研究参考书。
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