企业合规律师实务指南
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作者深圳市律师协会第十四期青年律师研修班 编
出版社法律出版社
ISBN9787519776107
出版时间2023-03
装帧平装
开本16开
定价96元
货号1202856215
上书时间2024-08-07
商品详情
- 品相描述：全新
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目录
第一编总则
第一章企业合规概述
第一节合规的定义
第二节企业合规的起源与发展
第三节企业合规的价值创造
一、合规是企业实现自身可持续发展的重要基石
二、企业合规对社会和国家而言具有正义价值和法治价值
三、从外部监管视角看企业合规创造的价值
第四节企业合规的主要渊源
一、中国法律规范
二、外国法律规范
三、国际组织规则
四、行业规则及内部治理准则
第五节律师合规业务范畴
一、目标性合规业务
二、过程性合规业务
第二章企业合规策划
第一节合规策划的原则
第二节合规策划的要素与构成
一、什么是有效的合规策划
二、企业合规策划的要素与构成
第三节合规范围的确定
一、合规管理范围的界定
二、确定合规管理范围的方法
三、确定合规管理范围的作用
四、合规尽职调查
第四节合规义务识别
一、合规义务的概念
二、合规义务的层级
三、合规义务分类
四、合规义务的特点
五、合规义务的识别
第五节合规角色和责任
一、领导力
二、企业各层级合规管理角色和职责
三、合规管理组织架构
第六节合规风险识别
一、合规风险与合规风险源
二、合规风险的主要分类
三、合规风险识别过程
四、合规风险评估
第三章企业合规实施
第一节合规支持
一、合规组织架构支持
二、合规制度支持
三、合规机制支持
四、合规文化支持
五、领导支持
六、人力资源支持
七、财务资源支持
八、权限支持
九、物质资源支持
第二节合规能力和意识
一、合规能力
二、合规意识与合规文化
第三节合规沟通与培训
一、合规沟通与培训组织架构
二、合规沟通与培训制度
三、合规沟通与培训机制
四、合规沟通与培训文化
第四节合规运行
一、合规运行组织架构的意义
二、搭建合规管理组织架构的基本原则
三、合规管理组织架构的层级设计参考
四、组织架构中各层级的角色分工与职责
第五节合规控制程序
一、合规控制程序的背景
二、合规控制程序的实践视角（以商业银行内部合规控制程序为例，总结合规控制程序中的核心要素）
三、小结
第六节合规文件化
一、合规文件化组织架构
二、合规文件化建设
三、合规文件化运行机制
四、合规文件化重要性
第四章企业合规检查
第一节合规监视测量
一、合规监视测量组织架构
二、合规监视测量制度
三、合规监视测量机制
四、合规监视测量文化
第二节合规内部审核
一、内部审核的概述
二、内部审核方案的管理
三、内部审核的实施
四、内部审核报告
五、内部审核后续活动
第三节企业合规管理评审
一、企业合规管理评审组织架构
二、企业合规管理评审制度
三、企业合规管理评审机制
四、企业合规管理评审文化
第四节企业合规举报
一、企业合规举报组织架构
二、企业合规举报制度
三、企业合规举报机制
四、企业合规举报文化
第五节企业合规调查程序
一、企业合规调查程序组织架构
二、企业合规调查程序制度
三、企业合规调查程序机制
四、企业合规调查文化
第五章企业合规改进
第一节企业合规处理违规
一、企业合规处理违规组织架构
二、企业合规处理违规制度
三、企业合规处理违规机制
四、企业合规处理违规文化
第二节企业合规持续改进
一、企业合规持续改进组织架构
二、企业合规持续改进制度
三、企业合规持续改进机制
四、企业合规持续改进文化
第三节企业合规验收
一、企业合规验收的定义
二、企业合规验收的目的
三、企业合规验收的内容
第二编分则
第一章反贿赂合规
第一节反贿赂合规概述
一、反贿赂合规的起源及发展
二、反贿赂合规中对于贿赂行为及对象的定义
三、反贿赂合规对企业的影响及发展趋势
第二节反贿赂合规发展现状及监管环境
一、典型案例及启示
二、反贿赂合规法律体系及标准
三、反贿赂合规监管部门及监管动态
第三节企业反贿赂合规管理体系
一、反贿赂合规策划（目标与计划制定）
二、反贿赂合规执行
三、反贿赂合规检查
四、反贿赂合规完善
第二章反垄断合规
第一节反垄断概述
一、反垄断合规的定义
二、我国《反垄断法》与反垄断合规
三、垄断的三种形式及其应对
四、反垄断合规对企业的影响及发展趋势
第二节反垄断合规发展现状及监管环境
一、典型案例及启示
二、反垄断合规法律体系及标准
三、反垄断合规监管部门及监管动态
第三节反垄断合规管理体系
一、反垄断合规目标与计划制定
二、反垄断合规实施执行
三、反垄断合规检查
四、反垄断合规风险评估和合规体系评价
五、反垄断合规文化建设
第三章企业出口管制合规
第一节出口管制合规概述
一、出口管制合规的定义
二、主要国家出口管制的立法情况
第二节出口管制合规的现状
一、近年来中国企业被列入“实体清单”的情况
二、“中兴”“华为”事件的影响
三、各国出口管制的发展趋势及对中国企业的影响
第三节企业出口管制合规体系的建设
一、确定管控物项
二、合规风险评估
三、高层承诺
四、设置出口管制合规部门
五、企业内控制度建设
六、外部法律（清单）跟踪及嵌入制度与流程
七、员工培训
八、出口管制合规体系检查与完善
九、违规行为处置
第四章数据合规
第一节数据合规概述
一、数据合规的定义
二、数据合规的国际法律渊源
三、我国数据合规的立法进程
四、数据合规应遵循的原则
五、数据合规的实践难点
六、数据合规的发展趋势
七、数据合规对企业的影响
八、典型案例及启示
第二节数据合规法律体系及标准
一、数据合规监管部门
二、数据合规监管动态
第三节企业数据合规管理体系
一、数据合规目标与计划制定
二、数据合规实施执行
三、数据合规检查
四、数据合规的持续改进
第五章刑事合规
第一节刑事合规概述
一、刑事合规的定义
二、刑事合规的渊源
三、刑事合规制度的意义
四、刑事合规政策动态及启示
第二节刑事合规常见的犯罪、体系及标准
一、常见企业犯罪罪名及典型案例
二、典型案例及启示
三、企业刑事合规体系及标准
第三节企业刑事合规管理体系
一、刑事合规目标与计划制定
二、刑事合规的实施与执行
三、刑事合规检查
四、刑事合规持续改进
第六章劳动人事合规
第一节劳动人事合规概述
一、劳动人事合规的定义
二、劳动人事合规的发展历程
三、劳动人事合规的时代背景
第二节劳动人事合规法律体系及标准
一、劳动人事合规法律体系及标准概述
二、劳动人事合规义务识别
第三节企业劳动人事合规风险管理
一、劳动人事合规风险识别评估流程
二、劳动人事合规风险识别评估工具
附录
一、合规经营承诺书范本
二、企业刑事合规不起诉相关文书
三、××公司劳资合规义务清单
后记
内容摘要
一些在海外经营的律师事务所已经在境外为多国企业提供服务，随着一些中国公司将企业合规作为企业治理的一部分，中国律师在企业合规中发挥的作用越来越显著。基于企业合规的要求，必须将律师的法律服务阶段提前到风险爆发的预防阶段，形成企业合规服务的前置化，将律师的业务范畴从原来注重治疗式的辩护服务，扩展为注重体检式的合规风险防控。因此，这就要求律师行业给予有力的回应，如2022年深圳市首批第三方监控人的30家机构，其中23家为律师事务所。这就要求律师行业快速跟上合规发展的步伐，在企业合规建设的实践中发挥主力军作用。
理论需要实践，时代呼唤践行者，《企业合规律师实务指南》编纂的目的，就在于帮助律师办理企业合规业务，为律师办理企业合规业务提供必要的指引。
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