科研院所专利管理现状及发展对策研究

在新一轮科技革命、产业变革和知识经济高速发展的背景下，日益激烈的国际竞争越来越表现为知识与技术的竞争。专利作为生产力要素及知识产权中最具生命力、最具影响力的要素，正逐步成为一个国家的核心战略资源。科研院所是科技创新的重要主体和科技成果的主要贡献者，是国家自主创新体系的重要组成部分，在基础性、战略性及前瞻性科技创新中发挥着关键作用。提升科研院所的专利管理水平，形成有效的专利布局，是实施国家创新驱动战略的必然要求，也是提升国家科研创新实力的关键举措。

随着近些年的改革发展，科研院所的知识产权管理尤其是专利管理已经有了长足进步，取得了初步成效，但是与国外科研院所成熟的专利管理模式相比还存在一定的差距。在科研自主创新能力提升要求如此紧迫的当今社会，如何进一步有效增强专利管理能力，充分发挥专利的价值，已成为科研院所亟待解决的重要课题。

本书以推动科研单位知识产权管理效能提升为导向，首先从宏观层面对科研院所专利管理所涉及的相关理论进行系统总结和梳理；其次将视角聚焦到交通运输部天津水运工程科学研究院（以下简称天科院），对天科院专利管理现状、存在的问题、专利导航、重点产品开发策略与成果应用展开具体分析，从中总结出可以复制应用到其他科研院所的有益经验；最后从多维度提出科研院所专利管理方案，以期能够推动科研院所专利管理迈上新的台阶。

第1章为引言。该部分从本书的研究背景和意义出发，描述了研究方法，提炼出本书的研究内容与框架。

第2章为科研院所专利管理相关理论基础。首先对专利基本概念、专利管理、专利战略等基础性理论进行界定；其次分析了科研院所专利管理的相关内容；最后提炼出科研院所专利管理存在的问题并提出了相关建议，为后续章节的分析奠定基础。

第3章为天科院专利管理现状。首先从整体上全面梳理了天科院的单位发展现状、产业环境及发展定位；其次利用专利数据库，从专利申请时间、类型、法律状态、代理机构四个维度出发，对天科院的专利情报进行了全面的基础分析；最后从专利申请人、发明人、分类等角度进一步对天科院的专利构成进行更加深入细致的剖析。

第4章为天科院专利管理存在的问题。以第3章专利情报的基础性分析和主客体分析得出的结论作为依据，挖掘专利工作开展和专利管理中存在的问题，为后续的提升方案提供优化方向。

第5章为天科院重点技术专利导航分析。主要从国内和国际两个视角，聚焦专利总体趋势、主要申请人、技术活跃度、专利布局、重点专利、主要竞争对手等几大方面对港口含油污水处理和海上溢油处理技术两个细分领域进行详尽的剖析，对行业内的专利导航具有较强的借鉴意义。

第6章为天科院重点产品开发策略分析与专利成果应用。介绍了三个基本的重点产品开发策略和专利布局策略分析，对现有的天科院专利进行分类评级，制定专利资本化运营方案。

第7章为科研院所专利管理能力提升对策方案。综合专利情报分析查出的问题和得出的结论，从意识、战略、人才、制度等几大方面提出天科院专利管理的对策方案。

第8章为未来展望。总结本书研究的主要观点，并提出研究的不足。

限于作者水平，书中疏漏之处在所难免，恳请读者批评指正。

编者 　

2022年1月

本书以推动科研单位知识产权管理效能提升为导向，首先从宏观层面对科研院所专利管理相关理论进行总结和梳理，其次以交通运输部天津水运工程科学研究院为具体案例，对其专利管理现状、存在问题、专利导航、重点产品开发策略与成果应用展开分析，总结可复制、可推广的有益经验，最后从多维度提出科研院所专利管理方案和提升对策，可供相关领域科技工作者和行政管理者参考。

1　引言 1

1.1　研究背景 2

1.1.1　知识产权在全球竞争中日益重要 2

1.1.2　科研院所的专利作用日渐突出 2

1.1.3　科研院所专利管理能力亟须提升 3

1.2　研究综述 4

1.2.1　知识产权管理 4

1.2.2　科研院所知识产权管理 5

1.2.3　科研院所专利战略及管理 6

1.2.4　国内外研究评述 8

1.3　研究意义 8

1.4　研究内容、方法 10

1.4.1　研究内容 10

1.4.2　研究方法 11

2　科研院所专利管理相关理论基础 13

2.1　知识产权 14

2.1.1　知识产权的概念与范围 14

2.1.2　知识产权的性质与特征 14

2.1.3　专利的概念与特征 16

2.1.4　专利情报的概念与作用 18

2.2　知识产权管理及战略 21

2.2.1　知识产权管理的概念 21

2.2.2　知识产权管理的特征 22

2.2.3　知识产权管理的作用 23

2.2.4　知识产权战略的概念 24

2.2.5　知识产权战略的类型 25

2.3　专利战略 27

2.3.1　专利战略的概念 27

2.3.2　专利战略的类型 29

2.3.3　实施专利战略的基本路径 32

2.3.4　国外专利提升战略经验借鉴 36

2.4　科研院所专利管理 41

2.4.1　科研院所专利管理的内涵 41

2.4.2　科研院所专利管理的功能 42

2.4.3　科研院所专利战略的管理 45

2.4.4　科研院所专利管理的目标 47

2.4.5　科研院所知识产权及专利管理存在的问题 48

3　天科院专利管理现状 50

3.1　天科院发展现状分析 51

3.1.1　天科院的整体情况简介 51

3.1.2　天科院的科研设施及研究领域 51

3.1.3　天科院的技术创新能力 52

3.2　天科院的产业环境分析 52

3.2.1　宏观产业政策环境 52

3.2.2　市场环境及需求分析 53

3.3　天科院的发展定位 54

3.3.1　产业发展定位 54

3.3.2　重点技术领域定位 55

3.4　天科院专利情报基础分析 56

3.4.1　专利工作整体概述 56

3.4.2　专利时间分布 56

3.4.3　专利类型分布 58

3.4.4　专利法律状态分布 60

3.4.5　专利代理院所分布 61

3.5　专利分布主客体分析 62

3.5.1　专利申请人分析 63

3.5.2　专利的分类分析 64

3.5.3　专利的3D地图分析 73

4　天科院专利管理存在的问题 77

4.1　专利相关数据层面存在的问题 78

4.1.1　失效专利数量过多 78

4.1.2　发明专利比重较低 79

4.1.3　无PCT国际专利申请 80

4.1.4　专利成果转化率低 81

4.2　专利战略管理层面存在的问题 81

4.2.1　专利战略管理意识不强 81

4.2.2　专利战略管理机制不健全 82

4.2.3　专利战略人力资源素质不高 82

4.2.4　专利创新激励机制不足 83

5　天科院重点技术专利导航分析 84

5.1　核心技术分析—港口含油污水处理国内专利分析 85

5.1.1　国内专利总体趋势分析 85

5.1.2　国内专利主要申请人分析 86

5.1.3　技术活跃度分析 87

5.1.4　专利布局分析 87

5.1.5　重点专利分析 90

5.1.6　主要竞争对手分析 93

5.2　核心技术分析—港口含油污水处理国外专利分析 99

5.2.1　国外专利总体趋势分析 99

5.2.2　主要国际申请人分析 100

5.2.3　技术活跃度分析 101

5.2.4　专利布局分析 101

5.2.5　重点专利分析 102

5.2.6　主要竞争对手分析 102

5.3　核心专利分析—海上溢油处理技术国内专利分析 105

5.3.1　总体趋势分析 105

5.3.2　主要国内申请人分析 106

5.3.3　技术活跃度分析 107

5.3.4　重点专利分析 108

5.3.5　专利布局分析 108

5.3.6　竞争对手分析 111

5.4　核心专利分析—海上溢油处理技术国外专利分析 114

5.4.1　总体趋势分析 115

5.4.2　主要国外申请人分析 116

5.4.3　技术活跃度、重点专利与布局 117

5.4.4　主要竞争对手分析 140

6　天科院重点产品开发策略分析与专利成果应用 143

6.1　重点产品开发基本策略 144

6.1.1　自主研发策略 144

6.1.2　合作开发策略 144

6.1.3　技术引进策略 144

6.2　专利布局方向指引 145

6.2.1　原有专利布局短板 145

6.2.2　现有技术布局重点 145

6.2.3　前瞻专利储备重点 145

6.3　专利运营方案制定 146

6.3.1　现有专利的分类评级 146

6.3.2　专利资本化运营方案 149

6.4　专利成果应用原则 151

6.5　专利制度完善发展规划 152

6.5.1　战略规划 152

6.5.2　产品规划 152

6.5.3　技术规划 153

7　科研院所专利管理能力提升对策方案 154

7.1　树立专利管理意识，完善专利管理制度和部门 155

7.2　统筹自身与外部制定针对性专利提升战略 156

7.2.1　针对单位自身 156

7.2.2　针对竞争对手 156

7.3　聚焦专利管理全过程，全面提升专利管理水平 159

7.3.1　专利权的取得 159

7.3.2　专利权的利用 160

7.3.3　专利权的保护 161

7.4　综合利用信息化手段，构建专利管理服务平台 161

7.4.1　专利管理服务平台的建设目标 162

7.4.2　专利管理服务平台的建设步骤 162

7.4.3　专利管理服务平台的模块 162

7.5　培养高素质专利管理人才，丰富专利管理机制 164

7.6　加强成果转化奖励力度，建立专利转化考核体系 165

8　未来展望 166

附录 168

附录一　专题报告中涉及的专利检索式及技术分解表 169

附录二　天科院专利技术领域按年份申请分布表 170

参考文献 177

科研院所是科技创新的重要主体和科技成果的主要贡献者，是国家自主创新体系的重要组成部分，在基础性、战略性及前瞻性科技创新中发挥着关键作用。在新一轮科技革命、产业变革和知识经济高速发展的背景下，日益激烈的国际竞争越来越表现为知识与技术的竞争。专利作为生产力要素及知识产权中具生命力和影响力的要素，正逐步成为一个国家的核心战略资源。 

随着我国改革的不断进步和发展，科研院所的知识产权管理尤其是专利管理已经取得长足进步，但与先进成熟的专利管理模式相比还存在一定的差距。在科研自主创新能力提升要求如此紧迫的当今社会，如何提升科研院所的专利管理水平，形成有效的专利布局，充分发挥专利的价值，已成为科研院所亟需解决的重要课题，更是实施国家创新驱动战略的必然要求和提升国家科研创新实力的关键举措。