深化新三板改革制度汇编

党的十八大以来，习近平总书记对资本市场作出了一系列重要指示批示，指明了新时代资本市场改革发展的目标和方向。为贯彻落实好党中央、国务院关于深化金融供给侧结构性改革的要求，证监会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，围绕一系列市场反映比较集中的关键性方向性问题进行研究论证，加强顶层设计，全面深化资本市场改革。

2019年10月25日证监会启动全面深化新三板改革。本书为此次深化改革关键性制度汇编，既包含涉及改革的证监会规章和规范性文件，也包含全国股转系统自律规则，规则涉及公开发行、挂牌审查、定向发行、公司监管、股票交易五个方面，以期为读者展示完整的改革规则体系。

一、法律

中华人民共和国证券法 3

中华人民共和国公司法 38

二、证监会部门规章和规范性文件

非上市公众公司监督管理办法

中国证券监督管理委员会令第161 号 69

非上市公众公司信息披露管理办法

中国证券监督管理委员会令第162 号 82

中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见

中国证券监督管理委员会公告 〔2020〕 29 号 95

公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引

中国证券监督管理委员会公告 〔2020〕 23 号 98

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3 号——定向发行说明书和发行情况报告书

中国证券监督管理委员会公告 〔2020〕 3 号 101

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4 号——定向发行申请文件

中国证券监督管理委员会公告 〔2020〕 4 号 110

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9 号——创新层挂牌公司年度报告

中国证券监督管理委员会公告 〔2020〕 5 号 113

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第10 号——基础层挂牌公司年度报告

中国证券监督管理委员会公告 〔2020〕 6 号 125

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第11 号——向不特定合格投资者公开发行股票说明书

中国证券监督管理委员会公告 〔2020〕 8 号 135

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第12 号——向不特定合格投资者公开发行股票申请文件

中国证券监督管理委员会公告 〔2020〕 9 号 154

三、全国股转系统业务规则

(一) 公开发行 161

关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则(试行)》的公告

股转系统公告 〔2020〕 63 号 161

关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则(试行)》的公告

股转系统公告 〔2020〕 64 号 171

关于发布《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查细则(试行)》的公告

股转系统公告 〔2020〕 155 号 183

关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则(试行)》的公告

股转系统公告 〔2020〕 156 号 192

关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则(试行)》的公告

股转系统公告 〔2020〕 65 号 201

关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌与承销业务实施细则(试行)》的公告

股转系统公告 〔2020〕 140 号 214

关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌业务指南1 号——申报与审查》的公告

股转系统公告 〔2020〕 178 号 221

关于发布《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌业务指南2 号——发行与挂牌》的公告

股转系统公告 〔2020〕 179 号 242

关于发布《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查问答(一)》的公告

股转系统公告 〔2020〕 77 号 281

(二) 定向发行 300

关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的公告

股转系统公告 〔2020〕 1 号 300

关于发布《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》的公告

股转系统公告 〔2020〕 6 号 311

(三) 挂牌审查 358

关于修改《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引》的公告

股转系统公告 〔2020〕 4 号 358

关于修改《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引》的公告

股转系统公告 〔2020〕 5 号 365

关于修改《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)》的公告

股转系统公告 〔2020〕 171 号 369

(四) 市场分层与公司监管 380

关于发布《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的公告

股转系统公告 〔2019〕 1843 号 380

关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的公告

股转系统公告 〔2020〕 3 号 388

关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的公告

股转系统公告 〔2020〕 2 号 410

关于发布《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》的公告

股转系统公告 〔2020〕 340 号 427

关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》的公告

股转系统公告 〔2020〕 371 号 434

关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2 号——独立董事》的公告

股转系统公告 〔2020〕 269 号 440

关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第3 号——表决权差异安排》的公告

股转系统公告 〔2020〕 270 号 462

关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层调整业务指南》的公告

股转系统公告 〔2020〕 402 号 468

关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务指南》的公告

股转系统公告 〔2020〕 372 号 477

(五) 股票交易 486

关于发布《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》的公告

股转系统公告 〔2019〕 1844 号 486

关于全面实施《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》的公告

股转系统公告 〔2020〕 213 号 506

全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让细则》的公告

股转系统公告 〔2019〕 1847 号 507

关于发布《全国中小企业股份转让系统股票异常交易监控细则(试行)》的公告

股转系统公告 〔2019〕 1849 号 511

关于修改《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理指引》的公告

股转系统公告 〔2020〕 125 号 517

关于修改《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》的公告

股转系统公告 〔2020〕 123 号 521

关于发布《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更业务办理指南》的公告

股转系统公告 〔2020〕 124 号 526

关于修改《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务办理指南》的公告

股转系统公告 〔2019〕 1848 号 554

(六) 投资者适当性 570

关于修改《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》的公告

股转系统公告 〔2019〕 1845 号 570

关于发布《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指南》的公告

股转系统公告 〔2019〕 1846 号 575