企业合规师考试辅导教材（初级）

　　本套教材以中国企业评价协会发布的企业合规师职业技能评价标准为蓝本，同时参考了合规管理国际标准ISO 37301和国家标准GB/T 35770编写而成，为企业合规师考试辅导教材,核心内容主要包含企业合规师所必需的道德操守、专业知识与基本能力。教材依据评价标准纲目划分为《企业合规师考试辅导教材》(初级)、《企业合规师考试辅导教材》(中级)、《企业合规师考试辅导教材》( 高级)，共三册。该三册辅导教材具有相同的纲目，但初、中、高级合规师在相同纲目下需要掌握的专业知识深度及基本能力区间不同。

　　刘红霞
　　中国投资协会品牌投资促进中心主任，中国认证认可协会首批合规评审员培训教师，《合规管理体系指南》《合规管理体系 要求与使用指南》国家标准起草人。联合国全球契约组织中国网络副秘书长。
　　担任西门子全球“合规联合行动”第一、二、三期(2011年至2022年)项目执行人。参与2016年国务院国资委中央企业合规管理试点工作启动，及多家央企、大型民企合规管理体系建设、评审、认证辅导等工作。
　　熟悉企业合规管理的国际标准、美国司法部及世界银行等企业合规管理有效性评价要素及工作流程。就中国企业合规管理体系的有效性、中国企业的国际投资经营合规管理问题、世界银行“黑名单”等问题与世界银行合规部门、联合国全球契约组织沟通与联系。参与公司治理、合规管理等国际标准的起草修订。擅长企业合规管理体系课程设计。主编或参与编写《企业合规师手册》等10余部企业合规专业书籍。
　　李近宇
　　中国投资协会品牌投资促进中心副会长，合规管理国家标准GB/T 35770核心起草人，国际标准化组织技术委员会ISO/TC 309 (制定组织治理和合规标准如ISO 37001、ISO 37301 )中国代表团成员。参与了国资委部分央企国企建设合规管理体系试点工作，以及非国企涉案企业“合规不批捕、不起诉、不判实刑”的专项合规建设和评价工作。
　　20多年合规实务和管理经验。曾任微软大中华区合规总监，通用电气商务金融集团大中华区首席合规官，澳大利亚宝泽金融集团合规负责人及中国业务总经理，澳大利亚麦格理银行法律顾问、银行与证券化部和中国子公司中国业务运营总经理，管理业务、法务与合规风险。擅长合规体系落地、合规文化建设、疑难问题解决和合规实务课程打造。"

第一章 概论
第一节　合规管理的起源与发展
一、概念界定
二、理论提出
三、合规管理的初期形态及转型
四、现代企业合规管理制度的确立
五、企业合规管理体系的有效性
第二节　合规管理在国内的发展
一、合规是中国本土文化的固有组成部分
二、《商业银行合规风险管理指引》
三、合规观念的普及
四、合规走向管理科学
第二章 合规管理体系的构成
第一节　合规管理体系概述
第二节　合规管理话题分类及内容
一、合规话题分类框架
二、合规话题内容
第三节　合规文化
一、合规文化在合规管理体系中的地位和作用
二、合规文化的内涵
三、合规文化的特点
四、合规文化的构成
五、合规文化的建立
六、合规文化的维护
七、合规文化的推广
八、合规文化的评估
第三章 企业合规师的岗位职责
第一节　企业合规师的职业操守
一、从个体需求角度看企业价值观
二、企业合规师的职业操守
第二节　合规职能的定位和架构
一、合规管理职能的定位和架构
二、合规部门与其他职能部门的关系
三、合规风险管理的三道防线
四、初级合规师在合规职能定位和架构知识层面应当具备的知识和技能
第三节　合规风险管理
　　第一部分　风险管理概述与合规风险评估
一、风险管理概述
二、合规风险识别与评估
　　第二部分　合规风险控制与制度管理升级
一、合规风险控制
二、制度管理与流程优化的督促与指导
第四节　举报与调查
　　第一部分　举报机制
一、举报在合规管理体系中的作用和重要性
二、举报制度及流程
三、严禁打击报复举报人
四、初级合规师在合规举报机制层面需了解的知识点
　　第二部分　调查机制
一、调查在合规管理体系中的作用和重要性
二、调查的制度及机制流程
三、纠正和改进
四、初级合规师在合规调查机制层面需了解的知识点
第五节　合规培训与沟通
一、合规培训
二、合规培训的重要意义和实操价值
三、合规培训的基本要素
四、如何构建有效的合规培训
五、合规沟通技巧
第六节　内外部审计
一、三道防线
二、审计的目的
三、合规审计的重要性
四、审计工作的原则
五、合规审计流程
六、合规审计内容
七、初级合规师基本技能
第七节　合规管理的有效性评估
一、有效性在合规管理中的重要性
二、有效性在合规文化建设中的重要性
三、合规管理的有效性评估
第八节　合规价值观
一、价值观与合规价值观的概念
二、合规价值观的一般内容
三、合规价值观的重要内容之一：道德标准
四、合规价值观的重要内容之二：合规文本与合规精神
五、合规制度与合规价值观
六、合规价值观建设中的初级合规师角色
第四章 专项合规
第一节　反腐败合规
　　第一部分　反贿赂规范体系
一、我国反商业贿赂法律法规
二、国外反商业贿赂法律规范体系
　　第二部分　商业贿赂行为类型与法律风险
一、商业贿赂的具体表现形式
二、商业贿赂风险识别与评估
三、商业贿赂法律风险
　　第三部分　反腐败合规体系的制定与执行
一、反腐败合规制度的制定
二、反腐败合规制度的执行
三、反腐败合规管理体系的有效性评估
四、风险管理工具的运用
第二节　反垄断合规
一、国际反垄断监管制度框架与合规要求
二、国内反垄断监管制度框架与合规要求
三、反垄断合规风险分析
四、企业反垄断合规管理实践建议
第三节　数据合规
一、数据合规概述
二、数据合规立法介绍与监管现状
三、企业数据合规风险
四、执行数据合规管理体系
第四节　安全生产专项合规
　　第一部分　安全合规概览
一、安全合规的含义
二、安全合规的重要性
三、我国安全合规的法律规范体系
　　第二部分　安全生产合规风险识别与评估
一、安全生产合规风险来源
二、安全生产合规风险类型
三、安全生产合规风险识别路径
四、安全生产合规风险评估
　　第三部分　安全生产合规风险管控措施
一、安全生产合规管理措施
二、生产安全事故处置管理措施
　　第四部分　安全生产合规管理措施的落实
一、发挥领导作用
二、设置安全生产管理机构
三、建立举报奖励制度
四、建立安全生产合规风险沟通汇报机制
五、建立安全生产合规风险突发事件应对和处理机制
六、培养安全合规文化
第五节　环境合规
　　第一部分　环境法律规范体系
一、我国环境法律规范体系
二、其他国家环境法律规范
三、国际环境法律规范
　　第二部分　环境合规义务与风险
一、环境合规义务
二、环境合规风险
三、企业环境合规义务与合规风险典型应用场景
　　第三部分　环境合规管理
一、环境合规管理的主要特征
二、环境合规管理的主要内容
三、环境合规管理的有效实施
第六节　采购合规
　　第一部分　采购合规概述
一、采购合规的概念
二、建立采购合规管理体系的意义
　　第二部分　采购风险的识别及评估
一、采购风险
二、采购风险的识别与评估
　　第三部分　采购合规管理体系的建立与落实
一、事前管理：供应商的筛选
二、事中管理：招标项目的采购合规
三、事中管理：采购合同审批及订立
四、事后管理：违规行为调查及处理
五、提升合规意识，建设合规文化
第七节　知识产权合规
一、知识产权合规概述
二、知识产权合规立法
三、企业知识产权合规文化培育和建立
第五章 合规案例实务
第一节　合规案例分析的基本方法
一、合规案例分析的价值
二、合规案例工作的方法论
第二节　案例实务与分析
一、人力资源（职场暴力）合规案例实务
二、采购合规案例实务
三、第三方管理合规实务
附录
企业合规师职业技能评价标准