从基础研究到原始创新

第二章增加总量优化结构，提高基础研究对创新的支撑作用
一、我国基础研究投入难以支撑高质量的技术供给
二、我国基础研究支出强度较低的主要原因
三、增加投入，优化结构，提高效率

第三章多措并举，促进基础研究转化为原始创新能力
一、没有基础研究就没有创新
二、国外促进基础研究转化为创新的主要做法
三、启示和建议

第四章有效发挥企业在基础研究中的作用
一、企业基础研究的规律和存在的问题
二、多措并举，鼓励企业多种方式参与基础研究

国内篇
第五章加强“面向需求的基础研究”投入
一、基础研究的内涵与分类
二、需求导向的基础研究的资助方式
三、兴趣导向的基础研究如何与社会需求对接
四、关于加强面向需求的基础研究的建议

第六章完善我国基础研究的组织管理
一、我国基础研究投入与执行状况
二、基础研究的组织管理
三、存在的主要问题
四、完善我国基础研究组织管理的建议

第七章因势利导，促进企业开展基础研究
一、企业开展基础研究的基本情况
二、影响企业基础研究的主要因素
三、促进企业开展基础研究的建议

第八章企业基础研究情况调查分析
一、问卷调查的基本情况
二、企业基础研究的总体情况
三、分行业企业基础研究的情况
四、地区企业基础研究情况分析
五、企业对基础研究的认识和政策需求

第九章北京、广东、江苏三地企业调查问卷分析
一、“研发强度”和“基础研究投入强度”居于国内领先水平
二、注重基础研究，但投入有限
三、寻求项目来源多样化，侧重开展中长期技术预测
四、汇聚人才，构建企业独立研究团队，期盼政策红利

第十章中美基础研究经费统计口径比较
一、美国对基础研究投入的统计体系
二、美国联邦政府基础研究经费统计的两个特点
三、我国基础研究经费统计与支持范围
四、调整我国基础研究经费统计的建议

国际篇
第十一章若干发达国家基础研究投入体系研究
一、若干发达国家对基础研究的认识
二、若干发达国家基础研究主要统计指标分析
三、若干发达国家基础研究执行体制
四、若干发达国家基础研究资助体制
五、若干发达国家基础研究成果转化

第十二章若干发达国家基础研究组织管理机制
一、分类支持基础研究项目
二、基础研究方向的确立
三、资助基础研究方式的其他趋势

第十三章若干发达国家科学基金评议人制度及启示
一、对评议人的储备和培训机制
二、对评议人的选择和匹配机制
三、对评议人的利益冲突审查机制
四、对评议人的激励机制
五、对评议人的监督机制
六、对评议人的约束和惩罚机制
七、对我国科学基金同行评议的启示

第十四章若干发达国家政府推动基础研究成果转化的主要做法
一、政府通过法律推动基础研究成果转化
二、国家层面推动基础研究成果转化的主要措施
三、大学基础研究成果转化
四、国外政府科研机构基础研究成果转化

第十五章专业机构管理政府科技计划项目的国际经验与启示
一、国外政府委托专业机构管理科技计划项目的主要模式
二、培育专业机构应注意把握几个原则

第十六章NSF预算的制定和执行
一、NSF的预算制定
二、NSF的预算执行
三、NSF预算制定与预算执行结果、统计结果的关系
附录
案例分析一NSF基础研究资助成就谷歌公司
一、谷歌搜索引擎源自NSF资助的数字图书馆计划斯坦福项目
二、NSF资助的成果如何转化为谷歌的搜索引擎
三、NSF在谷歌公司创立过程中所起作用分析案例分析二NSF的SBIR计划成就高通公司
一、高通公司是美国*科学家创立的小企业
二、高通公司起步阶段专注于数字通信
三、高通公司起步阶段获得SBIR计划资助
四、NSF的SBIR计划在高通公司起步阶段所起作用分析

参考文献

前 言

 基础研究是重大技术创新的源头。从理论上来说，完整的创新链是从基础研究、应用研究到技术开发和产业化应用、规模化发展的全过程。基础研究提供公共产品。虽然基础研究不提供新产品、新工艺和解决技术问题的具体方案，但向社会提供新知识、新原理、新方法，重大基础研究成果能催生新产业的形成和发展。基础研究是应用研究和技术开发的支撑平台，以科学发现为导向的基础研究是重大的、经济效益*的技术创新不可或缺的基础。美国总统科技顾问委员会：《转型和机遇：美国科学研究事业的未来》，2012年。实践证明，世界上主要科技大国都高度重视基础研究。
 《国家创新驱动发展战略纲要》提出建设世界科技强国的目标。科技强国的一个重要特征是，“拥有一批世界一流的科研机构、研究型大学和创新型企业，涌现出一批重大原创性科学成果和国际*水平的科学大师”，依靠科技进步和全面创新提高劳动生产率、社会生产力和经济发展质量。目前，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，科技发展进入由量的增长向质的提升转变的阶段，技术创新能力也正处于从“跟跑”为主转向“跟跑、并跑和领跑”并存的阶段，一些企业已进入行业技术前沿。但与世界主要科技大国相比，我国的基础研究投入偏少，投入来源单一，缺乏具有影响力的科学成果，原始创新能力薄弱，技术供给难以满足企业前沿技术创新需求。因此，迫切需要加强基础研究，提高原始创新能力。党的十九大报告提出要瞄准世界科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破；围绕国家重大战略需求，加强应用基础研究，突出关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术创新。
实施创新驱动发展需要基础研究支持。新形势下，如何加强基础研究，并使其转化为原始创新能力，支撑创新驱动发展，成为亟待解决的问题。本书重点探讨有关基础研究的体制机制，试图回答以下问题：一是基础研究与创新的关系，创新驱动发展为什么需要基础研究支持。二是如何增加基础研究投入和改进政府对基础研究资助的管理，提高基础研究效率。三是如何评价基础研究的效果，建立学术诚信体系，提高基础研究的质量以及对经济社会发展的贡献。四是企业在基础研究中的作用，如何提高企业增加基础研究投入的积极性和能力。
 本书共分为三部分。*部分为总论，主要研究基础研究与创新的关系，分析影响基础研究投入的主要因素；研究政府资助基础研究的基本原则和体制机制，以及如何改进我国的基础研究管理体制和机制，优化基础研究投入结构；多措并举促进基础研究成果转化为原始创新能力等。第二部分为国内篇，分析了我国的基础研究支出状况，以及大学、科研院所和企业在基础研究中的作用，重点围绕如何加强需求导向的基础研究、完善我国基础研究的组织管理、促进企业开展基础研究等问题进行了深入研究。第三部分为国际篇，对国际上若干发达科技大国的基础研究投入体系、组织管理机制进行了比较研究，总结了国外国家基金评议人制度和专业机构管理政府科技计划的国际经验，介绍了若干发达国家政府推动基础研究成果转化的主要做法及对相关案例做了分析。
 本书是在两项研究的基础上编撰而成。一是国家自然科学基金委员会委托的“基础研究的投入机制研究”，二是国家科技部委托的“高技术企业基础研究调查”。在此，对科技部和国家自然科学基金委员会表示衷心感谢。
基础研究的专业性比较强，从基础研究到创新要经过长期复杂的过程。尽管我们的研究还是初步的，我们希望与广大读者分享我们的研究成果，进一步促进我国的基础研究发展，提高原始创新能力。由于我们的知识有限，本书难免有不当之处，欢迎大家提出宝贵意见。

本书是在基础研究的投入机制研究和高技术企业基础研究调查两项研究成果的基础上编撰而成。全书由总论、国内篇、国际篇构成，主要围绕基础研究与创新的关系、增加基础研究投入和改进政府对基础研究资助的管理，以及如何评价基础研究的效果、如何增强企业技术研究投入的积极性和能力等问题展开讨论与解答。作者出版此书旨在与广大读者分享研究成果和进一步推动我国的基础研究发展，提高我国原始创新能力。