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私募股权行业合规管理手册(2021) 普通图书/经济编者:何艳春|责编:胡懿中国财经 9787522302386

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作者编者:何艳春|责编:胡懿

出版社中国财经

ISBN9787522302386

出版时间2021-06

装帧平装

开本其他

定价89元

货号31211653

上书时间2023-10-28

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商品详情

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商品描述

商品简介

为了提升私募基金行业合规诚信管理能力和水平，中国证券基金业协会母基金专委会、私募股权及并购投资基金专委会、创业投资专委会牵头，组织行业机构及律师事务所组成工作小组，开展了《私募股权投资基金行业合规管理手册》的编撰工作。本书梳理私募基金行业法律法规和自律规则条文内容，按照行业机构合规诚信管理工作流程、进行重新梳理编排，形成一本系统、全面、专业、简明的合规诚信管理手册，以便私募基金行业机构和从业人员能通过学习、查阅该手册，高效掌握私募股权投资基金合规管理的基本要求。

作者简介

作者是经国务院批准，在国家民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。基金管理人、基金托管人应当加入协会，基金服务机构可以加入协会。

目录
1.私募基金管理人登记
  1.1  申请登记相关要求
    1.1.1  基本设施和条件相关要求
    1.1.2  高管人员及其他从业人员相关要求
    1.1.3  机构名称及经营范围相关要求
    1.1.4  出资人及实际控制人相关要求
    1.1.5  关联方相关要求
    1.1.6  私募基金管理人登记流程及申请材料
    1.1.7  法律意见书相关要求
  1.2  中止登记和不予登记的情形
    1.2.1  中止登记的情形
    1.2.2  不予登记的情形
  1.3  登记后的要求
    1.3.1  持续展业要求
    1.3.2  持续内控要求
    1.3.3  重大事项变更登记要求
  1.4  分类公示
    1.4.1  规模类公示
    1.4.2  提示类公示
    1.4.3  诚信类公示
  1.5  失联机构公示
  1.6  私募基金管理人注销
    1.6.1  主动注销
    1.6.2  依公告注销
    1.6.3  协会注销
2.管理人内部控制和内部治理
  2.1  内部控制
    2.1.1  目标和原则
    2.1.2  内部环境
    2.1.3  风险评估
    2.1.4  其他内控制度及流程
    2.1.5  信息与沟通
    2.1.6  内部监督
    2.1.7  法律责任
  2.2  内部治理
    2.2.1  内部治理的原则
    2.2.2  若干常见问题
3.从业人员管理
  3.1  人员配置
    3.1.1  人数要求
    3.1.2  岗位隔离
    3.1.3  基金经理静默期
  3.2  从业资格
    3.2.1  从业资格适用的人员
    3.2.2  从业资格的取得
    3.2.3  从业人员后续职业培训
    3.2.4  从业资格的注册管理
  3.3  从业人员行为规范
    3.3.1  员工兼职
    3.3.2  禁止性行为

内容摘要
为了提升私募基金行业合规诚信管理能力和水平，中国证券基金业协会母基金专委会、私募股权及并购投资基金专委会、创业投资专委会牵头，组织行业机构及律师事务所组成工作小组，开展了《私募股权投资基金行业合规管理手册》的编撰工作。本书梳理私募基金行业法律法规和自律规则条文内容，按照行业机构合规诚信管理工作流程、进行重新梳理编排，形成一本系统、
全面、专业、简明的合规诚信管理手册，以便私募基金行业机构和从业人员能通过学习、查阅该手册，高效掌握私募股权投资基金合规管理的基本要求。