【包邮】 商业银行内部控制 【正版九新】
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￥ 22.1 2.6折 ￥ 86 九五品
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作者惠平
出版社中国金融出版社
ISBN9787504988898
出版时间2017-03
装帧其他
开本16开
定价86元
货号9787504988898
上书时间2024-11-14
商品详情
- 品相描述：九五品
- 商品描述
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作者简介
惠平，中国工商银行纪委副书记，监察室主任，原内控合规部总经理，博士后导师。
童频，中国工商银行内控合规部副总经理，拥有丰富的内控合规管理经验。
目录
第一篇 内部控制起源与发展
第一章 内部控制的起源与发展
第一节 内部控制的起源与发展
一、内部控制的萌芽阶段
二、内部控制的初级阶段
三、内部控制的发展阶段
四、内部控制的体系化阶段
五、我国现代内部控制的发展
第二节 内部控制的主要内容
一、历年COSO报告的内容与演进
二、《萨班斯法案》对内部控制的明确要求及影响
三、2013年版COSO内控框架的新演进
第三节 内部控制的理论体系
一、内部控制的理论基础
二、内部控制的学科定位
三、内部控制的理论研究与发展
本章主要参考文献
第二章 商业银行内部控制的起源与发展
第一节 商业银行内部控制概况
一、商业银行内部控制的发展历程
二、商业银行内部控制的特点、局限和难点
三、商业银行内部控制的意义和影响因素
第二节 巴塞尔委员会对商业银行内部控制的要求及影响
一、《银行机构内部控制系统框架》的要求和影响
二、《巴塞尔协议》的要求和影响
三、《有效银行监管核心原则》的要求和影响
第三节 主要国家和地区监管机构对商业银行内部控制的要求和影响
一、美国监管机构对商业银行内部控制的要求及影响
二、德国监管机构对商业银行内部控制的要求及影响
三、日本监管机构对商业银行内部控制的要求及影响
四、中国香港监管机构对商业银行内部控制的要求及影响
五、对于全球系统性重要银行的内部控制要求及影响
第四节 我国监管机构对商业银行内部控制的要求和影响
一、财政部对商业银行内部控制的要求和影响
二、银监会（人民银行）对商业银行内部控制的要求和影响
三、其他监管机构对商业银行内部控制的要求和影响
本章主要参考文献
第二篇 内部控制探索与实践
第三章 商业银行内部控制体系介绍
第一节 商业银行内部控制的定义、目标和原则
一、商业银行内部控制的定义
二、商业银行内部控制的目标
三、商业银行内部控制原则
第二节 商业银行内部控制的顶层设计
一、公司治理结构中的内部控制
二、构建事前、事中、事后全过程的控制机制
三、构建全员参与的内控体系
第三节 商业银行的内部控制环境
一、高层重视与履职
二、人力资源政策
三、组织机构管理
四、激励与约束
第四节 商业银行的风险识别与评估
一、风险识别
二、风险评估
三、风险应对
第五节 商业银行的内部控制活动
一、制度控制
二、流程控制
三、系统控制
四、人员控制
五、内部控制的管理工具
第六节 商业银行的信息与沟通
一、内部信息沟通
二、外部信息沟通
三、信息披露机制
四、新闻与声誉风险管控
五、广告与品牌管理
第七节 商业银行的监督与纠正
一、内部监督体系
二、监督检查
三、内部控制评价
四、内部审计
五、缺陷认定
六、缺陷整改
七、责任追究
第八节 商业银行业务领域的内部控制活动
一、信贷业务控制
二、资金业务控制
三、运行业务控制
四、中间业务控制
五、财务会计控制
六、信息科技控制
七、渠道管理控制
八、产品管理控制
第九节 构建商业银行的内部控制统一视图
一、内部控制统一视图的构想
二、内部控制统一视图的意义
本章主要参考文献
第四章 中国工商银行的内部控制实践
第一节 中国工商银行内部控制体系的建设历程
一、内部牵制阶段（1984～1997年）
二、内部控制体系初步形成阶段（1998～2004年）
三、内部控制整体框架建设阶段（2005年以来）
第二节 工商银行推动内部控制体系建设的主要措施
一、内部控制制度建设
二、内部控制体系建设规划
三、内部控制评价
第三节 工商银行实施内部控制体系建设的关键措施
一、顶层保障
二、文化建设
三、制度控制
四、流程控制
五、系统控制
六、人员控制
七、信息共享
八、检查控制
第四节 信用卡领域内部控制体系建设案例
一、信用卡领域的内部控制顶层设计
二、信用卡领域的内部控制环境建设
三、信用卡领域的风险识别与评估
四、信用卡领域的控制活动
五、信用卡领域的信息与沟通
六、信用卡领域的监督与纠正
本章主要参考文献
第三篇 内部控制研究与讨论
第五章 商业银行内部控制与内部审计
一、内部控制与内部审计关系分析
二、内部控制与内部审计的实践与展望
本章主要参考文献
第六章 商业银行内部控制与合规管理
一、内部控制与合规管理的关系分析
二、内部控制与合规管理的实践与展望
本章主要参考文献
第七章 商业银行内部控制与风险管理
一、内部控制与风险管理关系分析
二、对于内部控制和风险管理关系的展望
本章主要参考文献
第八章 商业银行内部控制与金融创新
一、金融创新对内部控制的要求
二、金融创新条件下的内部控制
本章主要参考文献
第九章 商业银行内部控制与金融集团管理
一、金融集团管理对内部控制的要求
二、金融集团管理中的内部控制
本章主要参考文献
后记
内容摘要
惠平、童频编著的《商业银行内部控制》以银行从业者角度、全球视野、历史方法，系统梳理内部控制演变过程，全面分析监管变化带来的影响，详尽介绍内部控制及相关内容，充分讨论与其他专业关系，通过剖析一家全球大型商业银行案例，生动揭示出商业银行开展内部控制体系建设历程。严谨务实，逻辑清晰，案例丰富，资料详实，结构合理，文字流畅是本书的特点。适合于银行从业者、金融政策制定者、
理论与实务研究者学习参考。
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