证券从业资格考试教材2018官方推荐 证券市场基本法律法规+金融市场基础知识 教材+试卷（套装共6册）

章证券市场基本法律法规概述

本章是本课程的重点之一，主要介绍证券市场的基本法律法规，包括公司法、证券法、基金法、期货交易管理条例和证券公司监督管理条例。重点是公司法和证券法的相关内容。本章内容较多，涉及很多法律条文，考生在复习时要在理解的基础上记忆，切勿死记硬背。

考点概览

考试大纲       考查要点      考查概率

证券市场的法律法规体系  证券市场法律法规体系的主要层级      ★★

证券市场各层级的主要法规     ★

公司法      公司法概述         ★★

有限责任公司        ★★

股份有限公司        ★★

其他规定         ★

法律责任         ★★

证券法      证券法概述         ★★★

证券发行与承销        ★★

证券交易的相关规定       ★★★

上市公司收购        ★★

法律责任         ★★

基金法基金管理与运作      ★★★

基金募集         ★

法律责任         ★

期货交易管理条例   期货概述         ★★★

期货交易所         ★★

期货公司         ★

期货交易的基本原则       ★

期货监督管理的基本内容      ★

证券公司监督管理条例  证券公司相关规定       ★★

监督管理及法律责任       ★

节    证券市场的法律法规体系

一、证券市场法律法规体系的主要层级（熟悉）

证券市场的法律法规分为4个层次，其法律效力依次降低：

个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。如《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》。

第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。如《中华人民共和国公司登记管理条例》《证券公司监督管理条例》。

第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。如《证券发行与承销办法》《首次公开发行股票并上市管理办法》。

第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。如《上海证券交易所股票上市规则》《首次公开发行股票承销业务规范》。

二、证券市场各层级的主要法规（了解）

（一）法律

现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国刑法》。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。

（二）行政法规

现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

（三）部门规章及规范性文件

部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券市场禁入规定》。

（四）行业自律性规则

1.证券交易所自律性规则

由证券交易所制定的自律性规则主要有《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》等。

2.证券业协会自律性规则

由中国证券业协会制定的自律性规则主要有《首次公开发行股票承销业务规范》《首次公开发行股票配售细则》《证券公司直接投资业务规范》《证券业从业人员执业行为准则》等。

3.中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

由中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则主要有《证券质押登记业务实施细则》《非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》等。

【例题•选择题】一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（）制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

【答案】A

【解析】涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

部分真题汇编

《证券市场基本法律法规》真题汇编试卷（一）

一、选择题（共５０题，每小题１分，共５０分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不

得分。

１．在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在

不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在（　　）个月内不再受理相关保荐代表人

推荐的发行申请。

Ａ．６ Ｂ．３ Ｃ．１２ Ｄ．９

２．法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（　　）。

Ａ．设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，后领取营业执照

Ｂ．设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

Ｃ．设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，后依法办理审批手续

Ｄ．设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，后领取营业执照

３．公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由

有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。

Ａ．１万元以上１０万元以下Ｂ．１０万元以下

Ｃ．５万元以上５０万元以下Ｄ．３万元以上３０万元以下

４．公开募集基金的基金管理人同时管理Ａ、Ｂ两只公开募集基金，以下说法正确的是（　　）。

Ａ．基金管理人可以将其自身财产混同与Ｂ基金财产进行管理

Ｂ．基金管理人可以将其自身财产混同与Ａ基金财产进行管理

Ｃ．基金管理人应当公平对待Ａ、Ｂ两只基金

Ｄ．基金管理人可以将Ａ基金的部分财产转移至Ｂ基金进行运作

５．证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（　　）

个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。

Ａ．１０ Ｂ．２０ Ｃ．１５ Ｄ．５

６．根据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（　　）的公司股东可能不是公司控股股东。

Ａ．５１％ Ｂ．６０％ Ｃ．４０％ Ｄ．５０％

７．依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（　　）。

Ａ．机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

Ｂ．受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

Ｃ．中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每２年检查一次

Ｄ．中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

８．被监管机构采取（　　）措施未满２年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

Ａ．重大行政监管Ｂ．监管谈话Ｃ．刑事处罚Ｄ．自律管理

９．对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期长不得超过（　　）日。

Ａ．６０ Ｂ．１８０ Ｃ．９０ Ｄ．３６０

１０．下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是（　　）。

Ａ．《行政和解试点实施办法》Ｂ．《上市公司收购管理办法》

Ｃ．《期货公司监督管理办法》Ｄ．《中华人民共和国公司法》

参考答案及解析

《证券市场基本法律法规》真题汇编试卷（一）

一、选择题

１．Ｃ　【解析】审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有

实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在１２个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

２．Ｄ　【解析】设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批

准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选Ｄ。

３．Ｄ　【解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由

有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以３万元以上３０万元以下的罚款。

４．Ｃ　【解析】选项Ａ、Ｂ、Ｄ均为基金管理人的禁止行为，Ｃ选项正确。

５．Ａ　【解析】证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证

券投资咨询机构应当在该事项发生之日起１０个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或

者证券分析师注册登记。

６．Ｃ　【解析】根据《公司法》第２１６条规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额５０％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额５０％以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足５０％，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

７．Ｄ　【解析】证券业协会负责建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

８．Ａ　【解析】《证券公司客户资产管理业务规范》第３３条规定，协会在收到完整申请材料后２０日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第３１条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满２年；③被协会采取纪律处分未满２年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。

９．Ｃ　【解析】股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分

为代销和包销２种方式。股票承销期不能少于１０日，不能超过９０日。

１０．Ｄ　【解析】《中华人民共和国公司法》是为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。１９９３年１２月２９日第八届全国人民代表大会常务委员会第５次会议通过，１９９９年、２００４年、２００５年多次修正，现行版本由全国人民代表大会常务委员会于２０１３年１２月２８日发布。