碳金融概论

高等学校碳金融“十四五”规划教材的本《碳交易市场概论》已经出版，本书是本套教材的第二本。本书既注重与《碳交易市场概论》内容上的延续性，又注重其作为独立课程教材的完整性。本书是在《碳交易市场概论》的基础上，对有助于实现“双碳”目标的金融制度、金融工具和手段、金融市场创新等进行综合分析与介绍。内容包括：一是“双碳”目标下金融机构新的碳业务板块以及相关制度、工具和产品创新，如碳信贷、碳基金、碳债券、碳保险等；二是碳交易市场资产金融化推动下的各类碳金融工具和业务创新，如碳期货、碳期权、碳远期、碳掉期等碳金融衍生工具和产品等，以及生态碳汇金融等新型金融形态；三是满足碳金融资产管理需求而产生的碳指数、碳风险管理；四是国际碳金融制度、标准和监管政策等。本书注重理论与实务案例的结合，适合高校碳金融相关专业的学生、碳金融相关领域的从业者，以及需要系统了解掌握碳金融知识的读者阅读使用。

蓝虹
畲族，经济学博士，中国人民大学、美国纽约大学博士后，中国人民大学生态金融研究中心副主任、环境学院教授、博士生导师，中研绿色金融研究院特聘院长，中国环境科学学会绿色金融分会副主任，中国环保产业协会绿色金融专业委员会副主任，中国国际经济学会理事，中国农村金融学会常务理事，联合国环境规划署可持续金融行动机构高级学术顾问，世界银行、亚洲开发银行绿色金融专家；北京城市副中心绿色金融顾问，江苏省金融业联合会首席绿色金融专家，江西省、贵州省绿色金融顾问，兰州市气候投融资顾问；中国农工民主党北京市委员会资源环境专委会副主任，中国农工民主党中央生态环境工作委员会委员。

束兰根
管理学博士，正高级经济师，江苏省产业教授，江苏省“333人才工程”科技企业家，南京大学新金融研究院高级研究员、南京审计大学金审学院特聘教授、中研绿色金融研究院首席专家，江苏省绿色金融专委会主任。长期致力于科技金融、绿色金融的理论研究与实践，出版《科技金融——理论与实践》《科技金融的创新与发展》《绿色金融解释》《碳交易市场概论》等著作；在核心期刊、省级理论刊物上发表论文60余篇。参加国家社科基金项目2项，主持省部级重点课题6项，获得省部级社科成果奖3项。

目录
章　碳金融概述１ 
　节　碳金融的定义与特征１ 
一、碳金融产生的背景：气候变化与“双碳”目标１ 
二、碳金融的定义５ 
三、碳金融的特征７ 
　第二节　碳金融的功能与作用９ 
一、碳金融的功能９ 
二、碳金融发展的作用与意义１０ 
　第三节　碳金融创新发展的理论基础１２ 
一、稀缺性理论１２ 
二、外部性理论１３ 
三、排放权交易理论１７ 
四、金融创新理论１９ 
第二章　碳金融市场与碳金融工具２３ 
　节　国际碳金融的发展与创新２３ 
一、碳交易：碳金融的基础交易行为２３ 
二、碳金融产品分类２５ 
三、全球主流碳金融产品概述２７ 
　第二节　国际主要碳金融市场及其监管政策３０ 
一、欧盟碳金融市场及其监管政策３０ 
二、英国碳金融市场及其监管政策３３ 
三、美国碳金融市场及其监管政策３８ 
　第三节　中国碳金融发展政策及产品标准４０
一、碳金融发展的政策背景４０ 
二、碳金融产品体系４３ 
三、碳金融产品标准解读４６ 
四、碳金融发展前景分析４７ 
　第四节　中国碳金融市场的探索与发展４８ 
一、碳交易市场试点阶段的碳金融探索４８ 
二、全国统一碳交易市场启动后的碳金融发展５５ 
第三章　碳金融市场定价机制６１ 
　节　碳金融市场定价机制概述６１ 
一、碳金融市场定价机制的内涵６１ 
二、碳金融市场定价机制的微观经济逻辑６２ 
三、碳金融市场定价机制的种类及不同定价机制的比较６３ 
　第二节　国际碳金融市场定价机制发展分析７１ 
一、国际碳金融市场定价机制的发展７１ 
二、区域、国家和地方碳金融市场定价机制的发展７８ 
三、国际经验借鉴８５ 
　第三节　中国碳金融市场概况及碳定价机制的创新发展８７ 
一、中国碳金融市场定价机制的发展８７ 
二、中国碳金融定价机制建设中存在的主要问题分析９６ 
三、中国碳金融市场定价机制的创新发展９８ 
第四章　碳信贷１０２ 
　节　碳信贷的内涵、意义与价值１０２ 
一、碳信贷的内涵１０２ 
二、碳信贷的意义与价值１０５ 
　第二节　碳信贷的发展１０６ 
一、碳信贷相关国际准则要求１０６ 
二、国外碳信贷的发展１１０ 
三、国内碳信贷的发展１１６ 
　第三节　碳信贷的业务与产品实践１２１ 
一、狭义碳信贷业务与产品实践１２１ 
二、广义碳信贷业务与产品实践１２６
第四节　碳信贷实践的未来展望１３１ 
一、创新与试点不断增加１３１ 
二、数字化水平不断提升１３２ 
三、复合型人才队伍不断扩大１３２ 
四、碳核查与核算及碳风险防范机制逐步完善１３２ 
第五章　碳债券１３４ 
　节　碳债券定义、标准与范围１３４ 
一、碳债券定义及拓展１３４ 
二、碳债券标准１３５ 
三、碳债券分类１４４ 
　第二节　国际碳债券政策及产品１４５ 
一、欧盟碳债券政策及产品１４５ 
二、英国碳债券政策及产品１５２ 
三、法国碳债券政策及产品１５４ 
四、美国碳债券政策及产品１５６ 
　第三节　中国碳债券政策及产品１６０ 
一、中国碳债券政策演进１６０ 
二、中国碳债券市场１６２ 
三、中国、欧盟、美国绿色债券比较１６９ 
四、中国碳债券发展展望１７２ 
第六章　碳基金１７５ 
　节　碳基金的内涵与功能１７５ 
一、碳基金的产生与发展１７５ 
二、碳基金的定义１７８ 
三、碳基金的分类１７９ 
四、碳基金的功能１８３ 
　第二节　碳基金的管理结构与运作模式１８４ 
一、碳基金的管理结构１８４ 
二、碳基金的主要业务１８６ 
三、碳基金的运行机制１８８ 
四、碳基金项目案例１９２
　第三节　国际碳基金１９４ 
一、世界银行碳基金１９４ 
二、政府碳基金２００ 
三、私人碳基金２０６ 
　第四节　中国碳基金２０８ 
一、中国碳基金的发展历程２０８ 
二、中国典型碳基金２０９ 
三、中国碳基金与国际典型碳基金比较２１６ 
第七章　碳保险２１９ 
　节　碳保险的定义及理论基础２１９ 
一、碳保险的定义２１９ 
二、碳保险的功能２２１ 
三、碳保险的理论基础２２３ 
　第二节　碳排放权和碳汇保险２２７ 
一、碳市场中的风险２２７ 
二、碳排放权和碳汇保险的分类与产品２３０ 
　第三节　助力碳减排的保险２３３ 
一、新能源保险２３３ 
二、低碳交通保险２３６ 
三、低碳建筑保险２３９ 
　第四节　巨灾保险和天气保险２４２ 
一、巨灾保险２４３ 
二、天气保险２４９ 
　第五节　再保险和巨灾保险证券化２５５ 
一、再保险２５５ 
二、巨灾保险证券化２５７ 
第八章　生态碳汇金融２６３ 
　节　生态碳汇金融的定义与发展历程２６３ 
一、生态碳汇金融的定义２６３ 
二、生态碳汇金融的发展历程２６４ 
　第二节　生态碳汇项目分类与生态碳汇金融产品２６６
一、生态碳汇项目分类２６６ 
二、生态碳汇金融产品２６９ 
　第三节　国际生态碳汇项目认证标准２７３ 
一、生态碳汇项目的国际认证机制２７３ 
二、生态碳汇项目的独立认证机制２７５ 
三、生态碳汇项目的国家和地方管理的认证机制２７９ 
　第四节　中国生态碳汇金融市场的发展２８３ 
一、ＣＣＥＲ生态碳汇产品２８４ 
二、生态碳汇金融工具２８５ 
三、采用地方标准开发的生态碳汇项目２８７ 
　第五节　中国生态碳汇金融存在的问题及政策建议２９０ 
一、中国生态碳汇金融存在的问题２９０ 
二、推进生态碳汇金融发展的政策建议２９０ 
第九章　碳金融衍生品２９４ 
　节　碳金融衍生品的定义与功能２９４ 
一、碳金融衍生品的产生背景２９４ 
二、碳金融衍生品的定义与特征２９５ 
三、碳金融衍生品的功能２９６ 
　第二节　主要碳金融衍生品介绍２９８ 
一、碳期货２９８ 
二、碳期权３００ 
三、碳远期３０３ 
四、碳掉期３０４ 
五、其他碳金融衍生品３０４ 
　第三节　碳金融衍生品市场的构成要素与交易３０６ 
一、碳金融衍生品市场的构成要素３０６ 
二、碳金融衍生品市场的交易３１３ 
　第四节　碳金融衍生品市场建设３２０ 
一、国际碳金融衍生品市场３２０ 
二、中国碳金融衍生品市场３２５
第十章　碳指数３３４ 
　节　碳指数的定义与功能３３４ 
一、碳指数的定义３３４ 
二、碳指数的功能３３５ 
　第二节　主要碳指数类别及相关产品３３７ 
一、国际上主要碳指数及相关产品３３７ 
二、国内主要碳指数及相关产品３５１ 
　第三节　碳指数的发展３５８ 
一、国际碳指数的发展３５８ 
二、国内碳指数的发展３６０ 
第十一章　碳金融风险管理３６４ 
　节　碳金融风险概述３６４ 
一、碳金融风险的定义３６４ 
二、碳金融风险的类型３６５ 
三、碳金融风险的特征３６９ 
　第二节　碳金融风险的识别与评估３７０ 
一、碳金融风险识别３７０ 
二、碳金融风险评估３７５ 
　第三节　碳金融风险管理概述３７９ 
一、碳金融风险管理目标和程序３７９ 
二、碳金融风险管理策略３８０ 
三、中国碳金融风险管理实践３８２ 
四、碳金融风险管控体系的建立３８４ 
　第四节　碳金融市场监管３８５ 
一、碳金融市场监管原则３８６ 
二、碳金融市场监管目标３８６ 
三、碳金融风险监管机制构成３８８ 
参考文献３９１ 
后记４０２ 

高等学校碳金融“十四五”规划教材的本《碳交易市场概论》已经出版，本书是本套教材的第二本。本书既注重与《碳交易市场概论》内容上的延续性，又注重其作为独立课程教材的完整性。本书是在《碳交易市场概论》的基础上，对有助于实现“双碳”目标的金融制度、金融工具和手段、金融市场创新等进行综合分析与介绍。内容包括：一是“双碳”目标下金融机构新的碳业务板块以及相关制度、工具和产品创新，如碳信贷、碳基金、碳债券、碳保险等；二是碳交易市场资产金融化推动下的各类碳金融工具和业务创新，如碳期货、碳期权、碳远期、碳掉期等碳金融衍生工具和产品等，以及生态碳汇金融等新型金融形态；三是满足碳金融资产管理需求而产生的碳指数、碳风险管理；四是国际碳金融制度、标准和监管政策等。本书注重理论与实务案例的结合，适合高校碳金融相关专业的学生、碳金融相关领域的从业者，以及需要系统了解掌握碳金融知识的读者阅读使用。

蓝虹
畲族，经济学博士，中国人民大学、美国纽约大学博士后，中国人民大学生态金融研究中心副主任、环境学院教授、博士生导师，中研绿色金融研究院特聘院长，中国环境科学学会绿色金融分会副主任，中国环保产业协会绿色金融专业委员会副主任，中国国际经济学会理事，中国农村金融学会常务理事，联合国环境规划署可持续金融行动机构高级学术顾问，世界银行、亚洲开发银行绿色金融专家；北京城市副中心绿色金融顾问，江苏省金融业联合会首席绿色金融专家，江西省、贵州省绿色金融顾问，兰州市气候投融资顾问；中国农工民主党北京市委员会资源环境专委会副主任，中国农工民主党中央生态环境工作委员会委员。

束兰根
管理学博士，正高级经济师，江苏省产业教授，江苏省“333人才工程”科技企业家，南京大学新金融研究院高级研究员、南京审计大学金审学院特聘教授、中研绿色金融研究院首席专家，江苏省绿色金融专委会主任。长期致力于科技金融、绿色金融的理论研究与实践，出版《科技金融——理论与实践》《科技金融的创新与发展》《绿色金融解释》《碳交易市场概论》等著作；在核心期刊、省级理论刊物上发表论文60余篇。参加国家社科基金项目2项，主持省部级重点课题6项，获得省部级社科成果奖3项。