隐私为什么很重要

主编序
    在人工智能法学研究领域，“学术泡沫”的相关诟病早已有之，但伴随着商业实践和理论研究的不断深入，人工智能技术规制的法学议题开始逐渐聚焦于具体的应用模式及其底层支撑的数据集合安全。研究范式和研究视角的精准化使得学者们不再痴迷于假想式技术风险的治理模式论证，脱离具体的应用场景，抽象地探讨人工智能技术规制方式无异于空中楼阁，既无法提供有益于解决实践难题的制度方案，也无法澄清技术与法律不同话语体系之间的逻辑差异。技术本身从来都不是法律的规制对象，社会对于技术安全风险的种种担忧归根结底还是集中于具体的应用场景。无论是前期的软件开发、算法代码编写，还是后期的功能测试、上线应用，人工智能技术所表现出的风险类型并不完全相同。
    在数字经济时代，数据的资源开发和经济价值实现已经从大数据时代的数据挖掘转变为算法时代的实时数据仿真模拟。数据在规模化聚集之后能够反映更为全面且细致的信息内容，通过关联、比对数据之间的关系，预测未来趋势、分析内在因果关系等功能早已不是难事。可以说，技术创新应用和隐私保护的天平早已开始朝向技术一端倾斜。纵览国内人工智能相关理论成果，研究内容大多以默认技术会侵害隐私权益的形式“一笔带过”，至于技术如何阐释隐私概念、隐私权益的内容发生何种异变等实质性问题并未能得到明确的解释。这一现状值得学界予以关注，技术创新的目标是为了更好地保护权利和提升生活水平，而不是以牺牲既有权利为代价，促成“技术规训人类”这种主客体颠倒的局面形成。
    因此，本辑丛书改变了以往聚焦人工智能技术应用的思路，结合数据生产要素市场化配置的国家战略，将“人工智能与隐私”“人工智能与数据”作为本次国外法学精品专著的筛选主题，希望本辑丛书能够为国内人工智能法学研究提供与众不同的观察视角，推动人工智能法学研究范式的体系化。
本辑丛书本着“读书之乐何处寻，数点梅花天地心”的立场，编辑和译者们为了给读者们带来具有“异域风味”的学术盛宴，精心选择了三部著作，以期能够让读者们眼前一亮，重新思考和审视技术与法律之间应然的对话方式。这三部著作分别是伊恩·伯尔勒(Ian Berle)博士的《人脸识别：看得见的隐私》、尼尔·理查兹(Neil Richards)的《隐私为什么很重要》、克雷格·埃利夫(Craig Elliffe)教授的《课税数字经济》。
    《人脸识别：看得见的隐私》一书重新审视了人脸识别技术应用究竟给我们的权利和社会结构带来了何种变化。在我们将公共场所的人脸识别应用视为社会安全保障有效手段的同时，作者对这种“理所应当”产生质疑：人脸识别技术真的能够有效预防安全风险吗？又或者说人脸识别技术仅是在事后阶段提供事实还原和权利救济的依据？更为重要的是，在我们默认人脸识别技术有利于社会治理时，个人再想拒绝人脸识别却变得极为困难，尤其是在人员进出场景模式下，个人拒绝或抵制人脸识别甚至会被视为“异类”。作者对这种现象表示担忧，在援引哲学家福柯提出的“规训权力的行使需要以主体的公开可见”为基础，认为被遮掩的人脸识别应用正在促成法律主体的“强制可见性”，一旦超出必要的限度，人脸识别应用将成为强制可见个人私密生活的“帮凶”。
    《隐私为什么很重要》则为我们展示了我们之前鲜有思考的一个基础问题：究竟什么是法律意义上的隐私。在司法实践中，国内外的法官和当事人常常陷入主观性的“隐私”概念辩论之中，这背后的真相则在本书中有所提及，作者直截了当地澄清了有关隐私的四类偏见：一是隐私不是“见不得人”；二是隐私不只用于防范诡异和变态；三是隐私不仅仅限于自身相关信息的控制；四是隐私还没有“死亡”，在数字时代仍有存在的社会价值。在作者看来，隐私更像是一个“程度”问题，即隐私能够让我们在何种范畴自由选择身份，成为想成为的人；隐私能够实现何种程度的自由和安全；隐私能够以何种方式保护消费者、雇员的合法权益。简言之，隐私是关乎身份、自由和保护的工具。在平台经济时代，平台的隐私政策大多以验证用户身份的“真实性”为由，“合理合法”地蚕食隐私概念，但“真实性”的根本目的是保护用户安全，以隐私承载的“安全”为代价，实现另一种安全，这种异乎寻常的理由恰恰证明了平台正在掩盖我们所不知的问题。
    《课税数字经济》则是以前沿领域的数字税征收问题为研究对象，评估和论证是否以及如何向商业模式高度数字化的跨国公司征收数字税。在数字贸易中，人工智能等信息技术的创新使得数字企业发展速度远超传统产业，这些企业无需深入消费者市场即可远程提供同等质量的产品和服务，但这些企业实际承担的税率仅是传统企业税率的一半，这种失衡的税收状态成为国际税收制度亟需解决的现实问题。尽管国际层面的经合组织/G20税基侵蚀和利润转移(BEPS)项目确实发挥国际税收制度包容性功能，但与政策制定者期望的公平且有效的税收状态仍然存在一定差距。
    这三本国外学术专著的选择主要是以“技术、隐私与数据”为主题，将读者的视野拓展到人工智能所关涉的具体产品或服务。《人脸识别：看得见的隐私》思考的是人脸识别技术所产生的个人强制可见性效应；《隐私为什么很重要》反思的是传统隐私概念在数字时代究竟是否仍有存在的价值；《课税数字经济》则是将研究目标回溯至技术应用者，分析人工智能等信息技术和数据资源在产生直接经济效应的同时，应当如何以税收制度维系数字经济的公平有效竞争。法律的生命在于实践，法学研究同样需要以实践问题为研究对象。在人工智能法学研究趋于精细化的当下，再去探讨抽象层面的“技术—法律”二元互动方式已然过时，真正应当关注的是信息技术革命为个体权利和法律关系所带来的机遇与挑战。
    三部风格迥异的学术著作以不同的研究视角和实践问题为我们呈现了人工智能技术领域的“研究百态”：或是忧虑人脸识别技术牺牲隐私实现安全的治理逻辑成为“常识”；又或是竭尽所能想要吹散“隐私已死”的迷雾，在个性化推荐服务普及的社会中找回真正的隐私；抑或是从技术和数据所推动的数字商业模式切入，以更贴近实务需求的视角分析数字税征收的法理依据和实施方案。这些多样化的研究成果表明人工智能技术的理论研究正在扩张至各个具体领域，研究的具体问题往往又与隐私保护、个人自主权、税收公平等传统法律问题相互牵扯，这也是未来人工智能技术理论研究的必然趋势。
    《人脸识别：看得见的隐私》将人们习以为常的人脸识别技术普及应用以另一种方式予以描述：如果我们不是从政府和企业的视角，而是从技术消费者的公民视角出发，我们可能会对“强制可见性”的含义产生印象。我们已然知晓脸书是一个流行的全球社交网络，它被称为“脸书”是有原因的：它通过消费者的选择，提供家人、朋友和民间社会团体的个体面容。现在想象这么一个社会，许多或绝大多数人的身体、衣服或头饰上都绑着相机，并且可以在日常生活中随意记录周围的人。我们必须要追问的是，随着无处不在的微型相机和人脸识别技术(FRT)的融合发展，公民是否会被置于国家机关和私人公司“强制可见性”的位置。人脸识别技术会对受到其审查的人施加强制可见性，使个人随时暴露于其注视之下，无论它们是出于调查、安全目的，还是在社交网络上。强制可见性在之前可能已经被纳入对个人和社会有益的系统之中；这类系统在架构上可能具有自主性，因此在某些级别的功能性上不需要人工干预或操作，例如自动实时账单支付和访问控制。虽然这些应用看似有益，但当系统不允许选择或者有选择性地提供部分选项时，它们可能会降低自主性并因而具备强制性。
    《隐私为什么很重要》则是重新解读了隐私作为规则的四项要件。，隐私从根本上说是关于权力的。隐私很重要，因为信息就是权力。人类的信息技术正被用来预测、影响和日益控制人类行为，被用来为信息时代的技术提供动力。就像石油为工业时代的卡车、火车、工厂和航运提供动力一样，这个时代的卡车、火车、工厂和航运则是被称为“机器学习”“人工智能”或直接称为“AI”的技术。第二，隐私的斗争实际上是关于规则的斗争——管理收集和使用人类信息的规则。平台往往通过隐私政策让我们内疚，因为“我同意了那个应用程序，所以如果我的数据现在‘在那里’，而且超出了我的控制，那就是我的错”。糟糕的设计导致人类选择默认的选项时——我们责备自己，我们成为了隐私规则斗争的失利者。第三，隐私规则是不可避免的。人类信息一旦被分享便不再是“隐私”的概念是个危险的谬误，因为我们需要规范信息的使用和收集。第四，隐私规则是工具性的。隐私本身并不重要，重要的是隐私可以让我们追求其他我们一致认为重要的(甚至是基本的)价值。
    《课税数字经济》一书表达了对数字服务税征收困境的担忧。该类税种仅针对一项特定的业务类别，无法解决现行国际税收框架所面临的难题。可以认为，仅其中两项挑战通过数字服务税得到了解决：其一，逐渐消没的对企业利润进行课税的能力，但仅限于对自动化数字服务企业，而不包括面向消费者企业；其二，对数据的使用和用户的贡献。事实上，这仅是有关数字服务税法律问题的“冰山一角”，“如何将该项税收作为消费税进行征收”这一问题的解决更是相当棘手。因为如果高度数字化企业在特定的管辖区中能够赚取巨额的剩余利润或者仅存在极低的或不存在任何的经营边际成本，那么一个以企业总收入为依据且采用较低税率的税制则又会导致征税过低。此外，该项税收不能够抵扣其他直接所得税，这将导致对企业的双重征税。
    人工智能技术商业化应用并非幻想，从自动驾驶汽车致人死亡到人脸识别技术滥用，这些切实可触的社会热点事件将法学研究重心再次拉回至产品或服务层面的安全风险。法律对技术的回应不应当是以揣测性的风险预估为基础，因为“可能导致……风险”“未来可能会导致……”等论述已然超出了法学研究范式所要求的客观理性，在理论和实践层面均无法为技术治理活动提供方法论指引或制度方案参考。人工智能技术滥用会导致法律主体权益减损或丧失，异化技术辅助治理的实现方式，这些潜在的问题早已是不争的事实。人工智能技术治理的诸多制度方案却有可圈可点之处，但须知法律问题的定性和解决决然不是停留于纸面的假想，而是需要回归至技术应用对社会的实际影响。编辑和译者们之所以慎之又慎地选择这三本国外专著，也是期望这些论述观点能够在平静的水面激起有关“人工智能技术发展社会化”的层层水波。至少在我们刷脸进出小区时，我们不再默认人脸识别技术是公共安全之必要，而是质疑和讯问我们的面部图像数据究竟何去何从。
    读书的乐趣远不是寥寥几笔所能勾勒，好书给人的感觉犹如夏日清风拂面的舒爽、秋叶幽夜赏月的惬意一般，期待本辑丛书能够让各位读者捧卷而读时有所收获。

彭诚信
上海交通大学特聘教授
上海交通大学人工智能治理与法律研究中心副主任
凯原法学院数据法律研究中心主任
2022年7月27日

越来越多的人类信息正遭到收集和汇聚，从互联网阅读和浏览习惯，到智能手机定位数据，从智能手环的活动和睡眠模式数据，到锁定在我们细胞内的独特基因编码.....正如脸书创始人马克·扎克伯格所说，“隐私时代已经结束”。但扎克伯格和其他宣称“隐私已死”的人是错误的。本书中，作者尼尔·理查兹指出，隐私并未死去，也不该死去，许多宣扬“隐私之死”的人其实是在寻求隐私的死亡，以便自己从中获利。本书解释了什么是隐私，提出了一个隐私定义，拆解、反驳了四个有关隐私的错误理解，并说明了为什么隐私如此重要，良好的隐私规则可以促进哪些宝贵而脆弱的基本人类价值，以及在这个很多人认为隐私已经死亡的时代，如何保护我们的隐私。

越来越多的人类信息正遭到收集和汇聚，从互联网阅读和浏览习惯，到智能手机定位数据，从智能手环的活动和睡眠模式数据，到锁定在我们细胞内的独特基因编码.....正如脸书创始人马克·扎克伯格所说，“隐私时代已经结束”。但扎克伯格和其他宣称“隐私已死”的人是错误的。本书中，作者尼尔·理查兹指出，隐私并未死去，也不该死去，许多宣扬“隐私之死”的人其实是在寻求隐私的死亡，以便自己从中获利。本书解释了什么是隐私，提出了一个隐私定义，拆解、反驳了四个有关隐私的错误理解，并说明了为什么隐私如此重要，良好的隐私规则可以促进哪些宝贵而脆弱的基本人类价值，以及在这个很多人认为隐私已经死亡的时代，如何保护我们的隐私。

尼尔·理查兹（Neil Richards）  隐私法、信息法领域的权威专家。圣路易斯华盛顿大学法学院科赫（Koch）杰出法学教授，科德尔（Cordell）医学与法律政策研究所联合主任。斯坦福互联网与社会中心学者，耶鲁信息社会项目学者，民主与技术中心研究员，隐私案件的顾问和专家。                                                                                         朱悦，圣路易斯华盛顿大学法律职业博士。研究领域为隐私权和个人信息保护，近期工作包括数据表征及其法律定性、A/B实验的治理意涵、视觉理论与暗黑模式，以及隐私计算的法律分析。其他研究兴趣还包括隐私和个人信息的历史、弱势群体隐私以及法律的视觉性和文本性。
嵇天枢, 印第安纳大学MPA, 圣路易斯华盛顿大学法律职业博士。圣路易斯华盛顿大学院长奖学金获得者，优秀国际出庭律师奖获得者；特拉华州律师协会奥尔夫德卓越青年律师奖获得者。美国公共管理荣誉学会(Pi Alpha Alpha）成员。目前在美国担任出庭律师、上诉律师以及公司内部调查律师。研究兴趣包括公司治理、隐私权保护的法律框架研究。

主编序/1
引言：隐私的对话/1
部分如何思考隐私
第1章隐私是什么/17
第2章一种隐私作为规则的理论/41
第3章隐私不是什么/88
第二部分三个隐私价值
第4章身份/146
第5章自由/170
第6章保护/209
结论：隐私为什么很重要/260
致谢/268                                                                                                                                    索引/275

越来越多的人类信息正遭到收集和汇聚，从互联网阅读和浏览习惯，到智能手机定位数据，从智能手环的活动和睡眠模式数据，到锁定在我们细胞内的独特基因编码.....正如脸书创始人马克·扎克伯格所说，“隐私时代已经结束”。但扎克伯格和其他宣称“隐私已死”的人是错误的。本书中，作者尼尔·理查兹指出，隐私并未死去，也不该死去，许多宣扬“隐私之死”的人其实是在寻求隐私的死亡，以便自己从中获利。本书解释了什么是隐私，提出了一个隐私定义，拆解、反驳了四个有关隐私的错误理解，并说明了为什么隐私如此重要，良好的隐私规则可以促进哪些宝贵而脆弱的基本人类价值，以及在这个很多人认为隐私已经死亡的时代，如何保护我们的隐私。

尼尔·理查兹（Neil Richards）  隐私法、信息法领域的权威专家。圣路易斯华盛顿大学法学院科赫（Koch）杰出法学教授，科德尔（Cordell）医学与法律政策研究所联合主任。斯坦福互联网与社会中心学者，耶鲁信息社会项目学者，民主与技术中心研究员，隐私案件的顾问和专家。                                                                                         朱悦，圣路易斯华盛顿大学法律职业博士。研究领域为隐私权和个人信息保护，近期工作包括数据表征及其法律定性、A/B实验的治理意涵、视觉理论与暗黑模式，以及隐私计算的法律分析。其他研究兴趣还包括隐私和个人信息的历史、弱势群体隐私以及法律的视觉性和文本性。
嵇天枢, 印第安纳大学MPA, 圣路易斯华盛顿大学法律职业博士。圣路易斯华盛顿大学院长奖学金获得者，优秀国际出庭律师奖获得者；特拉华州律师协会奥尔夫德卓越青年律师奖获得者。美国公共管理荣誉学会(Pi Alpha Alpha）成员。目前在美国担任出庭律师、上诉律师以及公司内部调查律师。研究兴趣包括公司治理、隐私权保护的法律框架研究。

您是否不情愿地承认隐私已经死亡，与未知群体分享您的数字信息是现代生活的代价？本书解释了“隐私已死”的持续合唱通常是由那些从这种言论中获利的人哼唱的，以及我们如何反击这首阴险的歌曲。作者用冷峻而幽默的口吻和令人信服的例子表明，我们可以重新控制我们的隐私，并使权力回到我们自己手中。   ——艾德里安•梁 (Adrian Liang)，亚马逊2021年12月图书                                                                                        
尼尔•理查兹有力而雄辩地论证了隐私在我们生活和社会中的重要性。本书富有洞察力且细致入微，简明易懂，对于在数字时代任何关心个人身份和隐私的人来说，都是必不可少的读物。
——丹尼尔·J. 沙勒夫（Daniel J. Solove），乔治·华盛顿大学法学院法学教授
本书为保护隐私提供了启发性的要点。尼尔•理查兹的“身处现实的消费者”概念对于帮助学者、政策制定者和普通读者思考 21 世纪的数据收集问题特别有价值。
——约瑟夫•图罗（Joseph Turow），宾夕法尼亚大学传播学院教授
隐私并没有死亡：它是我们在加速发展的信息社会中所拥有的重要力量。尼尔•理查兹不仅提供了清晰的为隐私辩护的理由，还提供了一套明智而人道的保护隐私的指导方针。与理查兹进行“隐私对话”，你会深受启发，甚至为我们所面临的选择和我们仍然可以制定的控制信息流的规则而感到鼓舞。
——萨拉·E.伊戈（Sarah E. Igo），范德堡大学历史学教授
尼尔•理查兹有说服力地准确阐述了为什么我们人类应该而且必须继续应用隐私和数据保护的概念与标准。在强调监管的重要性的同时，他及时地解释了为什么我们的社会和政府必须平等而紧迫地投入精力来定义、发展和完善在这个信息时代实现与维持个人赋权的规则。本书明确了为什么“隐私已死”是一个站不住脚的借口。
——海伦·迪克森（Helen Dixon），爱尔兰数据保护专员