美国刑法地图

前言
美国之外的刑法学者在进行比较刑法研究时，通常会深度探讨所谓的“美国规则”。本书作者希望澄清并明确的是，在刑法领域实际上并不存在“美国规则”。因为美国并没有统一刑法典。美国各州、哥伦比亚特区以及联邦体系均有其各自的刑法规则，所以美国有内容各不相同的52部“刑法典”，美国也只有各州刑法、特区刑法、联邦刑法。
美国刑法理论中所研究的刑法规则，只是尽可能所得以确认的各州刑法典中具有或者接近特定共识的基本规则。但真实的情况是，美国刑法几乎是具有无尽多样性的领域，在具体的规则中很少能够形成共识。这种惊人的多样性与不同司法管辖区刑法规则的分歧实际上给绝大多数美国刑法学者造成困扰。
当前理论上选择的解决方案是尝试分析“多数规则”，即美国大多数司法管辖区形成的共识性刑法规则。但是，随之而来的问题便是如何锁定“多数”。以面对不法侵害时的防卫权为例，正当防卫司法认定的“多数规则”究竟是什么？这一问题的实践分歧是非常显著的：（1）触发行为主体得以使用防卫性力量的不法侵害的构成要素；（2）防卫行为必要性的时间要素；（3）使用防卫性力量的程度；（4）初始侵害实施者是否有权以及何时可以触发防卫机制；（5）煽动初始侵害行为的法律效果；（6）互殴过程中的防卫识别；（7）针对非法拘捕能否进行防卫；（8）在使用致命暴力之前是否必须对不法侵害行为进行退让。美国各州刑法典对于上述每个问题都存在巨大分歧，归纳正当防卫多数规则实非易事。进一步加深问题复杂性的实践困惑表现为，不仅各个司法管辖区对正当防卫中的具体问题存在争议，而且各州刑法典对于正当防卫具体规则的排列组合模式不尽相同，终导致正当防卫法律规定的差异性在内容与结构双重层面呈现出多样化的特征。这意味着刑法理论上归纳的正当防卫“多数规则”是具体规则理论抽象后的一种排列组合模式，实际上并未被任何司法管辖区所采纳。这种抽象却非现实的“多数规则”不仅是正当防卫中存在的现象，在其他美国刑法问题中也是如此。
刑法理论至今没有系统性地针对美国各州、哥伦比亚特区、联邦刑法中所呈现的差异性规则进行类似于地图测绘式的勘探，即本书所称的“美国刑法地图”研究——详细分析美国52个司法管辖区对应的52部刑法典的差异性规则。究其原因，一方面是此类项目工作量巨大（每个刑法规则专题需要调查分析52个司法管辖区的刑法文本及其判例），另一方面是规则分歧非常复杂（每个刑法专题项下附属着诸多具体的问题及其对应的分歧与争议）。但不容忽视的是，“美国刑法地图”研究具有非常重要的理论与实践价值。
不同司法管辖区的刑法规范与司法判例为什么会对特定刑法问题形成如此复杂的分歧与争议？难以形成共识的原因是什么？针对相同问题的不同刑法规则各自的利弊是什么？不同司法管辖区是否了解各自刑法规则之间的差异？“美国刑法地图”研究正是基于上述问题意识，尝试解决刑法理论与实践中的困惑。这不仅是美国刑法问题，放眼全球刑法比较研究，其实际上是世界各国和地区刑法规则差异在一国刑法理论与实务中的集中呈现。
前言美国刑法地图本书旨在秉持一种问题意识，即提出美国刑法理论与实践中存在的规则重大差异性问题，以宽领域、全景式、多维度的方法列示相关刑法问题与规则，针对刑法实践探索理论启示，同时指引刑事立法实践完善规范文本、刑事司法机构优化裁判规则，尤其是鼓励那些身处允许法院创制刑法规则的司法管辖区的法官，完善司法判断规则。
本书相对全面且纵深性地分析了美国刑法不同地理区域与制度架构下的数十个重要刑法规则，包括但不限于刑事责任的分配原则、罪刑法定、犯罪人矫正、死刑、精神病辩护事由、重罪谋杀、因果关系、转化故意、同意、未遂、共谋、正当防卫、紧急避险、职务行为、豁免、风险创制的犯罪化、法定强奸、家庭暴力、跟踪与骚扰、违反儿童照管义务、商业欺诈、敲诈勒索、淫秽物品与信息犯罪、毒品犯罪、枪支犯罪、掠夺性定价、有组织犯罪、操纵竞技体育赛事等等。各州刑法规则的分歧的范围显然不局限于此，上述问题只是一些代表性的示例。事实上，美国刑法理论与实践中的共识就是美国刑法规则不存在共识。同时，本书描绘与分析的每个特定刑法规则中具体问题的差异点，也不是该领域所有分歧与争议之所在。我们通常选择的只是各州刑法中在特定规则中典型且重要的问题或者问题组合之一。
对于本书每章所分析的特定刑法规则，我们归纳了所有美国司法管辖区所采用的规范立场并将相同模式的立法与司法规则置于同一组。需要注意的是，即使归为一组，不同司法管辖区的具体规则仍然存在些微的差异，我们会在相应的注释中予以说明。此外，我们的理论分组类型（通常在三组到七组左右）实际上不同程度地低估了各州刑法的实践差异水平。
本书每章都展示了一张各州针对特定刑法问题所采用相应规则的美国地图。这部美国刑法地图大全在一定程度上解释了差异性刑法规则的地理或者制度原因（政治观点分歧、城乡差异、贫富差距、西海岸与东海岸的地理差异等）。本书尝试探索刑法规则差异的具体原因，但更为重要的是，我们所做的美国刑法地图研究期待打破刑法与其他学科之间的壁垒，通过跨学科的启示推进政治学、犯罪学、社会学、经济学等各类学科及其研究方法与刑法研究形成跨学科交叉，探索犯罪与刑罚问题存在广泛规则差异与分歧的更深层次原因。这种跨学科的研究模式对于解构世界各国和地区的刑法规则同样具有非同寻常的意义。
译序
对于日益增多的在美国学习、工作、生活的华人、华侨而言，美国各州、哥伦比亚特区、美国联邦体系中的刑法规则十分繁杂，并且不同司法管辖区的法律规定与判例规则各不相同。《美国刑法地图》全面且深度分析了美国不同地理区域与制度架构下的数十个重要刑法规则。这不仅有助于为在美学习、工作、生活的读者提供一个非常详实的关于美国刑法的规范指引，而且能够帮助他们有效地遵从异国他乡的法律规定，避免重大法律风险。
近年来频繁发生诸如某知名演艺界人士在美国某州涉嫌违章驾驶、非法持枪、案（终所起诉的罪名均不成立），某知名企业家在美国某州涉嫌性侵案（当地检察官办公室决定不予起诉）等华人、华侨在美涉嫌违法犯罪事件，引发国内外各界广泛关注。本书针对此类在美国各州极为常见且多发的刑事犯罪及其法律适用规则进行全景式的详细分析。
对于在美国从事投资经营活动的公司与高净值人群而言，本书对于各种类型的经济与金融犯罪、商业欺诈犯罪等犯罪类型的分析，有助于我国投资者全面且深度了解美国刑法中与投资、经营、商业等领域密切关联的法律规定，从而提高刑事合规效率，有助于为在美投资群体保驾护航。例如，中国优质企业早在多年之前就已经频频登陆美国资本市场，纷纷在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场等上市，但由于牵涉财务报告违规、信息披露违法甚至证券欺诈犯罪问题等，一直饱受各种类型的做空机构的做空行为的困扰。更有大量美国律师事务所会在征集投资者代理权之后针对中国概念股的信息披露违规以及相关违法犯罪行为提起集团诉讼。本书对于各种商业犯罪及其合规规则的论述有助于为中国企业在相应风险事件爆发后启动合规方案提供有效参考。
对于有兴趣学习与研究美国刑法的学生、学者、法律实务工作者而言，本书澄清了国内现有文献在梳理、编译美国刑法资料过程中的重大问题，由美国刑法领域为权威的法学家之一保罗·罗宾逊等引领读者深度解构美国刑法规则以及各个司法管辖区的规则差异，有助于读者形成对美国刑法更为真实且清晰的认识，为今后的学习与研究提供更为坚实的比较法研究基础。
本书适合对美国法律尤其是美国刑法规则感兴趣、有现实需求的各种类型的读者，期待这种全景式的美国刑法规则分析能够对大家有所裨益，更希望各位读者给予批评指正。

本书提出了美国刑法理论与实践中存在的规则重大差异性问题，以宽领域、全景式、多维度的方法列示相关刑法问题与规则。借助每章中展示各州针对特定刑法问题所采用的相应规则的美国地图，作者全面且纵深性地分析了美国刑法不同地理区域与制度架构下的数十个重要刑法规则。这部美国刑法地图大全不仅勾勒出了美国刑法中隐含的多样性，有助于形成对各州刑法之间巨大差异的认识；而且在一定程度上解释了这种多样性产生的地理、政治和社会经济原因，对于从跨学科的角度解答犯罪与刑罚广泛的规则差异问题提供了启迪。

本书提出了美国刑法理论与实践中存在的规则重大差异性问题，以宽领域、全景式、多维度的方法列示相关刑法问题与规则。借助每章中展示各州针对特定刑法问题所采用的相应规则的美国地图，作者全面且纵深性地分析了美国刑法不同地理区域与制度架构下的数十个重要刑法规则。这部美国刑法地图大全不仅勾勒出了美国刑法中隐含的多样性，有助于形成对各州刑法之间巨大差异的认识；而且在一定程度上解释了这种多样性产生的地理、政治和社会经济原因，对于从跨学科的角度解答犯罪与刑罚广泛的规则差异问题提供了启迪。

保罗•罗宾逊，美国宾夕法尼亚大学法学院教授、刑法研究中心主任。在刑法理论上有着突出的学术成就，在《哈佛法律评论》等法学期刊发表论文两百余篇，已出版《刑法的结构与功能》、《正义的直觉》、《失义的刑法》、《刑法：判例研究与争议问题》、《刑事责任的分配原理》等专著二十余部，其专著、论文等被翻译成13种语言在全球出版。泰勒•威廉姆斯，宾夕法尼亚大学法学博士。谢杰，上海交通大学凯原法学院副教授、硕士生导师，美国宾夕法尼亚大学法学院客座研究员，法学博士、博士后，上海汉盛律师事务所兼职律师，主要研究方向为金融监管与金融犯罪、法律经济学等。译有《正义的直觉》《失义的刑法》等。

译序/1
前言/1
部分基本问题：刑罚理论与合法性
章刑法的分配原则/3
第二章累犯/17
第三章死刑/23
第四章罪刑法定/31
第二部分杀人
第五章挑衅或极度情绪干扰/39
第六章重罪谋杀/46
第七章因果关系/54
第三部分责任原理
第八章转移故意/65
第九章被害人同意/72
第十章精神疾病与有责性/78
第十一章未遂/84
第十二章共犯/92
第十三章共谋者的共犯责任/99
第四部分正当性抗辩
第十四章权衡损害/必要性抗辩/111
第十五章自我防卫/120
第十六章执法权滥用/128
第五部分免责事由抗辩
第十七章精神疾病抗辩/137
第十八章未成年抗辩/147
第六部分非无责抗辩
第十九章追诉时效/157
第二十章非法证据排除规则/162
第二十一章侦查陷阱抗辩/167
目录美国刑法地图第七部分人身与财产犯罪
第二十二章风险创制的犯罪化/174
第二十三章法定强奸/180
第二十四章家庭暴力/186
第二十五章跟踪和骚扰/192
第二十六章疏于照管儿童/197
第二十七章欺诈性商业行为/202
第二十八章敲诈勒索/207
第八部分公共秩序与风化犯罪
第二十九章通奸/217
第三十章淫秽犯罪/221
第三十一章儿童淫秽物品犯罪/228
第九部分危害社区的犯罪
第三十二章毒品犯罪/237
第三十三章非法持有枪支/242
第三十四章掠夺性定价/247
第三十五章有组织犯罪/252
第三十六章操纵体育赛事/258
第十部分程序问题
第三十七章引渡/267
第三十八章管辖/271

本书提出了美国刑法理论与实践中存在的规则重大差异性问题，以宽领域、全景式、多维度的方法列示相关刑法问题与规则。借助每章中展示各州针对特定刑法问题所采用的相应规则的美国地图，作者全面且纵深性地分析了美国刑法不同地理区域与制度架构下的数十个重要刑法规则。这部美国刑法地图大全不仅勾勒出了美国刑法中隐含的多样性，有助于形成对各州刑法之间巨大差异的认识；而且在一定程度上解释了这种多样性产生的地理、政治和社会经济原因，对于从跨学科的角度解答犯罪与刑罚广泛的规则差异问题提供了启迪。

保罗•罗宾逊，美国宾夕法尼亚大学法学院教授、刑法研究中心主任。在刑法理论上有着突出的学术成就，在《哈佛法律评论》等法学期刊发表论文两百余篇，已出版《刑法的结构与功能》、《正义的直觉》、《失义的刑法》、《刑法：判例研究与争议问题》、《刑事责任的分配原理》等专著二十余部，其专著、论文等被翻译成13种语言在全球出版。泰勒•威廉姆斯，宾夕法尼亚大学法学博士。谢杰，上海交通大学凯原法学院副教授、硕士生导师，美国宾夕法尼亚大学法学院客座研究员，法学博士、博士后，上海汉盛律师事务所兼职律师，主要研究方向为金融监管与金融犯罪、法律经济学等。译有《正义的直觉》《失义的刑法》等。

本书既阐述了充分理解刑法所必需的理论基础，也通过众多例子说明了每个刑法问题是如何值得进一步研究的，并在两者之间实现了很好的平衡。对于那些有兴趣了解刑法及其相关领域的人而言，这本书是无价的。

                                                                                           ——Choice杂志