企业合规法律实务

当上海仁良律师事务所江秋杰律师找到我，提出由我为《企业合规法律
实务》一书作序，我欣然答应！一方面因为上海仁良律师事务所是上海政法
学院丝绸之路律师学院实践基地，有长期合作关系；另一方面则为企业合规
法律实务也是我长期关注研究方向。
本人长期致力于民营经济的立法保护研究。在北京大学博士论文《私有
财产权价值与立法保护》答辩通过凡二十二年，在上海政法学院成立民营经
济法治研究院凡十二年，2019 年获得的国家社科民营经济法治建设研究重
大课题，其部分成果《国家治理体系与能力现代化——民营经济法治建设研
究》一书获得上海市第十五届社科优秀成果奖，而企业合规法律研究就是民
营经济法治建设的重要内容。另外在合规法律实务方面，本人兼职担任执行
会长的世界温州人联合总会法律分会，也是长期致力于收集研究企业合规典
型案例。多年的研究与实践，让我深切地感到，现在普遍接受的营商环境法
治理念与建设进程，在我国还任重而道远！而企业合规法治，就是营商环境
法治建设的重要内容。
大浪淘沙，改革开放四十五年来，有多少企业能够承受住岁月的磨练？
很多很多企业，没有倒在市场经济的大风大浪里，而是倒在企业合规法律风
险里。这就是我国企业平均寿命比较短的一个重要原因。中华民族的崛起，
也就是中国企业、华人企业的崛起！在世界范围内，世界五百强有多少是
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中国企业？而世界五百强中国企业里，又有多少是中国民营企业？走在“一
带一路”上的中国企业，有没有做好接受世界范围企业合规法律风险检阅的
准备？
《企业合规法律实务》是由上海仁良律师事务所资深律师江秋杰先生带
领的团队，共同分工合作完成的一部特色鲜明的企业合规法律实务专门著
作，收集和精辟分析了企业合规的许多案例，有很好的借鉴价值。比如，书
中非常难得地收集、整理了数字合规的案例，感觉敏锐，很有前瞻性。当代
中国，数字经济发展迅猛，数字法学方兴未艾，而数字法学合规案例，意义
重大。
希望以本书的出版为契机，上海甚至全国，多一些既服务法律市场又能
够及时将法律实践总结为理论成果的律师事务所，共同建设中国特色社会主
义法律共同体。
是为序。
（胡戎恩，教授，上海政法学院经济法学院院长、博士生导师）
2023.7.18

在我国，企业合规的问题由来已久，企业不规范经营对中国经济转型发展的制约作用日益凸显，尤其在中国企业“走出去”进程中，企业应对合规风险时的缺乏准备成为一大短板，面临着前所未有的挑战。本书聚焦公司治理合规法律实务、国有企业合规实务、数据合规实务、劳动用工合规实务、生态环境实务等多个重点、难点问题，通过深入研究最新合规管理的相关法律法规及政策性文件，将企业合规实务与法治中国建设紧密联系，为企业合规管理与建设提供了具有很强可操作性与实用性的实务方法和建议，是一本相关人员可以放在手边随时查阅的具有可操作性的好书。

江秋杰 ，华东政法大学法律硕士，上海仁良律师事务所创始人并担任事务所主任职务。
法律行业从业经历近20年，历任知名外资房地产企业法务部主管及上市公司法务部负责人，成为执业律师后，在公司治理、合规建设、争议解决等领域具有丰富的工作经验。

：序  / 胡戎恩 1
第一章 企业合规管理概述 / 1
第一节  合规管理的定义 / 1
第二节  合规管理在我国的发展与未来趋势 / 5
第二章 公司治理合规 / 10
第一节  公司治理合规概述 / 10
第二节  公司设立、变更及解散清算中的合规 / 13
第三节  “三会一层”的合规实务 / 19
第三章 企业劳动用工合规 / 27
第一节  劳动用工的合规风险 / 27
第二节  劳动用工合规风险的防范 / 31
第四章 国有企业合规 / 45
第一节  国有企业合规的意义与重点关注 / 45
Contents
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第二节  案例为引，研究国有企业合规管理体系建设 / 52
第三节  探索建立法律、合规、风险、内控管理一体化
管理体系 / 59
第五章 生态环保合规 / 63
第一节  生态环保合规背景 / 63
第二节  生态环保合规管理 / 66
第三节  生态环保合规义务及合规风险 / 70
第四节  生态环保合规法律责任 / 73
第五节  生态环保合规风险示例 / 79
第六节  我国生态环保合规法律体系 / 88
第六章 数据合规 / 100
第一节  我国数据合规现状 / 100
第二节  数据合规的刑事预警 / 112
第三节  数据合规与不正当竞争 / 124
第四节  企业数据安全合规指引 / 128
后  记 / 137

在我国，企业合规的问题由来已久，企业不规范经营对中国经济转型发展的制约作用日益凸显，尤其在中国企业“走出去”进程中，企业应对合规风险时的缺乏准备成为一大短板，面临着前所未有的挑战。本书聚焦公司治理合规法律实务、国有企业合规实务、数据合规实务、劳动用工合规实务、生态环境实务等多个重点、难点问题，通过深入研究最新合规管理的相关法律法规及政策性文件，将企业合规实务与法治中国建设紧密联系，为企业合规管理与建设提供了具有很强可操作性与实用性的实务方法和建议，是一本相关人员可以放在手边随时查阅的具有可操作性的好书。

江秋杰 ，华东政法大学法律硕士，上海仁良律师事务所创始人并担任事务所主任职务。
法律行业从业经历近20年，历任知名外资房地产企业法务部主管及上市公司法务部负责人，成为执业律师后，在公司治理、合规建设、争议解决等领域具有丰富的工作经验。