企业合规实务指引

近几年，合规正在飞速融入中国监管框架，合规也被认为是企业管理和道德文化的新标签。中兴通讯首席法务官申楠认为“合规经营，则商业有序”。法制日报社贾宝元先生说：“企业合规不仅仅是一个法律概念，还是一个管理概念，更是一个文化概念，是新商业文明的基石。”中国国资国企研究院院长彭建国老师总结道：“合规管理是企业提高抗风险能力的基础重要的工作。”

在国家“走出去”和“一带一路”倡议引领和推动下，企业广泛、深入参与各类跨境国际业务，部分国内企业因合规问题遭海外处罚的案例频发，进而引发了全社会对于合规问题的思考。合规管理是深化企业法治工作的新要求，也是提升依法治企能力的新抓手。合规管理体系的建设既有利于企业在社会分工日益明显、专业化日益加深的背景下减少违法违规风险，又有利于企业在变幻莫测的国内外环境下实现高质量发展，还有利于企业在纷繁复杂的国际环境下实现国际接轨，全面提升企业的抗风险能力和国际竞争力。

本书是一本穿透商业和行业的合规书，对法务、业务、财务、服务企业的律师，乃至企业家们都是很好的参考读本。希望能帮助更多中国企业养成合规文化，从而顺利参与国际业务，实现高质量发展，甚至基业长青。本书尚未出版时，已经有海外企业总法律顾问和企业管理者表示希望看到英文版本了。全世界都希望看到中国企业的合规经验，以便更好地理解和融入中国现代化发展之中。

本书由WELEGAL法盟发起，由孔祥俊教授担任执行主编，王刚、蓝琳（特聘书籍项目顾问）、曹益、司徒晓明、俞迎菊、刘金娜等邀请了来自各行业标杆企业和两家知名律所的合规专家们，他们历时近一年，在艰难的2022年利用非工作时间梳理出一线实操的合规方法论，为行业做出了经验传承。这也是WELEGAL法盟参与策划的第二本书（本是2019年出版的《公司法务实务操作指引》，由徐新林老师担任执行主编）。WELEGAL法盟是公司法律人的职业发展加速器，更是一站式职业生态平台，希望通过本书和多种形式助力公司法律人成为企业的核心贡献者，并帮助专业人士赋能企业高质量发展。

本书也被列为华东政法大学公司法务人才高级研习班的指定参考教材；还被列为企业合规师职业能力（水平）考试参考教材。本书出版后，由国家图书馆研究院收录并永久保存，并同步上架国家图书馆公共阅览室和法律阅览室。

再次感谢本书的作者们、出版社的同仁们，也特别感谢对本书寄予厚望的中国国资国企研究院彭建国院长，中石化总法律顾问杜江波先生，上海市律师协会季诺会长、广州市律师协会黄山会长、深圳市律师协会张斌会长等众多领导的关心和支持。

WELEGAL法盟联合创始人马强、王静、胡佳彦和王刚，以及法盟天津分盟公益发起人顾闻、国静和祝杰都很愿意把各位作者的经验推广到大量有需要的公司法律人和企业管理者手中，尤其是通过各地办公室的运营总经理（大湾区司徒晓明、华东区曹益、北京地区俞迎菊、西南地区兼深圳裴雪宏、华中地区金春光和天津地区罗树媛）以及培训策划部总监杨雪娇等专业力量，把本书内容融入线上课、全国巡回的线下合规实务课程里，真正帮助更多企业内外合规大业参与者更好地实现从0到1的企业合规体系建设、从1到多的合规模块优化发展。

我们也希望合规能成为商业的一部分，让合规引领商业的健康发展。

在合规的大环境下，作为的全国性法务群体，WELEGAL法盟发起并组织编撰了《企业合规实务指引》，本书由孔祥俊教授担任执行主编，写作团队包括三十家国内外大中型企业、十余家上市企业的合规负责人，融入了大量先进企业的合规实务经验，旨在推动企业合规行业的规范化，积极探索深化法治框架下法律、合规、风控协同运作的有效路径。《企业合规实务指引》分为企业合规管理体系、重点专题板块法律合规实务指引、特定行业合规管理经验等三个篇章，既有从理论层面的溯源，又有对实务案例的解析，全息展示了合规地图。同时，本书聚焦反腐败、反垄断、隐私数据与网络安全、供应商管理、贸易管制等五大重点专题，侧重金融、医疗大健康、消费品、互联网等四大热点产业，是方法论与实践高度融合的工具类书籍。

在合规的大环境下，作为唯一的全国性法务群体，WELEGAL法盟发起并组织编撰了《企业合规实务指引》，本书由孔祥俊教授担任执行主编，写作团队包括三十家国内外大中型企业、十余家上市企业的合规负责人，融入了大量先进企业的合规实务经验，旨在推动企业合规行业的规范化，积极探索深化法治框架下法律、合规、风控协同运作的有效路径。《企业合规实务指引》分为企业合规管理体系、重点专题板块法律合规实务指引、特定行业合规管理经验等三个篇章，既有从理论层面的溯源，又有对实务案例的解析，全息展示了合规地图。同时，本书聚焦反腐败、反垄断、隐私数据与网络安全、供应商管理、贸易管制等五大重点专题，侧重金融、医疗大健康、消费品、互联网等四大热点产业，是方法论与实践高度融合的工具类书籍。

WELEGAL法盟

WELEGAL法盟创立于2013年6月15日。首创亚洲法务峰会，中国法务节等标杆盛会。截至2023年，全国设有10余家办公室，法务粉丝20余万人，创设“WELEGAL法务合规奖”。    

WELEGAL法盟始终以“由法务所创，为法务而创”为初心；以“助法律人成为企业的核心贡献者”为使命，以“公司法律人一站式职业生态平台”为愿景。其价值实现集中表现在汇聚法务声音、赋能公司法律人、提升人商业贡献力、增强职业影响力。

孔祥俊

现任上海交通大学知识产权与竞争法研究院院长，讲席教授，博士生导师。多次入选“全球*具影响力的50位知识产权人物”，被评为“第五届全国十大杰出青年法学家”、人民法院“首届全国法院审判业务专家”、“第三届中国杰出人文社会科学家”、“中国知识产权年度影响力人物”、中央宣传部“文化名家”等；曾先后任人民法院审判委员会委员、知识产权审判庭庭长、四川省委政法委副书记，人民法院巡回法庭副厅长。

上篇  企业合规管理体系

章  企业合规基础理论 003

节 合规的起源      003

第二节 比较视野下的企业合规        010

第三节 企业合规管理的价值与原则 023

第四节 企业合规管理与强监管产业的发展 027

第五节 企业合规管理与新经济产业的发展 035

第二章  不同性质的企业合规问题 051

节 国央企业合规 051

第二节 民营企业合规 078

第三节 外商投资企业合规 102

第三章  合规管理体系建设 121

节 合规管理体系

第二节 合规管理组织 136

第三节 合规管理制度 142

第四节 合规管理运行 152

中篇  重点专题法律合规实务指引

第四章  反腐败反商业贿赂合规实务指引

节 主要管辖机关与适用 171

第二节 重要概念界定与分析 173

第三节 对贿赂行为的执法认定现状 184

第四节 商业贿赂行为的法律后果   191

第五节 商业贿赂典型案例剖析        205

第五章  反垄断合规实务指引

节 反垄断合规总述      235

第二节 竞争者之间的合规场景        249

第三节 与经销商、客户和供应商的合规场景   259

第四节 参加行业协会与行业活动的合规场景   279

第五节 投融资并购交易中的经营者集中申报合规 282

第六节 正确应对反垄断调查 295

第七节 企业反垄断合规体系的搭建和管理 304

第六章  网络安全与数据合规实务指引 310

节 网络安全和数据合规法治体系

第二节 网络安全与数据合规制度   318

第三节 企业数据合规管理体系建设实务   331

第四节 网络安全与数据合规中的热点问题 340

第七章  企业供应商合规管理实务指引

节 供应商合规管理综述 372

第二节 供应商合规管理中主要的合规风险 374

第三节 企业供应商合规管理实务   376

第八章  贸易管制合规实务指引

节 全球贸易管制介绍 380

第二节 国际化企业贸易管制合规主要风险源   419

第三节 国际化企业贸易管制合规实务        437

下篇  特定行业合规管理经验

第九章  金融企业合规管理经验

节 金融行业合规总述 455

第二节 金融行业合规的治理结构   463

第三节 关联交易合规 470

第四节 反洗钱合规      478

第五节 金融企业规章制度的外规内化        488

第六节 金融企业创新产品合规风险审核   496

第七节 招投标合规

第八节 合规科技在金融行业的应用 515

第十章  医药大健康企业合规管理经验

节 医药大健康行业特点及合规现状   529

第二节 医药企业合规管理实务        543

第三节 器械企业合规管理实务        555

第四节 互联网医疗企业合规管理实务        569

第十一章  消费品企业合规管理经验 581

节 消费品企业合规需求 581

第二节 消费品企业典型业务合规场景        611

第十二章  互联网企业合规管理经验 673

节 互联网行业总述      673

第二节 互联网企业合规现状及监管要求   681

第三节 典型业务场景合规管理实务

在合规的大环境下，作为的全国性法务群体，WELEGAL法盟发起并组织编撰了《企业合规实务指引》，本书由孔祥俊教授担任执行主编，写作团队包括三十家国内外大中型企业、十余家上市企业的合规负责人，融入了大量先进企业的合规实务经验，旨在推动企业合规行业的规范化，积极探索深化法治框架下法律、合规、风控协同运作的有效路径。《企业合规实务指引》分为企业合规管理体系、重点专题板块法律合规实务指引、特定行业合规管理经验等三个篇章，既有从理论层面的溯源，又有对实务案例的解析，全息展示了合规地图。同时，本书聚焦反腐败、反垄断、隐私数据与网络安全、供应商管理、贸易管制等五大重点专题，侧重金融、医疗大健康、消费品、互联网等四大热点产业，是方法论与实践高度融合的工具类书籍。

WELEGAL法盟

WELEGAL法盟创立于2013年6月15日。首创亚洲法务峰会，中国法务节等标杆盛会。截至2023年，全国设有10余家办公室，法务粉丝20余万人，创设“WELEGAL法务合规奖”。    

WELEGAL法盟始终以“由法务所创，为法务而创”为初心；以“助法律人成为企业的核心贡献者”为使命，以“公司法律人一站式职业生态平台”为愿景。其价值实现集中表现在汇聚法务声音、赋能公司法律人、提升人商业贡献力、增强职业影响力。

孔祥俊

现任上海交通大学知识产权与竞争法研究院院长，讲席教授，博士生导师。多次入选“全球*具影响力的50位知识产权人物”，被评为“第五届全国十大杰出青年法学家”、人民法院“首届全国法院审判业务专家”、“第三届中国杰出人文社会科学家”、“中国知识产权年度影响力人物”、中央宣传部“文化名家”等；曾先后任人民法院审判委员会委员、知识产权审判庭庭长、四川省委政法委副书记，人民法院巡回法庭副厅长。