人力资源法律、合规、风险、内控管理实务

本书主要介绍了人力资源法律、合规、风险、内控管理中的操作规范，梳理了103个风险点、116个问题、14个制度、29个流程、18个模板，有助于人力资源管理工作者规避因不当操作带来的用工风险，降低用工成本，规避劳动争议的发生，实现用人单位用工的合法化、合规化、合理化。本书适合企业高层管理人员、人力资源管理人员、企业法务人员、企业培训师、咨询师以及高等院校相关专业人员阅读和使用。

李亚峰北京市君致律师事务所合伙人，中国人民大学法律硕士、美国威廉玛丽学院法律硕士( 美国法律研究方向)，北京市律师协会医药卫生法律专业委员会委员，曾在人力资源和社会保障部下属单位工作多年，在劳动合同法和人力资源管理领域拥有独特经验，曾参与多家A股上市公司、新三板挂牌公司、创业公司股权激励和人力资源管理风险管控项目。

第1 章 规章制度管理 
1.1 风险识别 002 
1.1.1 风险点1：制定主体不合法 002 
1.1.2 风险点2：内容不合法 002 
1.1.3 风险点3：内容不合理 002 
1.1.4 风险点4：未经过民主程序 003 
1.1.5 风险点5：未向员工公示、告知 003 
1.2 合规管理 004 
1.2.1 要求：规章制度编制要“三符合、三规范” 004 
1.2.2 步骤：规章制度设计7 个步骤 004 
1.2.3 举证：9 大公示方式 005 
1.3 内部控制 006 
1.3.1 流程：规章制度制定流程 006 
1.3.2 职责1：人力资源岗岗位职责 007 
1.3.3 职责2：法务岗岗位职责 008 
1.4 法律保障 010 
1.5 问题清零 012 
1.5.1 问题1：用人单位制定的所有规章制度都需要经过民主程序吗？ 012 
1.5.2 问题2：员工不同意用人单位的规章制度，规章制度可以生效吗？ 012 
1.5.3 问题3：当规章制度与劳动合同发生冲突时，该如何处理？ 012 
1.5.4 问题4：修订规章制度也需要经过民主程序吗？ 013 
第2 章 招聘与录用管理 
2.1 风险识别 016 
2.1.1 风险点1：发布虚假的招聘广告 016 
2.1.2 风险点2：发布带有就业歧视的招聘信息 016 
2.1.3 风险点3：扣押应聘人员证件 018 
2.1.4 风险点4：泄露个人信息 018 
2.1.5 风险点5：员工入职前未进行入职审查 019 
2.1.6 风险点6：员工入职提交的资质证件未签字确认 021 
2.1.7 风险点7：随意发、撤录用通知书 021 
2.1.8 风险点8：录用条件不明确 021 
2.2 合规管理 022 
2.2.1 制度：招聘与录用管理制度 022 
2.2.2 职责：招聘岗岗位职责 025 
2.2.3 模板：录用通知书 027 
2.3 内部控制 029 
2.3.1 流程1：招聘与录用管理流程 029 
2.3.2 流程2：背景调查工作流程 030 
2.4 法律保障 031 
2.5 问题清零 037 
2.5.1 问题1：如何正确、合法地撤销录用通知？ 037 
2.5.2 问题2：员工入职材料虚假是否构成欺诈？ 037 
2.5.3 问题3：拒绝录用有犯罪记录人员是否构成就业歧视？ 037 
2.5.4 问题4：发出录用通知书后能否以疫情原因取消对应聘人员的录用？ 038 
2.5.5 问题5：是否可以拒绝录用已治愈的曾感染新冠病毒肺炎的应聘人员？ 038 
2.5.6 问题6：招聘应届毕业生签订三方协议时能否约定违约金？ 038 
第3 章 试用期管理 
3.1 风险识别 040 
3.1.1 风险点1：未约定录用条件 040 
3.1.2 风险点2：单独签订试用期合同 040 
3.1.3 风险点3：随意约定试用期期限 041 
3.1.4 风险点4：试用期内不缴纳社会保险费 041 
3.1.5 风险点5：转岗/ 升职再次约定试用期 042 
3.1.6 风险点6：离职员工再入职再次约定试用期 042 
3.1.7 风险点7：未留存不符合录用条件的证据 043 
3.1.8 风险点8：试用期满后作出不符合录用条件的决定 043 
3.2 合规管理 044 
3.2.1 细则：试用期管理细则 044 
3.2.2 表单：员工试用期考核表 047 
3.3 内部控制 048 
3.3.1 流程1：试用期考核管理流程 048 
3.3.2 流程2：新员工转正管理流程 049 
3.4 法律保障 050 
3.5 问题清零 051 
3.5.1 问题1：哪些劳动合同不得约定试用期？ 051 
3.5.2 问题2：员工在试用期内的工资标准应当如何确定？ 051 
3.5.3 问题3：员工在试用期内出现伤病、工伤，能否中止约定试用期？ 051 
3.5.4 问题4：如何以“员工试用期不符合录用条件”为由解除劳动合同？ 051 
3.5.5 问题5：试用期工伤停工期间工资怎么算？ 052 
3.5.6 问题6：兼职工作可以约定试用期吗？ 052 
3.5.7 问题7：疫情期间用人单位能否与员工约定顺延试用期？ 052 
第4 章 劳动合同管理 
4.1 风险识别 054 
4.1.1 风险点1：未在法定时间内签订劳动合同 054 
4.1.2 风险点2：劳动合同约定禁止性条款 055 
4.1.3 风险点3：劳动合同缺乏条款 056 
4.1.4 风险点4：补签或倒签劳动合同 056 
4.1.5 风险点5：他人代签劳动合同 057 
4.1.6 风险点6：签订空白劳动合同 057 
4.1.7 风险点7：劳动合同到期不续签、不终止 058 
4.1.8 风险点8：扣押劳动合同文本，不交付员工 058 
4.2 合规管理 059 
4.2.1 制度：劳动合同管理制度 059 
4.2.2 模板1：调岗调薪通知书 061 
4.2.3　模板2：书面劳动合同签订通知书 062 
4.2.4 模板3：终止劳动合同通知书 063 
4.3 内部控制 064 
4.3.1 流程1：劳动合同签订流程 064 
4.3.2 流程2：劳动合同续签流程 065 
4.3.3 流程3：劳动合同解除流程 066 
4.4 法律保障 067 
4.5 问题清零 075 
4.5.1 问题1：能否以电子形式与员工签订书面劳动合同？ 075 
4.5.2 问题2：与员工口头变更劳动合同是否有效？ 076 
4.5.3 问题3：员工不服调岗且拒不到岗能否按旷工处理？ 076 
4.5.4 问题4：员工对考核结果不认可但实际上又去了新岗位能否事后主张调岗无效？ 076 
4.5.5 问题5：是否可以在劳动合同中约定可单方调岗？ 077 
4.5.6 问题6：以完成一定工作任务为期限的劳动合同，在任务完成时遇到女员工“三期”，是否可以顺延？ 077 
4.5.7 问题7：员工拒签或拖延不签劳动合同怎么办？ 078 
第5 章 薪酬管理 
5.1 风险识别 082 
5.1.1 风险点1：薪酬约定不明确 082 
5.1.2 风险点2：劳动合同约定工资与实际发放的工资不一致 082 
5.1.3 风险点3：无故拖欠员工工资 083 
5.1.4 风险点4：克扣员工工资 083 
5.1.5 风险点5：不发工资条 083 
5.1.6 风险点6：以非货币的形式向员工支付劳动报酬 084 
5.1.7 风险点7：虚开员工收入证明 084 
5.1.8 风险点8：支付薪资低于当地工资标准 085 
5.2 合规管理 085 
5.2.1 制度：薪酬管理制度 085 
5.2.2 模板：薪资支付情况确认单 090 
5.3 内部控制 091 
5.3.1 流程：工资发放工作流程 091 
5.3.2 职责：薪酬岗岗位职责 092 
5.4 法律保障 093 
5.5 问题清零 098 
5.5.1 问题1：如何折算日工资及小时工资？ 098 
5.5.2 问题2：病假员工工资怎么算？ 098 
5.5.3 问题3：员工未履行工作交接可以暂不发工资吗？ 099 
5.5.4 问题4：员工的工资是否可以由他人代领？ 099 
5.5.5 问题5：如何计算未休年假的工资报酬？ 099 
5.5.6 问题6：因疫情原因停工放假该如何支付工资？ 100 
5.5.7 问题7：女员工产假内提前返岗应如何计发工资？ 100 
5.5.8 问题8：员工提前离职，多休的年休假天数能否从工资中抵扣？ 100 
5.5.9 问题9：停工留薪期内员工上班，停工留薪期工资和正常工作工资能否同时兼得？ 101 
第6 章 社会保险管理 
6.1 风险识别 104 
6.1.1 风险点1：未按规定为员工缴纳社会保险费 104 
6.1.2 风险点2：与员工约定不缴纳社会保险费 104 
6.1.3 风险点3：按基数缴纳社会保险费 105 
6.1.4 风险点4：拒绝协助相关部门进行事故调查 105 
6.1.5 风险点5：工伤申报不属实 106 
6.1.6 风险点6：未及时申报工伤 107 
6.1.7 风险点7：委托第三方单位代缴社会保险费 107 
6.2 合规管理 108 
6.2.1 制度：社会保险管理制度 108 
6.2.2 模板：工伤赔偿协议书 111 
6.3 内部控制 113 
6.3.1 流程1：工伤事故处理流程 113 
6.3.2 流程2：劳动能力鉴定流程 114 
6.4 法律保障 115 
6.5 问题清零 119 
6.5.1 问题1：员工不愿缴纳社保怎么办？ 119 
6.5.2 问题2：提前退休如何办理？ 120 
6.5.3 问题3：退休后能否享受医疗保险待遇？ 121 
6.5.4 问题4：配偶无工作能否享受生育保险待遇？ 121 
6.5.5 问题5：流产能否享受生育保险待遇？ 121 
6.5.6 问题6：交通意外受伤是否为工伤？ 122 
6.5.7 问题7：醉酒后受伤是否为工伤？ 123 
6.5.8 问题8：工伤认定中“上下班途中”如何判定？ 123 
6.5.9 问题9：员工主动辞职能否领取失业保险金？ 123 
6.5.10 问题10：住房公积金存储余额能否被继承？ 124 
6.5.11 问题11：员工入职当天或当月还未缴纳社会保险费就发生工伤应如何处理？ 124 
第7 章 工时与休假管理 
7.1 风险识别 126 
7.1.1 风险点1：单方实施特殊工时制 126 
7.1.2 风险点2：无完善的加班审批制度 126 
7.1.3 风险点3：拒绝支付或拒绝足额支付加班费 126 
7.1.4 风险点4：随意延长员工工作时间 127 
7.1.5 风险点5：拒绝审批员工病假申请 127 
7.1.6 风险点6：以旷工处理员工拒绝加班行为 128 
7.1.7 风险点7：电子考勤记录无员工签名 128 
7.1.8 风险点8：考勤资料保管不妥当 129 
7.2 合规管理 129 
7.2.1 制度：加班管理制度 129 
7.2.2 办法：休假管理办法 130 
7.2.3 模板：医疗期满复工通知书 133 
7.3 内部控制 135 
7.3.1 流程1：加班管理流程 135 
7.3.2 流程2：请假管理流程 136 
7.3.3 流程3：员工医疗期处理流程 137 
7.4 法律保障 138 
7.5 问题清零 141 
7.5.1 问题1：加班费应如何计算？ 141 
7.5.2 问题2：周末参加会议或者培训是否属于加班？ 141 
7.5.3 问题3：休息日和法定休假日加班能否用调休、补休代替加班费？ 141 
7.5.4 问题4：员工是否可以凭电子打卡记录要求用人单位认定存在加班事实？ 142 
7.5.5 问题5：怎样约定加班费基数？ 142 
7.5.6 问题6：婚丧假天数和工资应如何计算？ 143 
7.5.7 问题7：探亲假天数和工资应如何计算？ 143 
7.5.8 问题8：带薪年休假应如何计算？ 144 
7.5.9 问题9：哪种情形无法享受职工带薪年休假？ 145 
7.5.10 问题10：员工签署自愿放弃带薪年休假是否有效？ 145 
7.5.11 问题11：“职工连续工作满12 个月以上的，享受带薪年休假”中的“连续工作满12 个月”是怎么计算的？ 146 
7.5.12 问题12：员工中途离职而当年年休假已休满该如何处理？ 146 
7.5.13 问题13：疫情延迟复工期间可否强制安排7

本书主要介绍了人力资源法律、合规、风险、内控管理中的操作规范，梳理了103个风险点、116个问题、14个制度、29个流程、18个模板，有助于人力资源管理工作者规避因不当操作带来的用工风险，降低用工成本，规避劳动争议的发生，实现用人单位用工的合法化、合规化、合理化。本书适合企业高层管理人员、人力资源管理人员、企业法务人员、企业培训师、咨询师以及高等院校相关专业人员阅读和使用。

李亚峰北京市君致律师事务所合伙人，中国人民大学法律硕士、美国威廉玛丽学院法律硕士( 美国法律研究方向)，北京市律师协会医药卫生法律专业委员会委员，曾在人力资源和社会保障部下属单位工作多年，在劳动合同法和人力资源管理领域拥有独特经验，曾参与多家A股上市公司、新三板挂牌公司、创业公司股权激励和人力资源管理风险管控项目。