人命关天：清代刑部的政务与官员（1644—1906）

本书综合编年体官修史书、各类典章、档案、文集、年谱、笔记等史料，对清代刑名制度的发展做出了详细梳理。同时，在制度史研究中引入对人、事的考察，刻画了具有相当专业素养的刑部技术型官僚形象，由案件的驳议往来，再现刑部与其他中央机构及地方官员在法理、人情、利益交织情况下的多重博弈。

全书通过分析清代皇权在刑名体系中的环节性作用，揭开了有清一代如何提升刑名体系的运作效率，以维持全面制度化治下的政治与社会稳定，由此缓解统治合法性的危机。

本书综合编年体官修史书、各类典章、档案、文集、年谱、笔记等史料，对清代刑名制度的发展做出了详细梳理。同时，在制度史研究中引入对人、事的考察，刻画了具有相当专业素养的刑部技术型官僚形象，由案件的驳议往来，再现刑部与其他中央机构及地方官员在法理、人情、利益交织情况下的多重博弈。

全书通过分析清代皇权在刑名体系中的环节性作用，揭开了有清一代如何提升刑名体系的运作效率，以维持全面制度化治下的政治与社会稳定，由此缓解统治合法性的危机。

郑小悠，国家图书馆副研究馆员、北京大学历史学系博士、北京市第十二届青联委员。研究方向为清代制度史、政治史，发表学术论文十余篇。擅长历史文学、历史普及类作品的写作，已出版《年羹尧之死》、《清代的案与刑》、《九王夺嫡》（合

著）、《英和日记》（整理）。

绪 论

一　对象、方法与思路

二　学术史回顾

三　史料来源分析

章　部权特重

节　合法性焦虑下的清代刑政

一　为什么要追求“刑狱平”

二　成本与秩序之间

第二节　明清易代与三法司权力倾斜

一　明代的三法司分工

二　从分权到集权

第三节　雍乾时期的刑部机构改革

一　清初刑部的糟糕表现

二　雍正皇帝的问题意识与改革策略

三　乾隆年间的新局面

第二章　政务运作流水线

节　地方刑案覆核流程

一　文书到部

二　刑部主稿与法司合议

三　死刑案件的上奏与批答

四　地方错案的驳回与惩戒

第二节　刑部现审案件流程

一　人犯移送与主审官选派

二　审讯与定案

三　人犯发落

四　刑部狱政

第三节　秋审决囚流程

一　刑部核拟

二　九卿翰詹科道会议

三　勾到与减等

四　秋审的价值

第三章　技术官僚的理想国与乌托邦（上）

节　天下人命系于刑部之一官

一　司官的来源与任期

二　司官的“缺”

三　司官的“差”

第二节　回翔封圻，入掌邦宪

一　“六堂”人选的变化

二　“当家堂官”的权力与责任

三　管部大学士的地位

第三节　因其人而生权力

一　官吏关系

二　堂司关系

三　满汉关系

第四章　技术官僚的理想国与乌托邦（下）

节　日治案牍夜读律

一　刑部官员任职前的律学基础

二　刑部官员在部的法律专业学习

三　刑部官员的律学著作及其影响

第二节　敢学申韩号法家

一　刑部官员的自我期许

二　刑部官员的外部评价

第三节　刑部法律精英的末世变奏

一　刚毅、赵舒翘的通显与败亡

二　沈家本的旧迹与新声

第五章　天下刑名之总汇

节　重内轻外，势所必然

一　“部驳议处”制度中的刑部与督抚

二　刑部与地方法司的博弈效果

三　嘉道年间地方刑名系统的异化

四　部驳议处制度的崩溃

第二节　问案必用刑曹

一　刑部与都察院、大理寺

二　刑部与其他中央机构

三　刑部与九卿翰詹科道会议

四　刑部与钦案派审王大臣

第三节　法司依律，天子衡情

一　皇权主导下刑罚的“世轻世重”

二　政治与非政治案件中的皇权

三　皇权在刑名体系中的作用

结 语

附 录

附 文

一　死刑案督抚题本一件

二　死刑案督抚奏折一件

三　死刑案三法司议覆题本一件

四　督抚回应部驳揭帖一件

五　刑部现审钦案奏稿二件

六　钦差谳狱奏折一件

附 表

一　康熙《会典》所载刑部各机构设置

二　嘉庆《会典》所载刑部各机构设置

三　雍正二年春夏刑部上折司官情况表

四　雍正二年冬《缙绅全书》所载刑部司官情况表

五　乾隆五十三年春《缙绅全书》所载刑部司官情况表

六　光绪十一年冬《缙绅全书》所载刑部司官情况表

七　清代刑部堂官任职情况表

附 图

一 刑部呈行簿

二 司看秋审册

三 秋审不符册

参考文献

后 记

本书综合编年体官修史书、各类典章、档案、文集、年谱、笔记等史料，对清代刑名制度的发展做出了详细梳理。同时，在制度史研究中引入对人、事的考察，刻画了具有相当专业素养的刑部技术型官僚形象，由案件的驳议往来，再现刑部与其他中央机构及地方官员在法理、人情、利益交织情况下的多重博弈。

全书通过分析清代皇权在刑名体系中的环节性作用，揭开了有清一代如何提升刑名体系的运作效率，以维持全面制度化治下的政治与社会稳定，由此缓解统治合法性的危机。

郑小悠，国家图书馆副研究馆员、北京大学历史学系博士、北京市第十二届青联委员。研究方向为清代制度史、政治史，发表学术论文十余篇。擅长历史文学、历史普及类作品的写作，已出版《年羹尧之死》、《清代的案与刑》、《九王夺嫡》（合

著）、《英和日记》（整理）。

章　部权特重
节　合法性焦虑下的清代刑政
与前代相比，清王朝的统治者主要面临三大难题：，它并非传统的华夏政权，君主是东来的满洲人，核心统治集团是多民族共同体—八旗，在华夷之辨的意识形态下，政权合法性天然不足。第二，清王朝政权稳固后，人口激增，19世纪初总数已达四亿之多，人与资源的关系空前紧张，社会矛盾日益复杂。第三，清代中前期，通过武装征服、改土归流等手段，政权的直接控制区大大扩张，边疆地区土地广袤、民族成分复杂、经济文化发展水平差异很大，各民族人民之间既相互融合又摩擦不断，中央政府鞭长莫及。在这种情况下，欲维持和加强专制主义中央集权，确保政权长治久安，清王朝需要在国家的治理能力，即政府行政层面做出更多努力，使其统治更加高效有序。
一　为什么要追求“刑狱平”
行政学的创立者威尔逊在他的著作《行政学之研究》中提出了这样一个观点：那些长期处于垄断地位的专*政府，由于不需要依赖国民的同意而存在，就不需要争论国家主权由谁掌握这类政治层面的问题。但为了使政府长期保持垄断地位，垄断者对发现尽可能不激怒民众的垄断方式感兴趣，且能及时采取快捷高效的手段。简而言之，拥有开明君主的专制政权，注重社会秩序的建设，是以在行政层面，可以取得卓越的成就。威尔逊赞美专制的法国、普鲁士掌握了“改善行政方法的艺术”，已经走向自由的英国、美国虽然成功实践了“抑制权力的艺术”，但政府治理社会的能力却逊于前者。[1]用威尔逊的理论看待中国历史，历代皆行“秦政”的中国专制王朝，在国体上一脉相承的同时，不断进行着行政体制改革。时至清代，一个合法性天然不足的统治集团，面对一个领土极其广袤、人口与资源关系空前紧张的统治对象，想既维持旧体制，又确保统治的长期稳定，是不容易做到的。然而历史的事实证明，延续了200多年的清王朝基本做到了这一点。这当中涉及的因素极多，有一点要特别提到的是：切实追求“改善行政方法的艺术”，是它在严峻考验下得以维持长期统治秩序的重要保障。
清代政府行政以钱粮、刑名两项为重，贯穿于从州县到中央之间的所有环节。前者让国家从民众手里获得运作政治的资源，后者维护政权的存在与社会秩序。二者构成王朝赖以存在的基础，也与一般民众的生活密不可分。
因为合法性焦虑是困扰清代所有统治者的头号问题，所以其政权的统治策略，特别是对各阶层、群体所展示出的统治态度，自始至终与此问题息息相关。对那些掌握话语权的、对前朝政权和华夷之辨眷念执着的、有可能对本朝政权合法性提出质疑的汉人士大夫、地方绅士，清朝统治者习惯于摆出更强势的姿态，对其讲学、结社、发表言论、扩张财富、参与政治等行为，多采取强力干预，甚至严厉封禁的手段。但对更关注个体生存状态而非政权属性的广大中下层民众，清朝统治者则倾向于使用关照安抚的策略，譬如将税赋均平、社会公正等普通人关切的事情，拔到很高的位置，不仅仅视之为技术性的政府行政职能，而是直接与政权合法性挂钩，通过宣扬君主在这些领域的“仁政”，弥补自己的天然缺陷。是有所谓“我朝深仁厚泽，固属美不胜书，然大要则有两事：一曰赋敛轻，一曰刑狱平。赋轻则不至竭民财，刑平则不肯残民命”。[1]
雍正年间，朝鲜使臣曾记录清朝君臣就满洲统治正统性问题的谈话。其间，雍正帝回忆到乃父康熙帝兢兢业业，勤政唯恐有失的原因时说：“想先帝欲图久远，见推背图云‘胡人二八秋’，即行批仙，求大仙明示何所谓胡人二八秋，朕当重修庙宇。仙批云：‘不用修来不用修，谁识胡人二八秋。红花落尽黄花发，五月干戈八月修’。先帝欲明此语，终不能明，一惟从宽省刑薄税，听从天命而已。所以刑部每停秋决，广善库设法借俸。”[2]所谓推背图之语，所示无外乎胡无百年运之类，康熙帝为求心安，能做的就是颁布省刑薄税的惠政，其中重要一项，即是刑名领域的停止秋决，从数量上少杀人。
不仅仅是康熙皇帝，有清一代，“慎重刑章”都是其基本国策，统治者将“人命至重”的理念摆在了国家治乱的高度加以理解。嘉庆帝曾亲撰《慎刑论》，并颁赐大学士、三法司堂官和各省督抚、按察使共60人。[1]他在文章中提出了国家慎重刑狱的四点必要性：保全良善、翦除邪慝；辅助教化、端正风俗；惩治纵欲枉法、顽视人命之酷吏；避免上干天和，引起水旱灾荒。[2]可见在清帝的认知中，慎重处理刑名事务是维持社会秩序、稳定统治基础、整肃官僚队伍，乃至展现天人合一形视角下帝国合法性的重要手段。而在君主专制政体下，皇帝的重视，自然也是一件事情获得权力与资源的基础。

本书是目前对清代刑部为系统的研究，从刑名体系、政务运作和职官角色三个方面探讨清代刑部，在职官制度研究上有所突破。尤其书中对刑部官员的探讨，突出司法过程中人的因素，是法制史研究的有益尝试。

——郭润涛（北京大学历史学系教授）

本书分制度、人、系统三个层级展开对清代刑部制度的研究，将制度史一分为三、三合为一，令人耳目一新。书中对制度中人的作用、命运、形象的细致探索，基于作者对“古典史料”的严谨考索。在一项制度史研究中，体察人情百态，从人的角度体现体系的运作与内外关系，尤其难能可贵。

——李新峰（北京大学历史学系教授）

本书将专门史理论与断代史知识相结合，通古代及近代，兼制度与史实，是一本充实而细腻的制度史佳作。

——张帆（北京大学历史学系教授）