企业环境合规蓝皮书（2021）

序

合规管理基于法治，始于20世纪70年代，距今已半个世纪之久。其法律服务涉及管理、系统工程等多学科背景下的法学多专业领域，是基于合规主体组织的管理实践所开展的行政、民事、刑事不同法域的法律风险识别、防控及法治体系建设和运维。目前，合规管理虽然是法律制裁程序中作出裁量的参考情节而非依据，但合规管理方面的司法实践正在推动相关法律的建立、健全。
2018年5月4日，中国国际贸易促进委员会等部门发起设立全国企业合规委员会；11月2日，国务院国有资产监督管理委员会颁布《中央企业合规管理指引（试行）》，使2018年成为中国企业合规管理元年。此后，历经3年企业合规管理文化建设后，2021年4月，中央及地方国企集团公司合规管理委员会组建完成。人民检察院刑事合规不起诉第二批试点城市确定并开展工作。其后，在中央及省市国企集团公司合规管理委员会组建完成，具备了加强合规管理组织保障的前提下，2022年被确定为“合规管理强化年”。
环境合规管理是合规管理体系不可或缺的重要组成部分。2021年12月17日，人民检察院牵头在北京召开涉案企业合规管理第三方监督人座谈会，生态环境部位列其中。足见环境合规管理在企业合规管理体系中的重要站位。同年，普华永道合规管理调研报告显示：在企业合规管理体系建设中，63%的企业具有环境合规管理的需求，在合规管理体系单项需求中占比。
目前，在生态环境法律风险凸显，生态环境犯罪高发的情况下，建立完善的环境合规管理体系成为企业合规管理体系的重中之重。
京都刑事辩护研究中心抓住时机，审时度势，结合京都律师事务所企业合规管理法律服务开展的实际情况，依托刑事辩护研究中心刑事法律服务经验与优势，于2022年4月在业内率先设立环境合规专业委员会，旨在为客户提供全过程、全方位、全行业的环境合规管理法律服务。
环境合规专业委员会以聚集专业人才和实用法律研究为主线，瞄准环境合规管理法律服务前端，聚焦法学理论与实务，坚持行业视野、专业标准，探索企业环境合规管理法律服务需求，推广环境合规管理法律服务系列产品研发及市场应用。环境合规专业委员会是京都刑事辩护研究中心长远且系统的业务安排。
环境合规专业委员会成立后，率先开展了“企业环境合规蓝皮书”研究项目。2022年7月，仅成立3个月的环境合规专业委员会，就把这样一部书稿送到我的案头，我在兴奋、欣慰之余，在看到参与研究的律师们的艰辛努力和无怨付出，深深地感受京都律师充满使命感、紧迫感的精神境界的同时，也为我们的京都律师感到骄傲和自豪。
《企业环境合规蓝皮书（2021）》以公开案例为基础，以2021年1月1日至12月31日公布的全国各地各级人民法院审结的与企业环境合规相关的案例为样本，从行政诉讼、民事争议、刑事案件3个维度对案例样本进行统计和数据分析，并进而得出研究结论。
在行政诉讼篇中，本书对企业环境合规行政诉讼案例总体情况，包括案例的地域分布、行业分布、审理程序等，进行了统计分析。同时也对一审、二审和再审程序的裁判结果进行了统计分析，如一审程序中诉讼请求得到支持的案例、撤回起诉的案例、驳回诉讼请求的案例数量的占比情况进行了统计分析和研究。此外，本书对一审程序中法院支持诉讼请求的理由、二审程序改判的理由、再审程序改判的理由也做了统计及数据分析，并列举了典型案例。
在民事诉讼篇中，本书除了对企业环境合规民事诉讼案例总体情况进行了统计，还对民事环境公益诉讼案例进行分类统计及数据分析。从数据统计结果看，在样本案例中，企业承担赔偿责任的，在数量上，公益诉讼案例占比不到14%，但在赔偿金额上，样本案例中企业承担赔偿总金额约为17亿元，公益诉讼案例赔偿金额约为11亿元，占比接近65%。另外，从统计结果看，公益诉讼案例的起诉人为检察机关或原告为行政单位的，其中有85%以上的案例，支持了全部诉讼请求；接近10%的案例支持了部分诉讼请求；约5%的案例撤诉结案，但撤诉结案的案例中，被告企业也是按照原告的诉讼请求，向指定账户支付了被告请求的全部赔偿金额，被告才申请撤回起诉。从样本案例来看，检察机关起诉和行政单位为原告提起公益诉讼的，其主要诉讼请求被支持的占比接近100%。
在刑事案件篇中，本书主要从企业环境刑事案例中的主体，即自然人和法人两个方面，对案例进行统计及数据分析。在对自然人犯罪案例的分析中，主要包括涉案人员在企业担任的职务、被判处的罪名、量刑情况等内容；在对法人犯罪案例的分析中，主要包括涉案企业规模、罚金刑的适用、所处行业和地域统计等内容。此外，还对企业合规不起诉的条件、流程和要求做了梳理，并列举了典型案例。
本书是我们开展企业环境合规法律服务实务研究的基础材料，为后续的研究提供可参考的数据及典型案例的支持，是环境合规专业委员会基础性、前瞻性研究的基石。其意义不在于精深，而在于方式和方法的探索和尝试。冀望本书能够为企业环境合规法律服务实务研究及业务拓展提供参考。
参与本书写作的律师是京都律师事务所环境法领域的专才，他们有行业内资深律师，有具有法院、政府生态环境管理部门工作背景的律师，还有在企业从事过纪检、法务工作的律师。他们经验丰富，在京都环境合规专业委员会成立后云集于“京都”，是有志于企业环境合规业务的律师群体。到京都律师事务所后，他们在科研、业务上成长迅速，为京都增添了更为有力的环境合规管理法律服务，并成为企业合规管理体系法律服务的技术支撑。
是为序。

田文昌
2022年7月27日

本书以公开的案例为基础，搜索了2021年1月1日至12月31日期间全国各地各级法院审结的与企业环境合规相关的案件，分别从行政处罚、行政诉讼、民事诉讼、刑事案件四个类别对样本案例进行了数据统计和研究分析。 行政处罚篇，对2021年全国环境行政处罚案件情况进行了统计分析，梳理了环境行政处罚案件审查要点及注意事项，列举了相关的典型案例及重点法律规定。 行政诉讼篇，对企业环境合规行政诉讼案件的总体情况进行了统计分析，包括案例的地域分布、行业分布、审理程序等；对一审、二审和再审案件的裁判结果进行了统计分析，同时也对一审案件中法院支持诉讼请求的理由、二审案件改判的理由、再审案件改判的理由做了分析，并列举了相关的典型案例。 民事诉讼篇，除了对企业环境合规民事诉讼案件的总体情况进行统计，蓝皮书还对民事环境公益诉讼案件的相关数据做了分析。 刑事诉讼篇，主要从企业环境刑事案件中的个人和刑事案件中的企业两个方面对案例进行了统计分析，对个人的分析主要包括涉案人员在企业中担任的职务、被判处的罪名、量刑情况等内容；对企业的分析主要包括涉案企业的规模、罚金刑的情况、所处行业和地域的统计等内容。 此外，蓝皮书还对企业合规不起诉的条件、流程和要求做了梳理，并列举了典型案例。

本书以公开的案例为基础，搜索了2021年1月1日至12月31日期间全国各地各级法院审结的与企业环境合规相关的案件，分别从行政处罚、行政诉讼、民事诉讼、刑事案件四个类别对样本案例进行了数据统计和研究分析。 行政处罚篇，对2021年全国环境行政处罚案件情况进行了统计分析，梳理了环境行政处罚案件审查要点及注意事项，列举了相关的典型案例及重点法律规定。 行政诉讼篇，对企业环境合规行政诉讼案件的总体情况进行了统计分析，包括案例的地域分布、行业分布、审理程序等；对一审、二审和再审案件的裁判结果进行了统计分析，同时也对一审案件中法院支持诉讼请求的理由、二审案件改判的理由、再审案件改判的理由做了分析，并列举了相关的典型案例。 民事诉讼篇，除了对企业环境合规民事诉讼案件的总体情况进行统计，蓝皮书还对民事环境公益诉讼案件的相关数据做了分析。 刑事诉讼篇，主要从企业环境刑事案件中的个人和刑事案件中的企业两个方面对案例进行了统计分析，对个人的分析主要包括涉案人员在企业中担任的职务、被判处的罪名、量刑情况等内容；对企业的分析主要包括涉案企业的规模、罚金刑的情况、所处行业和地域的统计等内容。 此外，蓝皮书还对企业合规不起诉的条件、流程和要求做了梳理，并列举了典型案例。

梁雅丽，北京市京都律师事务所律师、高级合伙人、京都刑事辩护研究中心主任。任西北政法大学刑事辩护高级研究院副院长、高级研究员，西北政法大学硕士研究生实务导师，北京外国语大学法学院硕士研究生导师；为中国刑法学研究会第三届理事会常务理事、中国法学会法律文书学研究会理事、北京市法学会电子商务法治研究会理事、北京市律师协会第十一届商事犯罪预防与辩护专业委员会委员、北京市律师协会第十一届惩戒委员会委员等。

目录
章 行政处罚篇
节 2021年行政处罚案件相关数据
一、一般行政处罚案件情况
二、配套办法执行情况
第二节 环境行政处罚案件审查要点及注意事项
一、环境行政处罚案件审查要点
二、环境行政处罚案件注意事项
第三节 环境行政处罚重点法律规定
第二章行政诉讼篇
节 企业环境合规行政诉讼案件的基本情况
一、案件的审理程序情况
二、案件的地域分布情况
三、审理法院层级分布
第二节 企业环境合规行政诉讼一审案件裁判结果分析
一、一审案件裁判结果总体情况
二、全部或部分支持诉讼请求案件的情况分析
第三节 企业环境合规行政诉讼二审案件裁判结果分析
一、二审案件裁判结果总体情况
二、二审改判案件的情况分析
第四节 企业环境合规行政诉讼再审案件裁判结果分析
一、再审案件裁判结果总体情况
二、驳回再审申请案件的情况分析
第五节 企业环境合规行政诉讼重点法律规…》
第三章 民事诉讼篇
节 企业环境合规民事诉讼案件的基本情况
一、案件的审理程序情况
二、案件的地域分布情况
三、审理法院层级分布
第二节 企业环境合规民事诉讼案件裁判结果分析
一、一审案件裁判结果总体情况
二、二审案件裁判结果总体情况
三、再审案件裁判结果总体情况
四、企业被判决赔偿金额情况统计
第三节 企业环境合规民事公益诉讼案件的情况分析
一、公益诉讼案件占比
二、公益诉讼案件起诉人/原告构成分析
三、公益诉讼案件裁判结果分析
四、公益诉讼案件赔偿金额占比
第四节 企业环境合规民事诉讼典型案例
一、检察机关提起的环境公益诉讼典型案例
二、社会组织提起的环境公益诉讼典型案例
三、以调解方式结案的环境公益诉讼典型案例
四、一般环境侵权民事诉讼典型案例…55第五节企业环境合规民事诉讼重点法律规定
第四章刑事近讼篇
节刑事诉讼中的个人
一、触犯罪名的情况
二、判处刑罚的情况
三、被告人的身份特征
第二节 刑事诉讼中的企业
一、被告单位的性质、规模和行业
二、被告单位的犯罪行为及量刑…67第三节案件的地域分布及主要省份的相关情况
一、案件的地域分布
二、江苏省的相关情况
三、广东省的相关情况
四、山东省的相关情况
第四节 重点罪名分析
一、污染环境罪
二、走私废物罪
三、非法制造、买卖、运输、储存危险物质罪
第五节 企业合规不起诉制度分析
一、涉案企业合规改革试点工作进程
二、涉案企业合规建设的重点要求
三、涉案企业合规评估的重点要求
四、涉案企业合规审查的重点要求
五、第三方监督评估机制适用条件
附录 企业环境合规相关法律文件选编

本书以公开的案例为基础，搜索了2021年1月1日至12月31日期间全国各地各级法院审结的与企业环境合规相关的案件，分别从行政处罚、行政诉讼、民事诉讼、刑事案件四个类别对样本案例进行了数据统计和研究分析。 行政处罚篇，对2021年全国环境行政处罚案件情况进行了统计分析，梳理了环境行政处罚案件审查要点及注意事项，列举了相关的典型案例及重点法律规定。 行政诉讼篇，对企业环境合规行政诉讼案件的总体情况进行了统计分析，包括案例的地域分布、行业分布、审理程序等；对一审、二审和再审案件的裁判结果进行了统计分析，同时也对一审案件中法院支持诉讼请求的理由、二审案件改判的理由、再审案件改判的理由做了分析，并列举了相关的典型案例。 民事诉讼篇，除了对企业环境合规民事诉讼案件的总体情况进行统计，蓝皮书还对民事环境公益诉讼案件的相关数据做了分析。 刑事诉讼篇，主要从企业环境刑事案件中的个人和刑事案件中的企业两个方面对案例进行了统计分析，对个人的分析主要包括涉案人员在企业中担任的职务、被判处的罪名、量刑情况等内容；对企业的分析主要包括涉案企业的规模、罚金刑的情况、所处行业和地域的统计等内容。 此外，蓝皮书还对企业合规不起诉的条件、流程和要求做了梳理，并列举了典型案例。

梁雅丽，北京市京都律师事务所律师、高级合伙人、京都刑事辩护研究中心主任。任西北政法大学刑事辩护高级研究院副院长、高级研究员，西北政法大学硕士研究生实务导师，北京外国语大学法学院硕士研究生导师；为中国刑法学研究会第三届理事会常务理事、中国法学会法律文书学研究会理事、北京市法学会电子商务法治研究会理事、北京市律师协会第十一届商事犯罪预防与辩护专业委员会委员、北京市律师协会第十一届惩戒委员会委员等。

本书以公开的判例为基础，搜索了2021年1月1日至12月31日期间全国各地各级法院审结的与企业环境合规相关的诉讼案件，分别从行政处罚、行政诉讼、民事纠纷、刑事案件四个类别对样本案例进行了数据统计和研究分析。例如，在行政处罚篇，蓝皮书对2021年全国环境行政处罚案件情况进行了统计分析，梳理了环境行政处罚案件审查要点及注意事项，列举了相关的典型案例及重点法律规定。在民事诉讼篇，除了对企业环境合规民事诉讼案件的总体情况进行统计，蓝皮书还对民事环境公益诉讼案件的相关数据做了分析。在刑事诉讼篇，蓝皮书主要从企业环境刑事案件中的个人和刑事案件中的企业两个方面对判例进行了统计分析，在对个人的分析中，主要包括涉案人员在企业中担任的职务、被判处的罪名、量刑情况等内容；在对企业的分析中，主要包括涉案企业的规模、罚金刑的情况、所处行业和地域的统计等内容。此外，蓝皮书还对企业合规不起诉的条件、流程和要求做了梳理，并列举了典型案例。