高校内部治理体系创新的理论与实践研究

在笔者心目中，学校是人类社会伟大的发明。因为有了学校，人类可以从人类社会早期低效的直接学习亦即经验学习阶段进化到现代高效的间接学习亦即知识学习阶段。正是学校教育的产生及其不断发展，加速推动了人类社会文明的进程。尤其是以高级专业人才培养和知识创新并借此为社会服务的高等学校，自创生以来对人类社会的精神思想文化演进及物质生产力水平提升发挥了巨大的双重作用，从而为人类社会的现代文明做出了其他任何组织不能取代且无以伦比的重大贡献，并因此无可争议地成为人类文明社会发展伟大而经久不衰的神奇组织。

    在以知识经济为时代特征且日益智能化的现代社会，高校作为促进人类文明进步和国家发展强盛不可或缺的智慧源泉和知识动力，将继续发挥越来越重要且对人类社会及世界各国的未来极具决定性的作用。然而，以高层次人才培养和知识创新为核心使命并基于人才集中和知识垄断之优势服务于社会的高等学校，其以人力资源和知识资源积累开发为目的的组织属性及强调个体自主性、积极性、创造性之智力劳动的组织特征，决定了高等学校是一个高度复杂的组织系统，以简单管控为目的的传统管理模式根本无法适应高等学校这个复杂系统协调及高效运行的需要，改革传统管理模式、探索高效率的高校管理体系的重要性及紧迫性，成为政府主管部门及高校不得不面对的挑战。

    由于高等教育事业直接关系到国家经济社会发展进步的速度与质量，因此，随着国家治理体系现代化战略的提出，关于高校治理体系和治理能力现代化问题亦进入中央高层的决策视野。早在2010年5—6月分别由国务院和中共中央审议通过的《国家中长期教育改革与发展规划纲要（2010—2020）》，就特别提出必须“完善中国特色现代大学制度”及“完善治理结构”，从而拉开了我国高校治理体系整体改革创新的序幕。

    从逻辑关系来看，完善现代大学制度必须以完善高校内部治理结构为基础。就“现代大学制度”的框架层次而言，其不仅包括政府对高等教育体系及作为整体存在的以实施高等教育为己任的高校系统进行宏观治理的层面，也涵盖高校内部治理的微观层面。由此可以把“完善现代大学制度”解读为： 现代大学制度的完善不仅是政府的责任，同时也是高校自己的责任。但是作为曾经担任过大学校领导多年的高等教育理论工作者，我始终坚持如下学术观点： 高校作为负有人才培养和知识创新之崇高使命，既要满足社会发展需要又要守持高校本质属性并遵循自身规律办学治校的高度理性的组织，应该率先自觉构建科学的治理体系以提高治理能力。尤其是在推进国家治理体系和治理能力现代化的艰巨而伟大的进程中，由于高校之于高新知识生产及创新型人才培养具有很大垄断性的属性特征，因此高校必须率先实现治理体系及治理能力的现代化。

    基于上述认识，笔者早在十年前的一次学术会议的发言中就提出：“高校内部管理制度和运行机制改革”亦即我们现在所说的“高校内部治理体系创新”，恐怕是继20世纪90年代后高等教育改革必须面对的紧迫且严峻的挑战。因为高校的改革发展后都躲不开来自高校内部组织及制度体系缺陷导致的结构性制约，缺失了高校内部组织结构及其制度之创新，高校之高效率的办学治校及高质量发展则不成其可能。高校内部治理体系改革创新的紧迫性和必要性即源于此。

    著名高等教育学者、剑桥大学前副校长埃里克·阿什比（Eric Ashby）结合自己的治校实践及研究结论，曾提出高校主要受到三种力量的影响： 一是来自市场和公众对人才需求的社会力量，二是来自国家层面对人才需求的政治力量，三是来自高校体系按内在逻辑发展的自身力量。他特别强调： 来自政治和市场的力量并不一定比来自高校自身的力量影响大，它们对高校的发展方向及其稳定性、持续性所起的作用，取决于三者构成比率的大小及相互作用时各自力量的变化。

    事实亦然，当我们注意到来自高校自身的对学校发展的影响力不能低估时，则不难发现高校自身的这种内在力量，一方面来自超越了时空限制的、受高校组织本质属性内在规定的基本规律，另一方面则来自高校组织治理结构所发挥的作用。前者为高校自身内在的规律驱使具有不可抗拒的一致性，而后者则是极具个性化的受高校之文化传统、办学基础、满足社会需要、办学治校者价值取向及思维方式等诸多因素影响所表现出来的多样性。在办学条件一定的前提下，前者决定高校是不是在根据大学的本真意义理性办学，后者则决定高校如何治校及能否治好学校。

    由于高校具有强烈的国家性，换言之即高校作为国家竞争实力的重要组成，是不能仅仅代表自己利益的、具有强烈国家使命责任担当的学术组织，高校必须服从于并服务于国家战略发展的需要并在高层次人才培养及知识创新方面发挥其应有的作用、做出其应有的社会贡献。为此，我国高校必须在遵循自身规律科学办学的前提下，构建适切国家需要及国情特征的内部治理体系以治校，此即探索具有中国特色的高校内部治理体系的意义所在。

    本书为眭依凡教授担任首席专家的教育 部重大课题攻关项目“高校内部治理体系创新的理论与实践研究”的终研究成果。就课题研究而言，本研究思路及特点如下：

    (一) 本研究以“基本立场”“基本事实”“基本判断”为逻辑起点，针对高校内部治理体系创新旨在提升高校办学治校效率及为高校内部治理体系及治理能力现代化提供理论引领和指导改革实践的研究目的，把高校治理体系分为静态的治理结构与动态的治理过程两大组块，并在提炼其研究要素及明确其关系的基础上，从“理论依据探讨”“历史与现实梳理”“国别经验比较”“结构与机制建构”“大学章程完善”及“大学文化建设”等研究维度构建高校内部治理体系理论创新及其实践研究的整体框架。

    (二) 本研究提出了高校内部治理体系创新必须以“有利于大学按自身规律办学治校育人”为价值引领，以“效率优先、整体设计、民主决策、依法治校”为原则，重点解决好“构建完善科学高效咨询、决策及其执行的组织与权力框架”“确保学术权力与行政权力的有效分离”“健全完善大学章程规范高校决策程序及运行机制”“赋予学院提高办学积极性和运行效率的自主权”等四大问题，以及从提升高校内部治理效率的实践层面提出了高校治理能力现代化必须通过高校领导力提升的研究结论，既体现了高校治理理论创新的前沿性又具有指导高校治理体系改革创新的实践引领性。

    (三) 本研究由如下六个逻辑关系严谨且各具创新意义的子课题为研究框架： ①高校内部有效治理模式建构的理论研究；②我国高校内部治理模式的历史变迁与现实研究；③高等教育强国之高校内部治理模式的比较借鉴研究；④我国高校内部治理体系的创新与建构研究；⑤大学章程完善： 高校内部治理的依法治校研究；⑥高校内部治理的文化研究。开题专家组成员一致认为： 本研究设计框架全面深刻、切合实际，既有创新性又有可行性。

    (四) 本研究以理论与实际相结合为研究范式，研究内容丰富，研究成果涵盖了高校内部治理体系的理论创新及其实践的基本问题，具有较高的学术价值并产生了较大的社会影响。在学理上： 讨论明确了高校内部治理体系构成的组织要素及其关系结构，对高校行政和学术机构权责边界及其关系予以了厘清和确定；基于组织理论、学术生态理论、复杂科学和系统论，探讨并阐明了高校内部治理体系创新之于高校办学治校效率的重要性；提出了高校内部治理体系创新必须以“有利于大学按自身规律办学治校育人”为价值引领，以“效率优先、整体设计、民主决策、依法治校”为原则的研究结论等，为高校内部治理体系创新及丰富高校内部治理理论作出了积极贡献。在实践上，梳理总结了我国高校内部治理结构改革的得与失并分析了其动因，研究介绍了世界一流大学内部治理模式的经验及不足，对高校治理体系的组织及权责结构和与治理过程及机制相关的诸如大学章程、大学文化等进行了立体综合的研究，不仅构建了有利于高校内部治理效率提升的善治结构及其运行机制，并且建构了以“思想力”“组织力”“决策力”“制度力”“资源力”“文化力”及“校长力”等为要素的大学领导力模型，从而为引领高校内部治理体系创新和推进高校内部治理能力现代化找到了实践的途径。

    本书由《总论》及六篇子课题研究成果构成。其中，《总论》由《高校内部治理体系创新研究的框架设计》《高校内部治理文献及其述评》《高校内部治理体系创新的理论与现实诉求及建议》《领导力提升： 高校治理能力现代化的实践路径》四个逻辑关系密切的主题研究构成。《高校内部治理体系创新研究的框架设计》在分析高校内部治理体系诸要素的基础上，对高校内部治理体系创新需要研究解决的诸多问题进行了从目标到内容的深入思考和提炼，研究构建了科学严谨的关于高校内部治理体系创新研究的逻辑框架；《高校内部治理文献及其述评》通过梳理分析包括高校治理的内涵、高校治理要素、高校内部治理结构、高校内部治理的创新与法律保障等一系列文献，为充分掌握已有相关研究成果及发现其不足奠定了研究的资料基础；《高校内部治理体系创新的理论与现实诉求及建议》为本研究的核心部分，在明晰高校内部治理体系创新的理论逻辑及调查高校内部治理体系创新的现实诉求前提下，提出了高校内部治理体系创新必须以“有利于大学按自身规律办学治校育人”为价值引领，以“效率优先、整体设计、民主决策、依法治校”为原则，重点解决好“构建完善科学高效咨询、决策及其执行的组织与权力框架”“确保学术权力与行政权力的有效分离”“健全完善大学章程规范大学决策程序及运行机制”“赋予学院提高办学积极性和运行效率的自主权”的结论；《领导力提升： 高校治理能力现代化的实践路径》从提升高校内部治理效率的实践层面，提出了大学治理能力现代化必须通过高校领导力提升的途径，并讨论构建了以“思想力”“组织力”“决策力”“制度力”“资源力”“文化力”及“校长力”为要素的高校领导力模型。

    篇《高校内部有效治理模式建构的理论研究》由《高校内部治理体系的内涵与框架》《高校有效治理体系建构的基本原则》《高校内部有效治理的理论模型》三章构成。本篇从多学科视角出发，以系统理论、大学组织理论、公司治理理论、组织文化及学术自治、权力制衡、法人治理、利益相关者、共治善治等理论为基础，根据高校的组织属性讨论了高校内部有效治理模式的基本要素及其关系，依据相关理论分析了高校内部有效治理的类型、原则、要件及其关系，提出和建构了高校内部有效治理的理论模型。

    第二篇《我国高校内部治理体系的历史变迁与现实研究》由《我国高校内部治理制度变迁的路径》《我国高校内部治理制度变迁的主题分析》《我国高校内部治理制度变迁的模式与动力》三章构成，为本篇“知其然”的事实支撑部分，通过对我国高教发展历史和高教制度变迁的线索梳理，研究和描述了我国高校内部治理模式变迁的过程和路径，讨论分析了我国不同阶段高校内部治理体系形成的原因和过程及其变革的逻辑及动力，总结我国高校内部治理体系实践的得与失。

    第三篇《高等教育强国之高校内部治理体系的比较借鉴研究》由《美英德日一流高校的内部治理模式》《美英德日一流高校学术权力与行政权力的关系研究》《美英德日一流高校内部治理模式的经验、挑战与改革趋势》三章构成。由于我国经典意义上的大学历史较短，以及高等教育强国之高校治理模式相对成熟，本篇通过考察美德英日等高等教育强国之高校内部治理模式的成功经验，为我国高校内部治理体系的创新和建构提供国际借鉴的视野和方法。

    第四篇《我国高校内部治理体系的创新与建构研究》由《高校内部治理的问题诊断》《有效治理： 高校内部治理体系创新的目标》《高校有效治理体系构建的原则与基本框架》三章构成。本篇在对高校内部治理体系的理论、历史及比较研究的基础上，对高校内部治理的组织及权力结构、运行机制进行了深入研究，根据高校办学治校育人的规律研究了如何解决政治、学术及民主权责结构的平衡协调的关系问题，后构建了既有创新意义又有操作价值的基于善治目的的高校内部治理体系。

    第五篇《大学章程完善： 高校内部治理的依法治校研究》由《大学章程与高校内部法治研究》《中国特色大学章程与高校内部法治的法哲学基础》《一流大学章程形式法治和实质法治水平分析》三章构成。本篇对大学章程与高校内部治理体系的关系进行了学理性分析，探讨了大学章程对高校内部治理体系主体、权力结构及实现机制的影响，并站在高校内部治理体系创新和发挥有效治理作用的高度，审视和考察了大学章程制定、大学章程实施等关于大学章程建设本身存在的问题，并通过调查及一流大学章程文本分析提出了大学章程完善的建议。

    第六篇《高校内部治理的文化研究》由《高校文化对高校办学治校育人的影响机制》《大学善治视角下的文化理性培育研究》《高校治理文化建设的理论分析与实践策略研究》三章构成。本篇旨在研究高校文化对高校有效治理的意义及其营造，在深入挖掘和分析大学文化与高校内部有效治理的内在关系及建立大学文化治校概念理性基础上，对高校内部治理本身就是一种文化治校的逻辑进行了论证，探讨了高校内部治理文化理性如何培育及其高校内部治理文化如何营造并提出政策建议和具体措施。

    本书的分工如下： 浙江大学高教研究所眭依凡教授负责研究框架并撰写《总论》及全书统稿定稿；浙江师范大学教科院刘爱生教授负责篇《高校内部有效治理模式建构的理论研究》撰稿，浙江师范大学教科院蔡连玉教授负责第二篇《我国高校内部治理模式的历史变迁与现实研究》撰稿，浙江师范大学教科院朱剑副教授负责第三篇《高等教育强国之高校内部治理模式的比较借鉴研究》撰稿，浙江师范大学教科院王占军教授负责第四篇《我国高校内部治理体系的创新与建构研究》撰稿，浙江师范大学教科院鲍嵘教授负责第五篇《大学章程完善： 高校内部治理的依法治校研究》撰稿，浙江师范大学教科院俞婷婕副教授负责第六篇《高校内部治理的文化研究》撰稿。浙江大学教育学院及浙江师范大学教科院的师生徐少君、张衡、何志伟、赵小焕、肖笑飞、梁纯雪、江欢、李芳莹、毛智辉、赵彩霞、冯博文、李海霏、孟园园、牛晓雨、金明飞等师生参与了资料搜集及子课题成果的撰写工作。其中，2018年6月，徐少君、朱剑、俞婷婕参与了由我率队在美国加州大学总校及伯克利分校、斯坦福大学为期10天的专题调研，并分别主撰发表了3篇访谈文章；2018年12月，肖笑飞、张衡、梁纯雪参与了由我率队在香港科技大学、香港大学、香港城市大学、香港岭南大学等高校为期10天的专题调研，并由肖笑飞主撰发表了综合调研文章；浙江大学博士生李芳莹等同学参与了对国内部分高校负责人的所有访谈工作并根据录音整理出了20余万字的访谈记录并在此基础上撰写发表了访谈文章；何志伟博士负责本书附录材料的搜集和整理工作。

    本书作为教育 部重大课题攻关项目的研究成果，课题组在研究期间得到中国高教学会及高校一些领导和专家学者的帮助，在这里一并致谢！感谢中国高教学会原会长周远清先生、中国高教学会副会长管培俊先生、时任浙江省委组织部副部长邹晓东先生、时任第六届国务院学位委员会教育学科评议组召集人王英杰先生、南京师范大学原教育学院院长胡建华先生等6位专家在本项目开题时给予的高度肯定和高屋建瓴的指导；感谢北京大学原党委书记闵维方先生、武汉大学原校长刘道玉先生、西北工业大学党委书记张炜先生、大连理工大学原党委书记张德祥先生、东北师范大学校长刘益春先生、湖南师范大学原校长张楚廷先生、时任石河子大学党委书记夏文斌先生、四川师范大学校长汪明义先生、时任宁波大学校长沈满洪先生、时任西北政法大学党委书记宋觉先生，山东财经大学副校长张书学先生等高校领导人为本课题深度访谈做出的贡献；感谢著名学者丁刚先生、孙绵涛先生及宣勇先生、胡建华先生、张应强先生、顾建民先生、王小梅女士、叶赋桂先生等或以接受本课题组访谈或以参加本课题内部讨论会的形式，对我们的中期研究成果提出诸多很好的建议；感谢计算机图灵奖获得者、斯坦福大学前校长John Hennessy先生，加州大学总校院校研究中心主人常桐善先生，加州大学前学术委员会主席Jim Chalfant先生，加州大学总校校长办公室学术与项目执行副主任Pamela Peterson女士，加州大学总校学术规划部主任Todd Greenspan先生，以及前加州大学伯克利分校教务长、学术事务副校长Judson King先生，伯克利分校高等教育研究中心资深研究员John Douglass先生等热情邀请和安排了课题组成员赴美考察和专访，为我们深入了解美国著名研究型大学内部治理体制及机制提供的帮助；感谢中央政府驻港联络办科教部部长李鲁先生，京港学术交流中心行政中心主任钟慧娟女士，香港科技大学贺致信副校长先生，香港城市大学助理副校长程星先生，岭南大学副校长莫家豪先生，香港大学人文教授白杰瑞先生，香港科技大学全球及大中华事务主任施天艺博士等为课题组到访香港高校考察及专访所做的精心安排和认真准备。可以说，上述的专访和国内外调研为课题组全面深入的研究高校内部治理体系的理论创新及其实践奠定了理论联系实际的良好基础。

    后感谢我的博士生毛智辉为问卷统计，以及博士生王改改、富阳丽、李芳莹、毛智辉及浙江工业大学何志伟博士为书稿的校对工作付出辛劳。

    完成前言，掩卷而思，不尽感怀： 当今世界国与国的竞争已然是高等教育国力的竞争，这恐怕是国际社会百年未有之大变局，同时也是一个不能回避故必须严肃应对的具有国家法治战略意义的大问题。高等教育强则国强，高等教育弱则国弱。人类社会已进入以日益智能化为特征的，高新知识已经主导国家生存和发展状态及竞争能力的时代，而遗憾的是，我们同时又处于全球化几近惨遭反全球化甚至逆全球化破坏并呈退潮之势的时期，国家惟有依靠建构强大且极富高新知识竞争力的高等教育体系去面迎世界已经发生的巨变。基于此，国家高等教育的未来，确切地说国家以实施高等教育为使命责任的高等学校集群的未来，将在很大程度上决定国家的未来。由于各国物质财富的日益丰富，决定高等学校竞争力的关键要素已不再仅是支撑高等学校的物质资源的多寡，高等学校治理的水平及成效作为一种软实力的存在，已经成为决定高等学校国际竞争力的核心力量之所在。这就是探索有中国社会主义特色高等学校内部治理体系理论创新及其指导实践的必要性、紧迫性及价值目的。

本书基于提升高校办学治校效率及为高校内部治理体系及其治理能力现代化提供理论引领和实践指导的目的，从理论探讨、历史与现实梳理、国别经验比较、结构与机制建构、大学章程完善、大学文化建设等维度构建研究框架。研究结论认为，高校内部治理体系创新必须以有利于大学按规律办学治校育人为价值引领，以效率优先、整体设计、民主决策、依法治校为原则，重点解决好构建完善科学高效咨询、决策及其执行的组织与权力框架，确保学术权力与行政权力的有效分离，健全完善大学章程、规范高校决策程序及运行机制，赋予学院提高办学积极性和运行效率的自主权，并强调高校治理能力现代化必须通过高校领导力提升来实现。

眭依凡，浙江大学求是特聘教授、高教研究所所长、教育学院博士生导师，中国高等教育学会学术委员会副主任，主要研究领域为大学理性与大学文化、大学治理与大学领导力等；国务院政府特殊津贴享受者，2012年度教育 部长江学者特聘教授，获中国高教学会“从事高教工作逾30年高教研究有重要贡献学者”称号；曾任国务院学位委员会第七届教育学科专家评议组成员等职；代表性著作有《论大学》《大学理想主义及其实践研究》 《理性捍卫大学》等。

总  论

高校内部治理体系创新研究的框架设计...

高校内部治理文献及其述评...

高校内部治理体系创新的理论与现实诉求及建议...

领导力提升： 高校治理能力现代化的实践路径...

篇  高校内部有效治理模式建构的理论研究

章  高校内部治理体系的内涵与要素...

第二章  高校有效治理体系建构的基本原则...

第三章  高校内部有效治理的理论模型...

第二篇  我国高校内部治理模式的历史变迁与现实研究

第四章  我国高校内部治理制度变迁的路径...

第五章  我国高校内部治理制度变迁的主题分析...

第六章  我国高校内部治理制度变迁的模式与动力...

第三篇  高等教育强国之高校内部治理模式的比较借鉴研究

第七章  美、英、德、日一流高校的内部治理模式...

第八章  美、英、德、日一流高校学术权力与行政权力的关系研究...

第九章  美、英、德、日一流高校内部治理模式的经验、挑战与改革趋势...

第四篇  我国高校内部治理体系的创新与建构研究

第十章 &nbs