企业合规讲义（第二版）

本书阐述企业合规的基本理论和实务，着重强调合规管理的体系方式，从管理学、法学和经济学的视角展现企业合规的基础知识、理念和方法。全书在合规基础和合规管理体系的基础上，展示典型的专项合规，既包括“小合规”意义上的反贿赂合规，也包括“大合规”意义上的反垄断合规、公司治理合规、劳动人事合规、金融合规和刑事合规等。本书版自2018年7月出版以来，受到了读者的好评，成为合规培训和合规教育的参考读物。

本书阐述企业合规的基本理论和实务，着重强调合规管理的体系方式，从管理学、法学和经济学的视角展现企业合规的基础知识、理念和方法。全书在合规基础和合规管理体系的基础上，展示典型的专项合规，既包括“小合规”意义上的反贿赂合规，也包括“大合规”意义上的反垄断合规、公司治理合规、劳动人事合规、金融合规和刑事合规等。本书版自2018年7月出版以来，受到了读者的好评，成为合规培训和合规教育的参考读物。

周万里，法学博士、经济学学士，华东师范大学法学院副教授，西门子集团和世界银行第三期“诚信计划”资助“大夏合规项目”负责人，高级顾问律师。“大夏合规丛书”主编。发表《合规型监管研究》等2部专著，主编《合规学高等教育及其课程设计》《企业合规师手册》《合规管理体系手册》等。发表经典译著《法律方法论》《欧盟公司法》《20世纪私法学大师》。发表多篇法学、经济学和合规方面的论文。

章 企业合规基础   

节　概　述 

第二节　合规的核心要素 

第三节　境外发展情况 

第二章 合规管理体系总论

节　概　述

第二节　九大合规管理体系

第三节　合规管理体系构成要素

第四节　合规管理体系有效落地运行

第三章 合规风险

节　合规义务 

第二节　合规风险

第三节　合规风险识别与分析评估

第四节　合规风险识别与分析评估工具 

第五节　基于岗位的合规风险识别分析评估 

第六节　基于流程的合规风险识别评估

第四章 合规组织

节　合规组织的要素和原则 

第二节　合规组织的一般构成 

第三节　合规组织的常见形式 

第四节　合规组织的搭建

第五章 企业合规师

节　概　念

第二节　个　性

第三节　专业知识 

第四节　技　能

第六章 合规调查

节　概　述 

第二节　合规尽职调查

第三节　内部调查

第四节　政府执法应对 

第七章 反舞弊合规

节　概　述 

第二节　反舞弊合规 

第三节　反舞弊防范体系

第八章 反贿赂合规

节　概　述

第二节　反行贿合规管理

第三节　反受贿合规管理

第九章 反垄断合规

节　概　述 

第二节　反垄断法 

第三节　反垄断合规措施 

第十章 公司治理合规

节　概　述 

第二节　公司主体资格合规

第三节　内部授权和控制

第四节　股东和债权人保护合规

第十一章   劳动人事合规

节　概　述 

第二节　劳动人事法规

第三节　劳动人事合规措施 

第十二章   知识产权合规

节　概　述 

第二节　知识产权合规风险场景 

第三节　知识产权合规措施 

第十三章   金融合规

节　概　述

第二节　金融机构合规管理 

第三节　金融机构合规管理主要领域

第十四章   税务合规

节　企业税务风险分类

第二节　企业税务合规的相关规定 

第三节　税务合规的体系构建 

第十五章   刑事合规

节　概　述 

第二节　刑事合规的正当化根据 

第三节　合规计划的刑事法意义 

第四节　刑事合规的发展方向

本书阐述企业合规的基本理论和实务，着重强调合规管理的体系方式，从管理学、法学和经济学的视角展现企业合规的基础知识、理念和方法。全书在合规基础和合规管理体系的基础上，展示典型的专项合规，既包括“小合规”意义上的反贿赂合规，也包括“大合规”意义上的反垄断合规、公司治理合规、劳动人事合规、金融合规和刑事合规等。本书版自2018年7月出版以来，受到了读者的好评，成为合规培训和合规教育的参考读物。

周万里，法学博士、经济学学士，华东师范大学法学院副教授，西门子集团和世界银行第三期“诚信计划”资助“大夏合规项目”负责人，高级顾问律师。“大夏合规丛书”主编。发表《合规型监管研究》等2部专著，主编《合规学高等教育及其课程设计》《企业合规师手册》《合规管理体系手册》等。发表经典译著《法律方法论》《欧盟公司法》《20世纪私法学大师》。发表多篇法学、经济学和合规方面的论文。