企业外部知识搜寻多维结构异质性及形成机制研究

在当今经济全球化的时代背景下，企业面临着各种各样的压力，如技术革新速度日益加快、产品生命周期不断缩短等。在这种情境下，持续不断地创新成为企业生存和发展的必要条件，以及保持竞争力的根本动力。早期在较为封闭的市场环境中，企业主要利用自有知识来进行简单创新，以满足客户对产品要求不高的市场需求。随着市场环境的不断开放，竞争程度日趋激烈，各行各业的企业都意识到单纯依靠内部知识进行创新已经很难满足多样化的市场需求。为此，企业只有充分搜寻外部知识，有效地重组内外部知识要素才能实现创新能力和竞争能力的提升。尽管已有部分企业从外部知识搜寻中获益，但是对大多数企业而言，究竟如何高效地搜寻和获取外部知识，用以发展技术能力并获益，仍然是当前形势下企业创新管理中亟须解决的重要问题。
学术界针对企业如何开展外部知识搜寻活动这一问题进行了大量的讨论，但大多数研究都是基于局部视角，忽略了外部知识搜寻活动的多维结构特征，缺乏贴近企业实践的研究框架。例如，在现有文献中，部分学者简单地从“点”视角出发，笼统地考察企业是否存在外部知识搜寻活动，未能从根本上揭示搜寻活动的内在复杂性；也有许多学者采取比较片面的“线”或“面”的视角，研究外部知识搜寻活动时仅仅考察某一维度（“线”），如外部知识的新旧程度，或者同时考虑外部知识来源的两个维度（“面”），如外部知识的地理远近和时间新旧等。然而，在实践中，外部知识是存在于多维空间之中，企业的每一次外部知识搜寻活动都涉及多个维度，需要同时在时间、地理、认知等多个维度上做出距离选择，如搜寻新的还是旧的知识，搜寻远的还是近的知识，搜寻陌生的还是熟悉的知识。外部知识搜寻是指一个企业在面对多维外部知识空间时，决定各个搜寻维度的距离，进而形成外部知识搜寻空间结构的过程。而且，不同企业之间可能存在搜寻空间结构选择的差异，即存在异质性。因此任何将企业外部知识搜寻空间割裂开来的研究，如仅考虑时间、地理、认知中的某一个维度或任意两个维度的结合，都可能远离企业知识搜寻的实践规律，相应的研究结果也可能失真。
针对现有研究对企业外部知识搜寻活动认识不足的问题，本研究将企业外部知识搜寻活动置于多维空间，开创性地提出一个整体性研究思路。围绕“企业外部知识搜寻空间结构异质性”和“企业外部知识搜寻空间结构异质性的形成机制”两大内容，从更加贴近企业实践的视角研究外部知识搜寻活动。在部分（本书第2～4章）研究内容中，本研究首先在综合现有文献的基础上，结合企业实践，定义了企业的“时间 地理 认知”三维外部知识搜寻空间以及外部知识搜寻空间结构，并构建其基本理论框架；其次选取63家美国医药上市公司的专利为研究样本，利用其发明专利中的后向引文刻画企业技术创新过程中的外部知识搜寻活动，通过搜寻空间结构可视化分析，发现了企业外部知识搜寻结构的异质性现象；然后通过理论和实证分析阐述了搜寻结构异质性的内在机理是知识的新颖性和确定性的平衡；后实证分析了企业外部知识搜寻结构与创新绩效和财务绩效的关系，同时发现不同的搜寻结构会带来不同的企业绩效，从企业管理实践上说明后续深入研究搜寻结构异质性影响因素的必要性。在第二部分（本书第5章）研究内容中，本研究深入分析“企业外部知识搜寻空间结构异质性的形成机制”。首先从企业创新实践出发，基于权变理论和创新系统理论，搭建了一个由内部创新执行层面和决策层面，以及外部环境层面构成的“自下而上、由内到外”的多层次影响因素分析框架；然后分别以发明人外部合作网络、企业高管激励和监督、行业竞争者搜寻失败经验为例，将63家美国医药上市公司专利作为研究对象，实证研究了创新决策者和执行者，以及外部竞争者如何通过影响“知识新颖性或确定性”进而作用于企业的搜寻结构的选择；后，对影响因素的实证结果进行汇总和讨论，综合提炼出企业外部知识搜寻结构异质性的形成机制。
通过以上研究工作，本书得出了一些重要结论。在“企业外部知识搜寻空间结构异质性”研究中得出：①企业间外部知识搜寻结构存在异质性。在时间、地理和认知三个维度共同构成的外部知识搜寻空间中，不同的企业因在三个维度上所做的距离决策不同，其搜寻活动会落在该空间的不同位置，并非所有的搜寻活动都遵循同一种搜寻结构。②搜寻结构异质性的内在机理是企业在搜寻过程中对知识的新颖性和确定性的平衡。从获取有利于技术创新的新颖性知识来说，企业需要追求远距离的知识搜寻；而从有利于搜寻活动的开展来说，企业需要避免远距离的知识搜寻以增加确定性或减少不确定性。外部知识搜寻结构异质性是企业在搜寻过程中对知识的新颖性和确定性两相权衡的结果。③根据各个维度搜寻距离的大小，将企业外部知识搜寻活动划分成“2×2×2”共8种搜寻结构，结果显示不同的搜寻结构给企业带来的创新绩效和财务绩效有差异。在“企业外部知识搜寻空间结构异质性的形成机制”研究中，主要得出以下结论：①作为直接参与技术创新的发明人，他们在一定程度上会影响企业选择哪种外部知识搜寻空间结构。发明人在外部创新合作网络中所处的位置不同，他们在创新过程中表现出的信息处理能力和动机有所不同，这种差异影响了搜寻过程中的确定性，进而形成了企业外部知识搜寻空间结构的异质性。②作为技术创新战略的决策者，企业高管把握着外部知识搜寻的大方向，而高管的战略决策往往与公司治理中的激励和监督机制紧密相关。所以不同形式和程度的激励和监督会影响高管对搜寻过程中新颖性知识的追求，进而导致企业外部知识搜寻空间结构的异质性。③外部竞争者行为给企业创新战略决策提供了参考。企业通过学习不同竞争者的失败经验，减少搜寻过程中的不确定性，进而形成了异质性的企业外部知识搜寻结构。总之，企业外部知识搜寻结构异质性是多种内外部因素通过影响“知识新颖性和确定性的平衡”而综合作用的结果。
本研究对企业外部知识搜寻活动进行了整体性分析，具有一定的创新性。首先，从研究视角来说，本研究超越了原有外部知识搜寻“点—线—面”的单一研究范式，从整体视角提出外部知识搜寻多维空间的概念，可以促进外部知识搜寻研究范式的转变，为更加贴近实践地研究企业外部知识搜寻活动提供一条新思路。其次，在研究内容上，以前的文献主要讨论外部知识搜寻的结果，即对企业绩效的影响，对外部知识搜寻多维度之间的平衡机理及其影响因素却未形成系统性研究。本研究提出搜寻空间概念，在量化各个搜寻维度的基础上对企业外部知识搜寻结构进行可视化，并重点分析企业间知识搜寻结构异质性的内在机理及其形成机制。通过这些前端研究，可以延伸知识搜寻的分析链条，为全面而深入地认识企业外部知识搜寻活动提供理论依据。后，在研究成果应用上，本研究系统而翔实地分析了外部知识搜寻空间结构异质性及其形成机制，得出的相关结论和总结的相关规律更加贴近企业的搜寻实践，可以帮助企业更好地认识外部知识搜寻活动及其影响因素，为我国企业高效获取和利用外部知识以提升技术创新能力提供有价值的指导建议。

针对现有研究对企业外部知识搜寻活动认识的不足，本研究将企业外部知识搜寻活动置于多维空间，提出一个整体性研究思路。围绕“企业外部知识搜寻空间结构异质性”和“搜寻空间结构异质性的形成机制”两大内容，以63家美国医药上市公司的专利为研究样本，利用其发明专利中的后向引文刻画企业技术创新过程中的外部知识搜寻活动，搭建了一个由内部创新执行层面和决策层面，以及外部环境层面构成的“自下而上、由内到外”的多层次分析框架，从更加贴近企业实践的视角研究企业外部知识搜寻多维结构及其形成机制。研究结论可为我国企业高效获取和利用外部知识以提升技术创新能力提供有价值的指导建议。

胡谍，女，四川峨眉人，四川大学企业管理专业博士，法国巴黎萨克雷-埃夫里大学联合培养博士，福州大学经济与管理学院工商管理系讲师，硕士研究生导师。研究方向：技术创新管理、专利信息挖掘、绿色创新等。主持国家自然科学青年基金项目1项、福建省科技厅创新战略（软科学）研究项目1项、福州大学科研启动项目1项；作为主要成员先后参与多项国家自然科学基金面上项目、中法“蔡元培”交流合作项目、*人文社会科学研究项目、*博士点基金项目。在Technological Forecasting and Social Change、Organization & Environment、Business  Strategy and the Environment、Journal of Cleaner Production、Scientometrics、《软科学》《情报杂志》《科技进步与对策》等国内外学术期刊发表论文10余篇。

第1章绪论
1.1研究背景
1.1.1实践背景
1.1.2理论背景
1.2问题提出
1.3研究意义
1.4研究方法与技术路线图
1.4.1理论框架构建
1.4.2实证分析检验
1.4.3研究结论讨论与政策建议提炼
1.5研究内容与框架
1.6研究创新点
第2章国内外文献综述
2.1外部知识搜寻的起源与内涵
2.2外部知识搜寻的模式
2.2.1开发式搜寻
2.2.2探索式搜寻
2.2.3平衡性搜寻
2.3外部知识搜寻的维度
2.3.1时间维度
2.3.2地理维度
2.3.3认知维度
2.4外部知识搜寻的影响因素
2.4.1企业层面的因素
2.4.2行业层面的因素
2.4.3区域层面的因素
2.5外部知识搜寻的结果
2.6研究评述
第3章实证背景、数据来源及样本筛选
3.1医药行业的发展和特点
3.1.1世界医药行业的发展概况
3.1.2医药行业的研发特点
3.2美国医药企业的发展及其创新活动分析
3.2.1美国医药企业的发展概况
3.2.2美国医药企业的创新情况
3.3数据来源与样本筛选
3.4本章小结
第4章外部知识搜寻空间结构异质性及其与企业绩效的关系
4.1外部知识搜寻空间结构的理论框架
4.2外部知识搜寻空间结构的可视化分析
4.2.1量化搜寻维度
4.2.2可视化结果：异质性现象的存在
4.3外部知识搜寻空间结构异质性的内在机理分析
4.3.1内在机理：新颖性和确定性的平衡
4.3.2验证搜寻维度之间的相互关系
4.4外部知识搜寻空间结构与企业绩效的关系分析
4.4.1变量与模型
4.4.2搜寻空间结构与企业绩效的关系
4.5本章小结
第5章外部知识搜寻空间结构异质性的形成机制
5.1内部执行层面的影响：以发明人外部合作网络为例
5.1.1理论与假设
5.1.2研究设计
5.1.3实证结果
5.2内部决策层面的影响：以高管激励和监督为例
5.2.1理论与假设
5.2.2研究设计
5.2.3实证结果
5.3外部环境层面的影响：以学习竞争者失败经验为例
5.3.1理论与假设
5.3.2研究设计
5.3.3实证结果
5.4影响因素结果汇总及搜寻空间结构异质性形成机制提炼
5.4.1影响因素假设检验结果汇总
5.4.2搜寻空间结构异质性形成机制提炼
5.5本章小结
第6章结论与展望
6.1研究结论与启示
6.2研究不足与展望
参考文献
后记

针对现有研究对企业外部知识搜寻活动认识的不足，本研究将企业外部知识搜寻活动置于多维空间，提出一个整体性研究思路。围绕“企业外部知识搜寻空间结构异质性”和“搜寻空间结构异质性的形成机制”两大内容，以63家美国医药上市公司的专利为研究样本，利用其发明专利中的后向引文刻画企业技术创新过程中的外部知识搜寻活动，搭建了一个由内部创新执行层面和决策层面，以及外部环境层面构成的“自下而上、由内到外”的多层次分析框架，从更加贴近企业实践的视角研究企业外部知识搜寻多维结构及其形成机制。研究结论可为我国企业高效获取和利用外部知识以提升技术创新能力提供有价值的指导建议。

胡谍，女，四川峨眉人，四川大学企业管理专业博士，法国巴黎萨克雷-埃夫里大学联合培养博士，福州大学经济与管理学院工商管理系讲师，硕士研究生导师。研究方向：技术创新管理、专利信息挖掘、绿色创新等。主持国家自然科学青年基金项目1项、福建省科技厅创新战略（软科学）研究项目1项、福州大学科研启动项目1项；作为主要成员先后参与多项国家自然科学基金面上项目、中法“蔡元培”交流合作项目、*人文社会科学研究项目、*博士点基金项目。在Technological Forecasting and Social Change、Organization & Environment、Business  Strategy and the Environment、Journal of Cleaner Production、Scientometrics、《软科学》《情报杂志》《科技进步与对策》等国内外学术期刊发表论文10余篇。