专利检索之道

前言 

专利文献包含丰富的技术信息、法律信息和经济信息。充分利用专利信息所具有的这些信息属性，创新主体能够监测技术竞争态势，明确技术研发方向，发现技术优势人才；专利分析人员能够明晰技术发展现状，摸清现有专利挖掘和布局方向；专利代理和审查人员能够准确站位本领域技术人员水平，衡量专利申请技术贡献，准确做出专利性判断；专利运营人员能够准确评估专利价值，及时发现侵权风险，制定专利运营策略。 

大力提升专利检索水平既是国家知识产权事业发展的整体需要，也是创新主体、中介服务机构、专利审查机构和各类专利运营服务机构增强业务竞争力的必然趋势，更是企业专利工作专员、专利代理师、专利审查员、专利运营人员等各类专利从业者增强核心业务能力的客观要求。然而在实践中，专利文献浩如烟海，如何根据需要找到为适合的专利文献，许多专利从业者还没掌握检索的基本方法与策略，也不具备系统检索的能力。当前市场上虽然有不少介绍专利检索类的书籍，但基本以检索资源介绍、基本检索过程和方法介绍为主，很少有对检索策略与方法、检索规律的深入研究和总结。特别是随着知识产权事业的发展，众多新生业态、服务项目和经营模式不断出现，但与之相匹配的检索策略还相对滞后，成为专利信息深入利用、促进创新的瓶颈。 

有鉴于此，本书面向专利工作者、科研技术人员，着眼于近年来专利工作的新内容、新任务和新需求，系统梳理了当前专利检索的类别、方法、步骤与策略。以检索过程为基本主线、每个检索过程中以各种检索策略为纲目是本书的特色。本书既包括基本的专利性检索策略，也总结了当前广泛开展的专利分析、专利挖掘与布局检索策略；既包括基于常规分类号与关键词的基本检索策略，也总结了针对化学结构式、图形、数值范围等特定对象的特殊检索策略；既包括检索策略的一般性介绍，也给出了检索策略在特定检索资源中的具体使用案例。全书共总结了７大类、２１小类、１００余种具体检索策略。 

全书整体安排如下：章对专利检索的对象、目的、类型、基本步骤及主要检索资源进行了概述；第二章到第五章分别介绍了检索要素确定、关键词表达、分类号表达和检索要素组合等基础性检索策略；第六章为提高检索精准度推出了降噪和文献筛选策略；第七章和第八章则基于特定检索目的和检索对象，开创性地提出了针对特定对象的检索策略和专利情报分析检索策略，特别是在专利情报分析检索策略一章首次系统地介绍了专利导航、专利分析评议、专利挖掘与布局的检索策略。 

以上全部检索策略均是基于社会公众可获取的公共检索资源，针对不同的研发、分析和经营目的，以尝试系统、全面地梳理总结检索方法和策略，探索新时代的“专利检索之道”。 

在本书的撰写过程中得到诸多领导、专家和同事的支持帮助，在此一并致谢。感谢国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心魏保志主任为本书作序。感谢原国家知识产权局专利 

局机械发明审查部王澄部长、中国知识产权发展联盟周砚秘书长、国家知识产权运营公共服务平台马天旗副总经理为本书提出宝贵的修改意见。感谢专利审查协作天津中心的同事孙鹏、 

李钰、王峥、牛亚楠、张述照和田雨润帮助收集案例，并参与整理撰写素材。此外，本书中很多案例均来自专利审查协作天津中心各级质检、评优案例，由于数量较多，恕不在此一一具体列出。 

本书作者团队均是来自专利审查协作天津中心的资深专利审查员，本书是他们通力协作的成果。本书由周胜生策划和设计内容框架，并由他进行审稿和后审定。全体人员分工如下： 

章由肖东撰写； 

第二章由肖东和饶刚撰写； 

第三章由张艳稳和杨钊撰写； 

第四章由谭明敏和姜云健撰写； 

第五章由周胜生、陈俊霞和包毅宁撰写； 

第六章由杨钊和张艳稳撰写； 

第七章由王力维和陈俊霞撰写； 

第八章由王智勇撰写； 

附录由肖东撰写。 

饶刚和王力维负责全书的统稿，全稿研究和写作过程中的协调、统筹工作主要由饶刚承担。 

由于编者水平有限，书中难免有疏漏或错误不当之处，一得之见，恳请读者批评指正。 

本书撰写组 

本书着眼于近年来专利工作的新内容、新任务和新需求，系统梳理了当前专利检索的类别、方法、步骤与策略。以检索过程为基本主线、每个检索过程中以各种检索策略为纲目是本书的*特色。 

本书既包括基本的专利性检索策略，也总结了当前广泛开展的专利分析、专利挖掘与布局检索策略；既包括基于常规分类号与关键词的基本检索策略，也总结了针对化学结构式、图形、数值范围等特定对象的特殊检索策略；既包括检索策略的一般性介绍，也给出了检索策略在特定检索资源中的具体使用案例。全部检索策略均是基于社会公众可获取的公共检索资源，针对不同的研发、分析和经营目的，以尝试系统、全面地梳理总结检索方法和策略，探索新时代的“专利检索之道”。 

读者对象：专利工作者、科研技术人员以及其他有专利检索需求的社会公众

本书编写组

执行主编：周胜生

组长：饶刚

副组长：王力维

撰写人员：王智勇、陈俊霞、肖东、杨钊、谭明敏、张艳稳、包毅宁、姜云健

章;专利检索策略概论

节;专利文献

一、专利及专利文献基本概念

二、专利文献的分类

三、专利文献的特点

第二节;主要专利检索类型

一、专利性检索

二、专利侵权检索

三、专利分析检索

四、专利挖掘与布局检索

第三节;专利检索基本方法与策略

一、专利检索基本步骤

二、专利检索核心环节

第四节;专利检索基本资源

一、检索资源概况

二、特色检索资源

第二章;检索要素确定策略

节;专利性检索的检索要素确定策略

一、基于发明构思三要素的检索要素确定策略

二、基于“两步法”检索的检索要素确定策略

三、基于原理类比的检索要素确定策略

四、基于特定类型权利要求的检索要素确定策略

第二节;专利侵权检索的检索要素确定策略

一、基于全面覆盖原则的检索要素确定策略

二、基于等同原则的检索要素确定策略

第三章;关键词表达策略

节;关键词形式表达策略

一、单词表达策略

二、词组表达策略

三、句子表达策略

第二节;关键词意义表达策略

一、含义直接等同关键词表达策略

二、含义间接等同关键词表达策略

三、上下位概念关键词表达策略

第三节;关键词角度表达策略

一、技术手段表达策略

二、技术问题表达策略

三、技术效果表达策略

四、技术作用表达策略

五、技术应用表达策略

第四章;分类号表达策略

节;ＩＰＣ分类号查找策略

一、分类表查询策略

二、统计分析策略

三、追踪查找策略

第二节;ＩＰＣ分类号使用策略

一、直接使用分类号的检索策略

二、基于层级结构扩展的检索策略

三、基于功能分类／应用分类扩展的检索策略

第三节;其他分类体系使用策略

一、ＣＰＣ分类体系检索策略

二、ＦＩ／ＦＴ分类体系检索策略

三、ＤＣ／ＭＣ分类体系检索策略

第五章;检索要素组合策略

节;检索要素组合的一般策略

一、块检索策略

二、渐进式检索策略

三、混合式检索策略

第二节;全要素组合检索策略

一、常规的全要素组合策略

二、基于检准的全要素组合策略

三、基于检全的全要素组合策略

第三节;部分要素组合检索策略

一、基于“两步法”检索的部分要素组合检索策略

二、多要素检索的部分要素组合检索策略

第六章;检索降噪与文献筛选策略

节;检索降噪策略

一、基于字段的降噪策略

二、基于算符的降噪策略

三、基于要素调整的降噪策略

第二节;文献筛选策略

一、基于发明构思的文献筛选策略

二、基于核心要素的文献筛选策略

三、基于“两步法”的文献筛选策略

第七章;特定对象的检索策略

节;追踪检索策略

一、发明人和申请人信息追踪策略

二、文献信息追踪策略

三、技术信息追踪策略

四、产品信息追踪策略

第二节;数值检索策略

一、直接的数值检索策略

二、间接的数值检索策略

第三节;图形检索策略

一、基于文本的图形检索策略

二、基于内容的图形检索策略

第四节;电路结构检索策略

一、基于电路实现功能的检索策略

二、基于电路连接关系的检索策略

第五节;马库什通式化合物检索策略

一、直接检索结构式的检索策略

二、利用环系代码的检索策略

三、利用专利分类和关键词的检索策略

第八章;专利情报分析检索策略

节;专利情报分析的一般检索策略

一、基于技术主题的检索策略

二、基于技术分支的检索策略

三、基于专利技术路线的检索策略

四、基于申请人的检索策略

第二节;专利分析评议和专利导航检索策略

一、专利分析评议检索策略

二、专利导航检索策略

第三节;专利挖掘与布局检索策略

一、专利挖掘检索策略

二、专利布局检索策略

参考文献

附录Ａ;常用检索资源介绍

一、中国国家知识产权局官方网站

二、美国专利商标局官方网站

三、欧洲专利局官方网站

四、日本特许厅官方网站

五、韩国知识产权局官方网站

六、世界知识产权组织（ＷＩＰＯ）官方网站

七、全球汽车专利数据库服务平台（ＡＵＴＯＰＡＴ）

八、中国新能源网站

九、中国中药专利数据库

十、ＳＴＮ数据库检索平台

十一、ＵｎｉＰｒｏｔ数据库检索平台

十二、ＧｅｎＢａｎｋ数据库检索平台

十三、Ｐａｔｅｎｔｉｃｓ专利检索平台

十四、Ｏｒｂｉｔ专利服务平台

十五、ＩｎｃｏＰａｔ专利服务平台

本书着眼于近年来专利工作的新内容、新任务和新需求，系统梳理了当前专利检索的类别、方法、步骤与策略。以检索过程为基本主线、每个检索过程中以各种检索策略为纲目是本书的*特色。 

本书既包括基本的专利性检索策略，也总结了当前广泛开展的专利分析、专利挖掘与布局检索策略；既包括基于常规分类号与关键词的基本检索策略，也总结了针对化学结构式、图形、数值范围等特定对象的特殊检索策略；既包括检索策略的一般性介绍，也给出了检索策略在特定检索资源中的具体使用案例。全部检索策略均是基于社会公众可获取的公共检索资源，针对不同的研发、分析和经营目的，以尝试系统、全面地梳理总结检索方法和策略，探索新时代的“专利检索之道”。 

读者对象：专利工作者、科研技术人员以及其他有专利检索需求的社会公众

本书编写组

执行主编：周胜生

组长：饶刚

副组长：王力维

撰写人员：王智勇、陈俊霞、肖东、杨钊、谭明敏、张艳稳、包毅宁、姜云健