国家企业权力规制论

　　《国家企业权力规制论》从一个全新的视角来观察和剖析国有企业改革中的公共性问题，即国企在设立、经营到退出的过程中无不受着国家权力，特别是其中政府权力的影响，同时又将这种权力有形或无形地传递给其他市场主体和全社会。权力本来是为保障公共性而生，因公共性而具有合法性，但不受制约的权力极易异化为对公共性的悖反。一方面具有普适性，现代各国无论其社会制度为何，大多存在一定数量的国企，对这些企业如何有效监管，特别是如何规范其中的政府权力因素，是一个世界性的难题。另一方面又极具中国特色，在社会主义制度和本土文化的双重背景下，国家对于国企在权力的表现形式、运行方式及制约手段等方面都有值得研究的特殊性。

　　张俊，1980年生于上海，江苏无锡人，复旦大学法学学士、法学硕士，华东政法大学法学博士。长期在法院从事审判及司法实务调研工作。在《法商研究》《人民司法》《程序与公正》《公司法律评论》《经济法前沿问题》《中国海事审判年刊》等刊物上发表论文二十余篇，参与"欧盟反倾销法律制度研究""国有企业法律制度重构研究""关于《人民法院组织法》修改有关问题的调研"等多项国家和省市级课题。

绪论
一、研究背景
二、研究综述
三、研究结构
四、研究方法
章权力的基本问题分析
节权力的概念和分类
一、权力概念的多义性与确定性
二、权力概念的核心要素
三、权力的分类
第二节权力的合法性问题
一、权力合法性问题的含义
二、现代权力合法性的本质——公共性
三、权力合法性问题的推论
第三节公权力的异化与矫正
一、公权力的异化
二、公权力异化的原因
三、公权力异化的矫正
第二章国家企业权力的证成与异化
节国家企业权力的证成
一、国家观念与国家权力的发展历程
二、国家权力与企业形式的结合
三、国家企业权力的定位
第二节国家企业权力公共性的理论支持
一、企业性质理论与国家企业权力的公共性
二、公共物品理论与国家企业权力的公共性
三、企业社会责任理论与国家企业权力的公共性
第三节我国国家企业权力的异化
一、国家企业权力异化的现象梳理
二、国家企业权力异化的原因分析
三、对我国国家企业权力异化的立法反思
第三章国家企业权力的规制框架
节一定秩序下的国家企业权力规制
一、国家企业权力问题的张力
二、宪法对国家企业权力的制度安排
三、一定秩序下的国家企业权力规制
第二节国家企业权力规制的客体结构
一、国有企业的域外分类例证
二、我国国有企业的分类
三、国家企业权力与国有企业分类改革
第三节国家企业权力规制的主体结构
一、外部规制主体
二、内部规制主体
第四章公共型国有企业中的权力规制
节企业设立权规制
一、公共型国有企业的法人制度
二、公共型国有企业的设立原则
三、公共型国有企业的设立程序
第二节企业业务权规制——以政策性银行为例
一、公共型国有企业的经营领域与业务权力
二、我国政策性银行的业务权力失范
三、德国复兴信贷银行的业务权规制镜鉴
四、我国政策性银行的业务权规制路径
第三节国家调控权规制——以价格调控为例
一、国家宏观调控与国家企业调控权力
二、国家价格调控权力的规制
第五章商业型国有企业中的权力规制
节国有资本运营体制
一、国有资本运营的权力性与异化风险
二、我国国有资本运营体制及突出问题
三、国有资本运营公司的体制定位
四、国有资本运营公司权力规制
第二节国有资本预算权规制
一、公共财政的控权功能
二、公共财政对国家资本权力的预算规制
三、国有资本经营预算收益规制
第三节企业合并权规制
一、《反垄断法》规制国有企业合并的落空
二、国有企业合并规制的本质是规制政府权力
三、完善国有企业合并规制的进路
第六章混合所有制改革与国家企业权力规制
节作为权力规制切入点的混合所有制改革
一、混合所有制改革的实践与目标定位
二、混合所有制改革的内在矛盾与激励困境
三、混合所有制改革的理念问题
四、混合所有制改革中的国家企业权力规制
第二节竞争性行业混合所有制改革中的权力规制
一、混合所有制改革的决策规制
二、混合所有制改革的产权交易规制
三、混合所有制改革的员工持股规制
第三节垄断性行业混合所有制改革中的权力规制——以铁路行业混合所有制改革为例
一、垄断行业混合所有制改革的竞争规制与规制机构
二、混合所有制改革的竞争性市场结构规制
三、混合所有制改革的铁路企业权力规制
结束语
参考文献
后记

　　《国家企业权力规制论》从一个全新的视角来观察和剖析国有企业改革中的公共性问题，即国企在设立、经营到退出的过程中无不受着国家权力，特别是其中政府权力的影响，同时又将这种权力有形或无形地传递给其他市场主体和全社会。权力本来是为保障公共性而生，因公共性而具有合法性，但不受制约的权力极易异化为对公共性的悖反。一方面具有普适性，现代各国无论其社会制度为何，大多存在一定数量的国企，对这些企业如何有效监管，特别是如何规范其中的政府权力因素，是一个世界性的难题。另一方面又极具中国特色，在社会主义制度和本土文化的双重背景下，国家对于国企在权力的表现形式、运行方式及制约手段等方面都有值得研究的特殊性。

　　张俊，1980年生于上海，江苏无锡人，复旦大学法学学士、法学硕士，华东政法大学法学博士。长期在法院从事审判及司法实务调研工作。在《法商研究》《人民司法》《程序与公正》《公司法律评论》《经济法前沿问题》《中国海事审判年刊》等刊物上发表论文二十余篇，参与"欧盟反倾销法律制度研究""国有企业法律制度重构研究""关于《人民法院组织法》修改有关问题的调研"等多项国家和省市级课题。

　　总序

　　我们组织"华政博士精品文库"丛书，每年遴选若干部优秀博士学位论文出版，以期助推博士生学术发展，鼓励博士生精心治学。我们希望"华政博士精品文库"能够像一川清流，如一缕烛光，展现新时期学术青年的深思与创造，为我国的法学研究和法治实践事业注入自己的理想与力量！可以这样说，文库的每一本著作都满含着博士们的追求、志向与期望。这种志气和期望，体现着青年学子对我们国家法治建设的期许和信心，是博士们品德修养和科研底蕴的展现。他们将这种底蕴和情怀幻化为一种博大的向往，包含着对法治和真理的不懈追求，并将其内化为一种既定的生活方式。正如彼得·德恩里科所说，"每个人都有一个博大的襟怀：通过法治来构建并维系一个和谐社会，通过彼此努力和共同参与来解决社会冲突。这不仅是我们的襟怀，也是我们寻求的生活方式"。

　　--摘自《2014年·华东政法大学博士精品文库》总序

　　序

　　回顾中国的经济改革历程，国企改革是其中一个无法回避而又始终伴随争议的话题。在目前我国经济结构面临重大调整的情况下，国企改革再度成为经济改革的焦点。党的十八届三中全会以来，我国启动了新一轮的全面改革，2015年中共中央、国务院《关于深化国有企业改革的指导意见》提出，要按照"四个全面"战略布局的要求，以经济建设为中心，坚持问题导向，继续推进国有企业改革，切实破除体制机制障碍，坚定不移做强做优做大国有企业。

　　问题导向很重要。当前我国国企改革存在的问题表现在国资监管关系仍未理顺、国资投向及规模缺乏预算约束、国企治理机制仍不健全、国企和民企竞争环境有待优化等诸多方面，但归根结底，核心是国有企业性质、定位、目标的问题。为什么要有国有企业？做强国有企业与做强国民经济的关系是什么？理念问题决定着改革的"顶层设计"。尽管分类改革方案已提出公益类国企的概念，但对于国有企业和国有经济整体而言，公共性理念在改革中仍然是"稀缺品"。从市场经济的发展规律来看，需要政府承担提供公共产品的责任，国有经济作为政府管理和发展经济的手段，本身具有公共性，这决定了国企要以回应社会公共需要为主要职责，而法治则是确保国企公共性的重要保障。

　　本书名为《国家企业权力规制论》，试图从一个全新的视角来观察和剖析国有企业改革中的公共性问题，即国企在设立、经营到退出的过程中无不受着国家权力，特别是其中政府权力的影响，同时又将这种权力有形或无形地传递给其他市场主体和全社会。权力本来是为保障公共性而生，因公共性而具有合法性，但不受制约的权力极易异化为对公共性的悖反。一方面，这个主题具有普适性，现代各国无论其社会制度为何，大多存在一定数量的国企，对这些企业如何有效监管，特别是如何规范其中的政府权力因素，是一个世界性的难题。另一方面，这个主题又极具中国特色，在社会主义制度和本土文化的双重背景下，国家对于国企在权力的表现形式、运行方式及制约手段等方面都有值得研究的特殊性。

　　张俊博士的这部作品立足于理论性与实践性的结合，在国家权力与国企改革法研究的交叉领域，提出国家企业权力作为一类特殊国家权力的概念，初步论证了国家企业权力是通过"政府支配企业-企业行使权利"的机制发挥作用的公权力，具有"政府-国有企业"双层式的权力构造，并根据我国国企的不同分类，分析了其中的权力异化问题，进而构建对国家企业权力法律规制体系的设想。目前，从权力规制角度系统论述国有企业改革的著作并不多见，本书观点新颖、思路清晰、富有特色，具有一定的理论创新与实践参考价值。

　　张俊博士笃实好学、敏于思考、勤于践行，有良好的法学教育背景，学术基础扎实，长期在法院从事司法实务研究工作。本书是其多年求学和实践积累的成果，在本书即将出版之际，应邀特作此序，希望其再接再厉，进一步深入研究，取得更多更大的新成就。

　　顾功耘

　　2017年5月18日