19世纪大转型

前 言

罗伯特·A. 德内马克

贡德·弗兰克于2005年去世之后，我获邀接手他未完成书稿的编辑工作。贡德的遗孀艾丽森·坎德拉·弗兰克（Alison Candela Frank）和他的长期合作者巴里·吉尔斯（Barry Gills），当时都曾因此事跟我通过电话，并在电话中暗示我是理所当然的人选。弗兰克在去世之前，也已经认可了此事。2005年10月，我坐飞机到卢森堡，与艾丽森一起，用了三天的时间，翻阅了弗兰克的文档和电脑文件。当时，我对这一任务不禁心生畏惧。与书稿相关的电脑文件，弗兰克留下了将近5 000个，其中大约又有一半，是反复更新过的。他曾将书中各章散发给同行征求意见，当载有意见的文件返回时，他会把他想做的修改，直接写进那个文件。这样一来，时间上近的版本，就不一定是成熟的版本了。我离开卢森堡时，随身携带了他的电脑文件、六卷早已绝版且有些用旧了的书，以及150篇涵盖诸多领域的未发表文章。另有一箱重要的文稿，在随后通过邮局寄到。

书稿的编辑工作是一项挑战。它需要保留贡德·弗兰克的声音。我的工作是收集各章为完整的版本，组织文字，删去冗余，以确保书稿具有可读性。我相信，此书已将弗兰克研究的精华呈现出来了。我还将弗兰克的原始目录附在了书后。弗兰克并不认为他的研究已经终结。本书的读者，应该能从已经完成的部分，推测出这一研究的未来走向。此外，读者所无法看到的，是许许多多章节后面的标注：“More Here”（此处需补充）、“More Needed”（需补充），或者“More More More”（更多补充）。

在卢森堡那几天，我曾到弗兰克的儿子米格尔家做客，与他幸福的一家共进晚餐。他们热情招待了我这个陌生人，让我度过了非常愉快的一晚。那晚，我跟米格尔说了我对书稿编辑工作的想法，并向他征求意见。我觉得这样做非常必要。

他只是问了我一个问题：这份书稿的面世是否会提高他父亲的声望。我正是为了这一目标而努力的。不过，我必须提醒本书的读者，这份书稿并不是完整明确的表述。贡德因病未能完成此项研究。他本人就指出过数十处论证尚不周全、材料尚需补充、引用尚待查证的地方。我已经尽全力去查证相关引用，并补上出处了，不过这一努力并不总是能行得通。这里还须声明，弗兰克的观点需要接受严格的审视与批评。此书是弗兰克的研究，这一声明本应由他本人来做的，可惜这已经不可能了。这里还应该指出的是，对此书的审视与批评，应该聚焦于此书已经呈现出来的讨论，而非作者没来得及完成的讨论。如果此书获得任何赞誉的话，理应全部归属于弗兰克；此书的疏漏，则应归咎于他的疾病和我这个编辑。

此书的编辑工作得到了来自世界各地的学者的帮助。在辨别弗兰克一些讨论的大致走向方面，巴里·吉尔斯和艾伯特·伯格森（Albert Bergesen）帮助良多。2008年，帕特里克·曼宁（Patrick Manning）在匹兹堡大学主办了一次纪念弗兰克的重要会议，很多弗兰克的同事因此得以共聚一堂。他还允许我将此书的很多观点列入了会议议程。我还非常感激数十位就我有关引文的咨询而答复我的学者。此书的初稿中尽是这样的注释：“Smith 19xx:xx”。对于我无法确定其出处的引文，我会将它们发给它们的作者。这些作者反馈回来的，通常是详细的书目信息和良好的祝愿。无法这样做时（有些引文的作者已经离世），我也尽我所能将引文及其出处准确地呈现。这一工作颇为繁难，因为弗兰克在著述中的引用范围极广，经常会引用送交他评审的、待出版的书稿，他自己翻译的、使用几种其他语言写成的文章，以及他自己在先前的研究中使用过的材料。我至今也没完全弄清他使用这些材料时所采用的那套方法。在查证弗兰克所不赞成的引用时，我着力尤多，但如果我在此事上有所疏漏的话，烦请看出其中问题所在的人联系我。我会很乐意对引证或引文加以修改。

这里还要向以下各位为我的编辑工作提供帮助的人士致以谢意。我在世界体系研究领域的同事们，不吝言辞地赞扬了我所接受的这一工作。许多个深夜我面对着书稿中晦涩的段落和引文头疼不已，正是他们的那些赞扬帮我熬过来。在书稿的整个编辑过程中，艾丽森·弗兰克给我的帮助尤为重要，她提供了各种各样的支持与鼓励。巴里·吉尔斯，一个工作如此繁忙的人，也欣然为此书撰写了后记。模式出版公司（Paradigm Publishers）和詹尼弗·内尔（Jennifer Knerr）也愿意配合我的步调工作。这肯定给他们造成了不少麻烦。弗兰克进行此项研究时，使用的书名是ReOrient the 19th Century。詹尼弗建议我们采用现在这个书名ReOrienting the 19th Century，我相信弗兰克会同意这个小改动。此书中的很多表格系由托尼·里维拉（Tony Rivera）整理而成的。我的妻子辛迪（Cindy），曾热情地在我们家招待过多次来访的贡德，多年之后来访的艾丽森、巴里和他幸福的一家，以及其他各个时期的同事。尽管这项工作占去我越来越多的时间，她始终在支持我。她是那个让这一切成为可能的人。

贡德?弗兰克教授于1998年出版的《白银资本》，从全球视野考察近代早期的经济史，颠覆了欧洲中心论的历史学和社会理论，堪称一部极具挑战性的经典之作。在弗兰克看来，中国是亚洲的中心，亚洲是全球经济的中心，对1500—1800年世界各地之间的经济联系做了气势恢宏的论述。

《19世纪大转型》接续前书，将考察范围扩展到19世纪的世界经济体系，继续挖掘亚洲以及中国在世界经济体中不可或缺的中心力量。书中，弗兰克破除 “英国为世界工厂，主导世界出口市场”“殖民主义和帝国主义没有回报”“西方与其他地区之间收入差距拉大”“19世纪是自由贸易的黄金时代”等诸多神话，重建事实，对19世纪时世界各地的经济联系做了新的论述，继续纠正以欧洲为中心的世界经济观。弗兰克认为，直至1870年代，亚洲依然是世界经济发展不容忽视的重要力量。

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全球史译丛（见识城邦出品）：

01：全球史是什么 [德]塞巴斯蒂安·康拉德（Sebastian Conrad）著

02：堕落之海：地中海史研究 [英]佩里格林·霍登（Peregrine Horden）[英]尼古拉斯·珀塞尔（Nicholas Purcell）著

03：19世纪大转型 [德]安德烈·贡德·弗兰克（Andre Gunder Frank）著 [美] 罗伯特·A. 德内马克（Robert A. Denemark）编

04：万国一邦：美国在世界史中的地位 [美]托马斯·本德(Thomas Bender) 著

05：公司与将军：荷兰人与德川时代日本的相遇 [英]亚当·克卢洛（Adam Clulow）著

06：近代早期世界的全球互动（1400—1800年）[美]查理斯·帕克（Charles Parker）著

07：中间地带：大湖区的印第安人、帝国和共和国（1650—1815年）[美]理查德·怀特（Richard White）著

08：蚊子帝国：1620—1914年间加勒比地区的生态战争[美]J. R. 麦克尼尔（J. R. McNeill）著

09：美国宪法的全球史（1776—1989年）[美]乔治·A．比利亚斯（George Athan Billias）著

10：现代世界的诞生（1780—1914年）[英]C. A. 贝利（C. A. Bayly）著

11：交换之物：荷兰黄金时代的商业、医学与科学[美]柯浩德（Harold J. Cook）著

12：鸟粪与太平洋世界的开启：全球生态史[美]格里高利·库什曼（Gregory T. Cushman）著

13：气候变化与全球史[美]约翰·L. 布鲁克（John L. Brooke）著

14：大转型：中世纪晚期世界的气候、疾病与社会[英]布鲁斯·M. S. 坎贝尔（Bruce M. S. Campbell）著

贡德?弗兰克（Andre Gunder Frank，1929—2005），生于柏林，当代西方知名学者。1957年毕业于美国芝加哥大学，获得经济学博士学位。1978年获巴黎第八大学政治经济学国家博士学位。曾在欧洲、北美和拉丁美洲多所大学执教。弗兰克一直致力于世界体系史、当代国际政治、经济和社会运动的研究，为依附理论代表人物之一，也是全球史研究的开拓者之一。

弗兰克思想敏锐，著作颇丰，一生著书40多部，文章1000多篇。主要作品有：《世界体系：500年还是5000年？》（The World System: Five Hundred Years or Five Thousand?,与巴里·K.吉尔斯合著）、《白银资本：重视经济全球化中的东方》（ReOrient: Global Economy in the Asian Age）、遗作《19世纪大转型》（ReOrienting the 19th Century: Global Economy in the Continuing Asian Age）等，其中《白银资本》荣获1999年世界历史协会图书奖头奖，在学界引发巨大关注。　

编者简介

罗伯特·A. 德内马克（Robert A. Denemark），特拉华大学的政治学与国际关系学教授,在《国际研究季刊》（International Studies Quarterly）、《国际研究评论》（International Studies Review）、《全球化研究》（Globalizations）等刊物上发表过多篇有关世界体系的文章。他是《世界体系史：有关长时段变化的社会科学》（World System History: The Social Science of Long-Term Change, 2000）的联合主编，还是12卷本《国际研究百科全书》（International Studies Encyclopedia, 2010）的总编辑。

译者简介

吴延民，山东济南人，历史学博士，2015年毕业于北京大学历史学系史学理论及史学史专业。

译者序　

前　言　　

导　言　

章　破除神话, 重建事实

第二章　延续与变革: 文献及方法论介绍　

第三章　连续多于变化的世界(1750 年代—1810 年代) 　

第四章　资本积累与熵耗散的三角　　142

第五章　19 世纪后期的三角　　154

第六章　各地的连续性和一些转变(1810 年代—1870 年代) 　

第七章　殖民主义与自由贸易的帝国主义(1870—1913 年) 　

第八章　成本和收益的区域划分(1870 年代—1914 年) 　　

第九章　结论之序曲　　

第十章　重新定向20 世纪　　

后　记　关于弗兰克和他的研究　　

附　录　

参考文献　　

索　引

贡德?弗兰克教授于1998年出版的《白银资本》，从全球视野考察近代早期的经济史，颠覆了欧洲中心论的历史学和社会理论，堪称一部极具挑战性的经典之作。在弗兰克看来，中国是亚洲的中心，亚洲是全球经济的中心，对1500—1800年世界各地之间的经济联系做了气势恢宏的论述。

《19世纪大转型》接续前书，将考察范围扩展到19世纪的世界经济体系，继续挖掘亚洲以及中国在世界经济体中不可或缺的中心力量。书中，弗兰克破除 “英国为世界工厂，主导世界出口市场”“殖民主义和帝国主义没有回报”“西方与其他地区之间收入差距拉大”“19世纪是自由贸易的黄金时代”等诸多神话，重建事实，对19世纪时世界各地的经济联系做了新的论述，继续纠正以欧洲为中心的世界经济观。弗兰克认为，直至1870年代，亚洲依然是世界经济发展不容忽视的重要力量。

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全球史译丛（见识城邦出品）：

01：全球史是什么 [德]塞巴斯蒂安·康拉德（Sebastian Conrad）著

02：堕落之海：地中海史研究 [英]佩里格林·霍登（Peregrine Horden）[英]尼古拉斯·珀塞尔（Nicholas Purcell）著

03：19世纪大转型 [德]安德烈·贡德·弗兰克（Andre Gunder Frank）著 [美] 罗伯特·A. 德内马克（Robert A. Denemark）编

04：万国一邦：美国在世界史中的地位 [美]托马斯·本德(Thomas Bender) 著

05：公司与将军：荷兰人与德川时代日本的相遇 [英]亚当·克卢洛（Adam Clulow）著

06：近代早期世界的全球互动（1400—1800年）[美]查理斯·帕克（Charles Parker）著

07：中间地带：大湖区的印第安人、帝国和共和国（1650—1815年）[美]理查德·怀特（Richard White）著

08：蚊子帝国：1620—1914年间加勒比地区的生态战争[美]J. R. 麦克尼尔（J. R. McNeill）著

09：美国宪法的全球史（1776—1989年）[美]乔治·A．比利亚斯（George Athan Billias）著

10：现代世界的诞生（1780—1914年）[英]C. A. 贝利（C. A. Bayly）著

11：交换之物：荷兰黄金时代的商业、医学与科学[美]柯浩德（Harold J. Cook）著

12：鸟粪与太平洋世界的开启：全球生态史[美]格里高利·库什曼（Gregory T. Cushman）著

13：气候变化与全球史[美]约翰·L. 布鲁克（John L. Brooke）著

14：大转型：中世纪晚期世界的气候、疾病与社会[英]布鲁斯·M. S. 坎贝尔（Bruce M. S. Campbell）著

贡德?弗兰克（Andre Gunder Frank，1929—2005），生于柏林，当代西方知名学者。1957年毕业于美国芝加哥大学，获得经济学博士学位。1978年获巴黎第八大学政治经济学国家博士学位。曾在欧洲、北美和拉丁美洲多所大学执教。弗兰克一直致力于世界体系史、当代国际政治、经济和社会运动的研究，为依附理论代表人物之一，也是全球史研究的开拓者之一。

弗兰克思想敏锐，著作颇丰，一生著书40多部，文章1000多篇。主要作品有：《世界体系：500年还是5000年？》（The World System: Five Hundred Years or Five Thousand?,与巴里·K.吉尔斯合著）、《白银资本：重视经济全球化中的东方》（ReOrient: Global Economy in the Asian Age）、遗作《19世纪大转型》（ReOrienting the 19th Century: Global Economy in the Continuing Asian Age）等，其中《白银资本》荣获1999年世界历史协会图书奖头奖，在学界引发巨大关注。　

编者简介

罗伯特·A. 德内马克（Robert A. Denemark），特拉华大学的政治学与国际关系学教授,在《国际研究季刊》（International Studies Quarterly）、《国际研究评论》（International Studies Review）、《全球化研究》（Globalizations）等刊物上发表过多篇有关世界体系的文章。他是《世界体系史：有关长时段变化的社会科学》（World System History: The Social Science of Long-Term Change, 2000）的联合主编，还是12卷本《国际研究百科全书》（International Studies Encyclopedia, 2010）的总编辑。

译者简介

吴延民，山东济南人，历史学博士，2015年毕业于北京大学历史学系史学理论及史学史专业。

章

破除神话，重建事实

《白银资本》的分析截止于1800 年, 我将在此书中继续探讨19世纪的情形。我现在非常赞成彭慕兰的这一看法: “我们非常有必要重新思考19世纪。” 但据他的观察, 这一工作“曾被整整一代学者舍弃”。埃德蒙·伯克也写道:“为何是19世纪? 因为在我看来, 它似乎至今仍被重新思考现代世界史的工作遗忘。……我们也依然远没有能为19世纪构想出一种真正聚焦于整体世界历史的框架。” 具体说来, 对于彭慕兰所言的19世纪“大分流”, 研究现状就很让人悲观。2002 年时, 卢森堡的欧洲与国际问题研究所举办了一次大型国际会议, 会上的讨论专注于给出对“19 世纪世界经济霸权” 的解释。这些讨论被忠实地记录了下来, 并被编辑成一份长达130 页的“会议记录”; 它鲜明地展现出了我们所说的那种让人悲观的研究现状。

在会议上发言的学者, 都是“世界” 经济或其他史学领域的名家, 包括摩西·阿布拉莫维茨、马丁·布朗芬布伦纳、兰多·卡梅伦、查尔斯·金德尔伯格、安格斯·麦迪逊、

彼得·马赛厄斯、威廉·麦克尼尔、乔尔·莫基尔、帕特里克·奥布赖恩、罗斯托、简·德·弗里斯, 还有“会议记录” 的两名编辑等。在这次被其中一位编辑称为“具有典范意义的讨论”中, 每位参与讨论的学者, 都专门提到了英国和其他国家的独特性, 还有一位学者依旧坚称: “在19世纪中期…… [英国] 的霸权是显著的, 我认为”从六个方面来讲,“它所达到的程度都是史无前例的”, 另外, 它的“结构性变化非常迅速, 且不同寻常”。然而, 在全部的会议讨论中, 全球政治经济体的结构、运行方式和转型, 则从未被人提及。这些学者没能认识到, 正是在这一体系当中, 英国从一个相对边缘的角色, 崛起为一时的“霸权” (此事并非发生于19 世纪中期), 并在三四十年之后再次衰落。在这次让人失望的会议中, 我们可以看到这样一种情形: 人们不在手表被弄丢的地方寻找它, 却偏偏跑到欧美的街灯底下去, 在那里, 只有一小块地方被照亮了, 周围其他地方都昏暗不堪。

约翰·F. 肯尼迪告诉过我们: “真相的大敌, 通常并非谎言(挖空心思、精雕细琢的不诚实), 而是神话(司空见惯、迷惑人心的非现实)”。如果此言不虚的话, 那神话的确是够司空见惯、迷惑人心了。将亚当·斯密和戴维·兰德斯各自著作的标题融为一体——— “各国富有或贫穷的性质与原因” , 大致就是眼下有关19 世纪的世界经济在结构、功能和转型上, 如何出现“大分流”的神话般的常见“解释”。此类解释仍在被广为接受, 生命力也依旧顽强, 其实却都离谱得很。事实上, 是全球经济促成了“单一世界体系” 的兴起, “也正是在这一体系当中, [财富、收益和负熵] 通过至今尚未被人充分理解的、囊括各类国际账户在内的多边结算体系……沿着迂回蜿蜒的路线……转移到了联合王国”。

在神话又流行了60 年之后的今天, 上述情形似乎比福克·希尔格特为国际联盟分析它们时, 更少为人所理解。然而,理解这一全球体系及其运行方式, 在今天甚至变得更为紧要了, 因为经历了“一战”、“大萧条”、“二战”, 以及战后“美国世纪” 期间的崩溃之后, 这一体系在世纪之交的当下, 正在被诸多努力恢复和重建。

我们在此书中的讨论可以沿用《白银资本》中的办法, 从挑战和打破有关19 世纪“各国富有或贫穷的性质与原因” 的一整套神话开始。不幸的是, 很多有关19 世纪的神话, 至今仍颇为流行。当然,