中国工程咨询专业指南 0卷 重大工程社会稳定风险分析和评估咨询专业指南

中咨公司是顺应我国投资体制改革，贯彻投资决策科学化、民主化而成立的国内规模最大、涉及行业最多的综合性工程咨询机构，在我国工程咨询理论方法研究领域一直发挥着行业引领作用。公司自1982年成立以来，一直接受国家发展改革委等有关部门的委托，并结合自开课题研究等形式，对工程咨询理论方法进行持续创新研究，取得了非常丰富的研究成果。部分成果以国家有关部委文件的方式在全国印发实施，部分成果以学术专著、论文、研究报告等方式在社会上进行推广应用，大部分成果则是以中咨公司内部咨询业务作业指导书、业务管理制度及业务操作规范等形式，用于规范和指导公司各部门及所属企业承担的各类工程咨询业务。中咨公司开展的各类咨询理论方法研究工作，为促进我国工程咨询行业健康发展发挥着重要作用。自1982年成立以来，中咨公司为中央政府在国家重大建设项目的决策和实施中发挥了重要参谋作用，并为地方政府、企业、银行等各类客户提供大量咨询服务。参与了西气东输、西电东送、南水北调、退耕还林、青藏铁路、京沪高铁、港珠澳大桥、首钢搬迁、奥运场馆、百万吨级乙烯、千万吨级炼油、百万千瓦级超超临界电站、大飞机工程、载人航天、探月工程以及京津冀协同发展、长江经济带、粤港澳大湾区建设、海南自贸区、“一带一路”、生态文明建设、战略性新兴产业、西部大开发、东北振兴、新疆和藏区发展、三峡工程后续工作、汶川和玉树地震灾后重建规划等一大批关系国计民生、体现综合国力的建设项目和发展规划，积累了工程咨询业务实施的丰富经验，具有重要的总结提炼和推广应用价值。中咨公司作为我国规模最大的综合性工程咨询机构，在推动我国工程咨询理论方法研究方面一直发挥着引领带动作用，始终坚持通过理论方法的研究创新，促进公司各项咨询业务的创新开展。工程咨询理论方法体系建设及创新研究是中咨公司立足新发展阶段，完整、准确、全面贯彻新发展理念，构建新发展格局，对标世界一流专业咨询机构，建设中国特色新型高端智库，促进高质量发展的重要举措，在中咨公司发展战略布局中占有重要地位。创新是引领发展的第一动力，创新驱动是经济增长动力由资源、投资等要素向知识、创新、人力资本等要素转换的动力源泉。新时代高质量发展对工程咨询理论方法创新提出更高要求，需要在把握投资建设客观规律、服务高质量发展总体目标、体现新发展理念的原则要求、强调可行性研究的核心地位、推动全过程工程咨询服务健康发展、融入“一带一路”建设的国际合作体系、扎实推进工程咨询行业标准规范体系建设、加强培育理论方法创新研究应用人才队伍等方面进行深入研究和实践探索。工程咨询是一项专业性要求很强的工作，工程咨询业务受到多种不确定性因素的影响，需要对特定领域的咨询对象进行全面系统的分析论证，往往难度很大。这就需要综合运用现代工程学、经济学、管理学等多学科理论知识，借助先进的科技手段、调查预测方法、信息处理技术，在掌握大量信息资料的基础上对未来可能发生的情况进行分析论证，因此对工程咨询从业人员的基本素质、知识积累，尤其是对其所采用的分析评价专业方法提出了很高的要求。研究工程咨询专业分析评价关键技术方法，要在继承的基础上，通过方法创新，建立一套与国际接轨，并符合我国国情的工程咨询创新研究专业指南，力求在项目评价及工程管理的关键路径和方法层面进行创新。所提出的关键技术方法路径，应能满足工程咨询业务操作的实际需要，体现工程咨询理念创新的鲜明特征，与国际工程咨询所采用的业务导则接轨，并能对各领域不同环节开展工程咨询实践活动起到规范引导的作用。本次结集出版的《中国工程咨询专业指南》，是《中咨研究系列丛书》中的一个系列，是针对工程咨询业务实施及高端智库研究方法的创新研究专业成果。中咨公司出版《中咨研究系列丛书》的目的，一是与国内外工程咨询业界同行交流中咨公司在工程咨询及高端智库理论方法研究方面取得的成果，搭建学术交流的平台；二是推动工程咨询及高端智库理论方法的创新研究，探索构建我国专业咨询及高端智库研究知识体系的基础架构；三是针对我国专业咨询及高端智库发展的新趋势及新经验，出版公司重大课题研究成果，为推动我国专业咨询及高端智库创新发展作出中咨公司的特殊贡献。丛书的编写出版工作，由中咨公司研究中心具体负责。研究中心是中咨公司专门从事工程咨询基础性、专业性理论方法及行业标准制定相关研究工作的内设机构。其中，开展专业咨询及高端智库理论方法研究，编写出版《中咨研究系列丛书》，是中咨公司研究中心的一项核心任务。发展是人类社会面临的永恒主题，创新是人类社会进步的不懈追求。我国工程咨询理论方法体系，从新中国成立以来学习借鉴苏联、东欧经验阶段，到改革开放以来学习借鉴西方市场经济国家及相关国际组织经验阶段，目前已经进入按照高质量发展的要求进行全面创新的新时代。工程咨询行业的高质量发展，呼唤着咨询理念及理论方法体系进行全面创新，并具体指导各类专业咨询实践活动。我们希望，《中国工程咨询专业指南》的出版，能够对推动我国咨询业务实施及专业方法创新，推动我国专业咨询及高端智库研究事业健康发展，推动中国特色新型高端智库及世界一流专业咨询机构建设发挥积极的引领和带动作用。作者2022年9月

本书共七章，分别介绍了社会稳定风险分析和评估的基本特征及理论基础、社会稳定风险分析评估的国际经验和中国实践、社会稳定风险分析评估框架和体制机制、社会稳定风险识别和分析评价、社会稳定风险应对措施和行动计划、社会稳定风险分析报告编写和案例研究、社会稳定风险评估报告编写和案例研究。此外，还附有两个附录，主要介绍了中咨公司项目稳评咨询业务导则以及风险分析评价主要方法工具。

本书可以作为相关咨询机构开展社会稳定风险分析和评估咨询业务活动的重要指南。

中国国际工程咨询有限公司研究中心主任，享受国务院特殊津贴专家，研究员；中国技术经济学会副理事长；国家发展改革委政府和社会资本合作（PPP）专家委员会委员；中国工程咨询协会技术经济专业委员会秘书长；中国PPP咨询机构论坛秘书长；联合国欧洲经济委员会（UNECE）政府间PPP工作理事局副主席，UNECE城市轨道交通PPP国际标准研究项目专家组组长；中国招标投标协会特许经营专业委员会副主任委员；全国发展改革系统优秀研究成果评审专家；中国投资协会国家优质投资项目审定专家委员会副主任；国务院国资委中央企业智库联盟研究员；世界银行、亚行开发银行等国际组织咨询专家；清华大学PPP研究中心专家委员会委员，美国斯坦福大学访问学者；中国人民大学人口资源环境经济学专业经济学博士，南开大学经济学硕士，郑州大学理学学士。被建设部授予“全国工程建设标准定额工作先进个人”称号，被中国技术经济学会授予全国“优秀可行性研究与项目评价专家”称号。拥有注册会计师、咨询工程师（投资）、监理工程师、资产评估师、美国项目管理学会专业项目管理师（PMP）、亚洲风险与危机管理协会注册高级企业风险管理师、澳大利亚项目管理协会高级注册项目管理师等执业资质。出版专著三十余部，发表论文百余篇。研究成果获得国务院国资委中央企业青年创新金奖一项、国家发展改革委等部委优秀研究成果一等奖2项，二等奖5项，三等奖5项，中咨公司及全国工程咨询行业优秀成果奖20余项。

总序
前言
第一章社会稳定风险分析和评估的基本特征及理论基础1
第一节社会稳定风险分析和评估的基本特征1
一、风险社会及社会稳定风险分析和评估1
二、重大工程社会稳定风险分析和评估的基本特征7
第二节社会稳定风险分析和评估的理论基础13
一、社会管理相关理论13
二、社会发展相关理论18
三、风险管理相关理论24
第二章社会稳定风险分析评估的国际经验和中国实践32
第一节社会稳定风险分析评估的国际经验32
一、国际多边机构的风险管理32
二、典型发达国家社会稳定风险管理36
三、国际项目社会影响分析评估的发展演进42
第二节社会稳定风险分析和评估的中国实践46
一、发展状况和治理特征对比46
二、我国开展重大决策社会稳定风险分析和评估的实践探索52
三、社会稳定风险分析和评估实践的困境和挑战57
第三章社会稳定风险分析评估框架和体制机制63
第一节稳评主要内容和分析框架63
一、重大工程社会稳定风险分析和评估的主要内容63
二、“以问题解决为导向”的项目稳评分析框架65
第二节完善社会稳定风险分析和评估体制机制73
一、明确项目稳评实施主体73
二、加强第三方评估主体能力建设75
三、多措并举完善重大项目稳评机制79
第四章社会稳定风险识别和分析评价84
第一节社会稳定风险调查和识别84
一、社会稳定风险调查84
二、社会稳定风险识别91
第二节社会稳定风险分析和评价102
一、社会稳定风险分析102
二、社会稳定风险评价105
第五章社会稳定风险应对措施和行动计划108
第一节社会稳定风险应对措施108
一、制定社会稳定风险应对措施的基本要求108
二、项目生命周期各阶段的社会稳定风险应对措施110
第二节社会稳定风险应对行动计划和应急预案115
一、社会稳定风险应对行动计划115
二、社会稳定风险应急预案122
三、社会稳定风险应急预案编制方法126
第六章社会稳定风险分析报告编写和案例研究132
第一节社会稳定风险分析报告编写132
一、编制依据和分析框架132
二、社会稳定风险调查132
三、社会稳定风险识别138
四、社会稳定风险分析140
五、社会稳定风险评价145
六、社会稳定风险应对的防范和化解措施146
第二节社会稳定风险分析案例研究149
一、建设单位及项目基本情况149
二、编制依据及社会稳定风险分析框架153
三、风险调查161
四、风险识别、分析和评估179
五、风险防范和化解措施以及项目业主接受情况190
六、落实措施后的预期风险等级 192
第七章社会稳定风险评估报告编写和案例研究196
第一节评估报告编写196
一、社会稳定风险评估工作的组织实施196
二、社会稳定风险评估工作的具体任务200
三、社会稳定风险评估报告结构与深度要求202
第二节评估报告编制案例208
一、项目概况及评估主体208
二、评估过程和评估方法211
三、风险识别和估计的评估214
四、风险防范和化解措施的评估223
五、评估结论与建议235
附录A中咨公司项目稳评咨询业务导则239
A.1总则239
A.2社会稳定风险分析咨询240
A.3社会稳定风险评估咨询253
A.4社会稳定风险分析和评估咨询工作的组织实施260
A.5质量保证及风险防范261
附录B风险分析评价主要方法工具264
B.1风险分析评价相关术语和基本原理264
B.2风险分析评价的主要任务273
B.3风险分析主要方法288
B.4参与式调查工具310
B.5样本规模与数据分析320
参考文献331

本书共七章，分别介绍了社会稳定风险分析和评估的基本特征及理论基础、社会稳定风险分析评估的国际经验和中国实践、社会稳定风险分析评估框架和体制机制、社会稳定风险识别和分析评价、社会稳定风险应对措施和行动计划、社会稳定风险分析报告编写和案例研究、社会稳定风险评估报告编写和案例研究。此外，还附有两个附录，主要介绍了中咨公司项目稳评咨询业务导则以及风险分析评价主要方法工具。

本书可以作为相关咨询机构开展社会稳定风险分析和评估咨询业务活动的重要指南。

中国国际工程咨询有限公司研究中心主任，享受国务院特殊津贴专家，研究员；中国技术经济学会副理事长；国家发展改革委政府和社会资本合作（PPP）专家委员会委员；中国工程咨询协会技术经济专业委员会秘书长；中国PPP咨询机构论坛秘书长；联合国欧洲经济委员会（UNECE）政府间PPP工作理事局副主席，UNECE城市轨道交通PPP国际标准研究项目专家组组长；中国招标投标协会特许经营专业委员会副主任委员；全国发展改革系统优秀研究成果评审专家；中国投资协会国家优质投资项目审定专家委员会副主任；国务院国资委中央企业智库联盟研究员；世界银行、亚行开发银行等国际组织咨询专家；清华大学PPP研究中心专家委员会委员，美国斯坦福大学访问学者；中国人民大学人口资源环境经济学专业经济学博士，南开大学经济学硕士，郑州大学理学学士。被建设部授予“全国工程建设标准定额工作先进个人”称号，被中国技术经济学会授予全国“优秀可行性研究与项目评价专家”称号。拥有注册会计师、咨询工程师（投资）、监理工程师、资产评估师、美国项目管理学会专业项目管理师（PMP）、亚洲风险与危机管理协会注册高级企业风险管理师、澳大利亚项目管理协会高级注册项目管理师等执业资质。出版专著三十余部，发表论文百余篇。研究成果获得国务院国资委中央企业青年创新金奖一项、国家发展改革委等部委优秀研究成果一等奖2项，二等奖5项，三等奖5项，中咨公司及全国工程咨询行业优秀成果奖20余项。