贝多芬的钢琴奏鸣曲

学术打开的门

——中译者序

贝多芬的32 首钢琴奏鸣曲曾经被钢琴家们誉为“钢琴音乐中的《新约》”，可以与之并列的只有巴赫的《平均律钢琴曲集》。但是，由于在将自己的48 首前奏曲与赋格编收成卷的时候（卷辑于18 世纪20 年代初，第二卷辑于18 世纪30 年代末），巴赫的脑海中仍然没有发展成熟的钢琴音响，所以，作为真正的钢琴音乐，贝多芬的钢琴奏鸣曲是声望、影响的。如若没有这些作品，近二百年的钢琴音乐乃至整个音乐发展的历史都会有一个十分不同的面貌。

自从面世之初，贝多芬的钢琴奏鸣曲就一直刺激着人们对其进行解读与阐释，而这个文本接受的过程也已经持续了二百多年，并一直在前进发展，毫无间断。对音乐作品的阐释，既包括演奏也包括研究，相应地，我们欣赏并领悟音乐的方式，除了聆听钢琴家的音乐会或录音之外，也有相关的音乐学论著可阅读。这是一个感受与思想、心灵与智识、潜意识与表意识之间相互促进的过程。正如查尔

斯·罗森所说，阅读有关音乐的论述本身并不会使人获得崇高的体验或灵魂的升华，但却可以引导我们仔细欣赏作品中往往不被注意的地方并理解其中的诸多难点。更为重要的是，在聆听时为了使音乐替我们将时间与空间从外部世界分离开，为了获得那种为宝贵的审美超脱，我们必须全神贯注，将身心全部投入于作品之中。这就要求对作品足够熟悉与了解，而反复的聆听以及有价值的音乐学论著都能够帮助我们做好这种准备。

无论对爱乐者、研究者还是演奏者，音乐学作为一门人文学科的价值在于它对经典作品的解读与阐释。时代与出发角度的不断变化使人们在面对某个客体时产生的问题也在不断变化，而这就让音乐学（以及所有其他人文学科）一直保有强大的生命力。

在尚未远去的20 世纪，人类社会所经历的巨大变革几乎是史无前例的。以第二次世界大战为分界点，两个影响为深远的思潮分别是现代主义与后现代主义。从根本上说来，现代主义是对“指导性思想”或“普遍真理”的后一次大规模搜寻；而后现代主义则植根于它对现代主义及其后果的思考，怀疑一切并且拒绝承认任何预设的“宏大叙事”。撇开其他方面的影响不谈，具体到对艺术、文学与音乐的解读上，后现代主义思潮的积极一面在于，鼓励每个人在文本面前构建属于自己的意义，对外部强加的叙事或意识形态提出质疑。也正是因为如此，为了获得成熟的理解，每个人都必须尽可能地获得更多的相关知识，同时批判地吸收尽可能多的角度与观点。在这个语境下，学术不仅是必要的，也理所应当地从中获得动力并且更加有活力地发展。正如古典学家、历史学家道兹（E. R. Dodds）所说：“文化传统决不能被动地传播。除非新鲜的头脑始终为其努力，同时不断为后代重新阐释并重新评价，否则传统就会死亡。”

在贝多芬钢琴奏鸣曲的研究方面，经典作品可谓汗牛充栋：从车尔尼、申克尔（Heinrich Schenker）、黎曼（Hugo Riemann），到托维（Donald Francis Tovey）与罗森，他们都对这个领域有过杰出的贡献。但是，随着学术的发展与观念的成熟，许多争论的结果已经渐渐浮出水面（比如我们逐渐意识到，“月光”奏鸣曲乐章应该按照2/2 拍慢板的速度来演奏，时长需要控制在四分半左右），不少多年前的共识也发生了变化（比如作曲家为“槌子键琴”奏鸣曲乐章给出的节拍器速度是否过快，是否需要调整）。而且，如前所述，随着时代与理解角度的变化，这些作品的受众感兴趣的方面与提出的问题也都在不断变化，举例来说，完全从曲式或和声的角度来讨论这些作品已经无法满足绝大多数爱乐者，这就要求我们在译介西方的研究成果时，必须优先选择更新的论著。苏联指挥家康德拉申曾经举过一例：如果聆听20 世纪20 年代理夏德·施特劳斯指挥的贝多芬交响曲录音，演奏中的强度、张力与情感表达已经完全不能为现代人所接受。这是因为我们与施特劳斯在生活节奏、社会现实和思维结构等方面已经完全不同，他在想到末日的时候，头脑里也许是风暴与地震，而我们已经通过各种形式看到过原子弹与海啸的威力。故此，无论是演奏还是研究，对经典的阐释必须随着时代和思想的变化而发展。新的研究成果更为贴近当前的人们，同时还会有效地吸取历代__论著中的精华，并抛弃与时代不符或是已经被证伪的内容与观点，做到更为成熟且全面。所以，在各种资源都十分有限的条件下，学术出版的当务之急是必须将关注点放在更新的学术作品上——尽管它们往往不是名气的，但应该注意到，名望的积累是需要时间的。

查尔斯·罗森的《贝多芬的钢琴奏鸣曲：简明指南》就是这样一部著作。它所讲述的都是贝多芬钢琴奏鸣曲中重要也值得思考的内容，其中包含了罗森一生对贝多芬演奏与研究所得，同时也是对过去的无数学术流派与成果的总结与提炼。本书共分为两个部分，上半部分论说的是古典主义音乐传统对贝多芬钢琴作品的影响，以及贝多芬对这个传统的利用与改革。其中的话题主要集中在分句、速度与乐器限制这几个方面。这一部分不仅能够极好地引导读者演奏或聆听贝多芬的作品，对于理解莫扎特与海顿的作品也很有助益。下半部分是具体分析贝多芬的每一部钢琴奏鸣曲作品。由于罗森写作的体例并非逐小节的分析，也非完整的曲式或和声描述，所以可以十分自由地在恰当的地方指出贝多芬创作中的独特之处：或普通，或奇妙，或精致，或诡异，这种不拘泥于某个单独方面的音乐讲解能给人带来全面的理解。而且，这种不是为了学术而学术的风格，反倒会让人在阅读过程中获得教益，提高人文学养。这正是罗森的音乐学作品的优点：

他从音乐文本出发，为读者构建起某一部作品的完整图景，但却从不止于此；通过分析作品，他会将这些作品还原到作曲家，乃至某种音乐风格与社会文化的大背景之中，某一部作品的独特之处也就能够在这种大背景下看得格外清楚了。此外，罗森常常会加入自己作为钢琴家的独到体会，对于有能力或有兴趣弹奏这些作品的读者来说，相信这其中的每一句话都会发人深思。而对于喜爱聆听贝多芬钢琴音乐的读者来说，这些观点则是名副其实的“指南”——在罗森带着我们欣赏过这些作品之后，不同钢琴家的不同处理的原因与价值就都会逐渐清晰起来。

阅读本书能够帮助读者脱离某位钢琴家的某个录音，既在感受上也在头脑中独立建立起这些作品的图景与理解，而对于贝多芬的钢琴奏鸣曲这一西方音乐的核心文本而言，这样的学习对于任何一位渴望提升音乐眼界与智识的爱乐者来说都是十分必要的。喜爱贝多芬音乐的读者会感到本书有很强的可读性，且绝非那些掉书袋风格的音乐分析著作可比。在本书的任何一个段落中，罗森都十分清楚，自己是在为读者讲解经典作品，意图是让读者与这些作品走得更近，而绝不是想要显示自己多么博学，或是说明“愚众”与专业人士的水平有多么大的差距。这__才恰恰接近学术研究的本来目的。当然，论说音乐仍然要使用五线谱和音乐术语系统，这是不可避免的。然而，这并不应该阻止我们在自己所热爱的音乐世界中上下求索并努力吸收有益的观点。五线谱与音乐术语系统虽然不能说不复杂，但绝不是无法攻破的壁垒。当然，无论学习任何内容，我们都是在跨出自己熟悉的领域，进入一个相对陌生的世界。好在，在如今这个时代，我们所能检索并获得的信息量几乎是无穷无尽的，无论是对照本书聆听特定的某部作品，还是查询某个不熟悉的术语都已经不再是什么难事。

如今，我国出版的音乐家传记的种类十分丰富，应该说，读者对这些图书的需求主要来自对于音乐的喜爱和兴趣，来自更深刻、更广泛地理解音乐家作品的渴望与热情。不过，虽然说音乐家的生活与他们的作品之间的关系仍然是一个值得讨论的问题，但如果过于纠结于此、止步于此，其实并不能使我们更好地理解作品本身，罗森本人曾就此评论说：“对于忧郁的、充满戏剧性的或是悲剧性的作

品，传记式批评能有效果；我们只需要在作曲家创作这部作品的时期找一些不幸的事就行了——一般来说这很容易，大多数作曲家不是负过债就是生过病，要么就是坠入爱河、不受欣赏，或者没有朋友。谁的生活都不会没有逆境。”与传记类的作品完全不同，罗森的每一部著作都是从作品与音乐本身出发，并且鼓励我们直接面对它们。

当然，本书绝非理解贝多芬钢琴奏鸣曲的角度或方法。如我先前所讲，当今时代要求我们接受并消化对经典作品的各种理解方法，而不必从中遴选出某一种作为“真理”或“权威”。同时吸收多种理解角度让我们的观点更有厚度，看法更为全面且成熟：无论聆听演奏还是阅读论述，兼容并包一定会比仅仅抓住一种理论、从单独一个出发点考虑要完整得多。不过，由于国内至今仍然没有既符合时代语境，同时又深入地讲解贝多芬钢琴奏鸣曲的论著，我相信，以本书为起点，跟随罗森这位睿智的音乐家走进这些作品的世界，是再合适不过的。

罗逍然

2019 年2 月

卫报·泰晤士报文学副刊·纽约书评·钢琴杂志 联合推荐

查尔斯·罗森经典之作

“无论我们想要怎样弹奏或聆听贝多芬的钢琴奏鸣曲

这本书都能不断带来启发性的全新体验”

贝多芬的三十二首钢琴奏鸣曲曾经被钢琴家们誉为钢琴音乐中的《新约》，可以与之并列的或许只有巴赫的《平均律键盘曲集》。然而，在今天的时空背景下应当如何研究这些作品，如何重新审视贝多芬那或奇妙、或精致、或诡异的特色与风格？在这本“指南”中，查尔斯·罗森所做的正是这样一件事：从音乐文本出发，构建贝多芬奏鸣曲作品的完整图景，并将它们还原到贝多芬本身，乃至某种音乐风格与社会文化的大背景之中，令作品的独特之处在大背景之下格外清晰。可以说，这是一份名副其实的指南，帮助爱乐者更深刻、更广泛，也更得以从今天的视角去理解贝多芬的钢琴奏鸣曲。

查尔斯·罗森（Charles Rosen，1927—2012）

近半个世纪以来影响力的音乐学者之一，他的研究重点主要是古典风格音乐与早期浪漫派音乐，相关著作有举世闻名的《古典风格》与《浪漫一代》等。与此同时，他的著作涉猎十分广泛，从早期巴洛克作曲家，直到勋伯格和卡特等至今许多人仍然无法理解的20世纪作曲家，以及基本音乐哲学理论都有涵盖，且都获得了卓著的成果，其它代表著作包括《奏鸣曲式》《意义的边界》《贝多芬的钢琴奏鸣曲》《音乐与情感》《批判性娱乐》《自由与艺术》等。

译者

罗逍然，古典学及音乐学青年学者，华盛顿大学古典学博士。通晓古希腊文、拉丁文，并掌握英、德、法、意文。音乐学方面译有阿多诺《新音乐的哲学》、罗森《音乐与情感》与《意义的边界》。古典学方面，在我国首次将古希腊叙事诗《阿尔戈英雄纪》与叙事诗残篇《赫拉克勒斯之盾》翻译成中文并且进行了详尽的注疏，另译有古典学论集《柏拉图与赫西俄德》。此外还有多部古典学以及音乐学方面的著译、笺释待出。

部分  古典主义传统

引子 3

曲式原则 9

分句——连线与点：连奏、断奏，以及乐句的形状 15

击键与收束 16

重音与弹性节奏 24

短音结尾

28

重塑乐句

34

连奏、非连奏、断奏 41

多重织体与戏剧化构思 47

速度 51

“标准速度”与节拍器 52

例证：古典主义的小快板 57

贝多芬对确立速度所进行的尝试 92

贝多芬与古典主义小快板 95

早期与晚期的误解 101

传统与革新之间的交互 111

节奏自由与弹性节奏

113

不同速度之间的关系

115

速度：乐器、音效与社会环境 123

踏板、颤音、键盘的扩展 125

贝多芬对踏板的使用 125

颤音 133

贝多芬时代的钢琴音域

137

第二部分  奏鸣曲作品分析

创作于 18 世纪的钢琴奏鸣曲

145

三首钢琴奏鸣曲，作品 2，创作于 1795 年 145

《降 E 大调钢琴奏鸣曲》，作品 7，创作于 1797 年 155

三首钢琴奏鸣曲，作品 10，创作于 1798 年 159

《C 小调钢琴奏鸣曲》，作品 13，“悲怆”大奏鸣曲，创作于 1799 年 168

两首钢琴奏鸣曲，作品 14，创作于 1799 年 172

《降 B 大调钢琴奏鸣曲》，作品 22，创作于 1799 年至 1800 年 176

青年时代的名望——1800 年至 1802 年 179

《降 A 大调钢琴奏鸣曲》，作品 26，创作于 1800 年 179

两首钢琴奏鸣曲，作品 27，创作于 1801 年 182

《D 大调钢琴奏鸣曲》，作品 28，创作于 1801 年 191

技艺已甄精熟的岁月 196

三首钢琴奏鸣曲，作品 31，创作于 1802 年 196

两首钢琴奏鸣曲，作品 49 213

《C 大调钢琴奏鸣曲》，作品 53，被称作“华尔斯坦”，创作于 1804 年 215

《F 大调钢琴奏鸣曲》，作品 54，创作于 1804 年 226

《F 小调钢琴奏鸣曲》，作品 57（“热情”），创作于 1805 年 230

《升 F 大调钢琴奏鸣曲》，作品 78，创作于 1809 年

237

《G 大调钢琴小奏鸣曲》，作品 79，创作于 1809 年

241

《降 E 大调钢琴奏鸣曲》，作品 81A，“告别”，为受人敬仰的鲁道夫大公殿下于

1809 年 5 月 4 日离开维也纳所作，创作于 1810 年 242

艰难困苦的岁月 249

《E 小调钢琴奏鸣曲》，作品 90，创作于 1814 年 249

《A 大调钢琴奏鸣曲》，作品 101，创作于 1816 年 254

《降 B 大调钢琴奏鸣曲》，作品 106，创作于 1818 年 262

后的奏鸣曲 277

《E 大调钢琴奏鸣曲》，作品 109，创作于 1820 年 278

《降 A 大调钢琴奏鸣曲》，作品 110，创作于 1821 年 284

《C 小调钢琴奏鸣曲》，作品 111，创作于 1822 年 294

附录：贝多芬钢琴奏鸣曲录音版本推荐——罗逍然 303

索 引 307

卫报·泰晤士报文学副刊·纽约书评·钢琴杂志 联合推荐

查尔斯·罗森经典之作

“无论我们想要怎样弹奏或聆听贝多芬的钢琴奏鸣曲

这本书都能不断带来启发性的全新体验”

贝多芬的三十二首钢琴奏鸣曲曾经被钢琴家们誉为钢琴音乐中的《新约》，可以与之并列的或许只有巴赫的《平均律键盘曲集》。然而，在今天的时空背景下应当如何研究这些作品，如何重新审视贝多芬那或奇妙、或精致、或诡异的特色与风格？在这本“指南”中，查尔斯·罗森所做的正是这样一件事：从音乐文本出发，构建贝多芬奏鸣曲作品的完整图景，并将它们还原到贝多芬本身，乃至某种音乐风格与社会文化的大背景之中，令作品的独特之处在大背景之下格外清晰。可以说，这是一份名副其实的指南，帮助爱乐者更深刻、更广泛，也更得以从今天的视角去理解贝多芬的钢琴奏鸣曲。

查尔斯·罗森（Charles Rosen，1927—2012）

近半个世纪以来影响力的音乐学者之一，他的研究重点主要是古典风格音乐与早期浪漫派音乐，相关著作有举世闻名的《古典风格》与《浪漫一代》等。与此同时，他的著作涉猎十分广泛，从早期巴洛克作曲家，直到勋伯格和卡特等至今许多人仍然无法理解的20世纪作曲家，以及基本音乐哲学理论都有涵盖，且都获得了卓著的成果，其它代表著作包括《奏鸣曲式》《意义的边界》《贝多芬的钢琴奏鸣曲》《音乐与情感》《批判性娱乐》《自由与艺术》等。

译者

罗逍然，古典学及音乐学青年学者，华盛顿大学古典学博士。通晓古希腊文、拉丁文，并掌握英、德、法、意文。音乐学方面译有阿多诺《新音乐的哲学》、罗森《音乐与情感》与《意义的边界》。古典学方面，在我国首次将古希腊叙事诗《阿尔戈英雄纪》与叙事诗残篇《赫拉克勒斯之盾》翻译成中文并且进行了详尽的注疏，另译有古典学论集《柏拉图与赫西俄德》。此外还有多部古典学以及音乐学方面的著译、笺释待出。

罗森的《贝多芬的钢琴奏鸣曲简明指南》中虽然有许多段落能让任何读者都充满对贝多芬这些作品的向往，但主要是为钢琴家、音乐学家与严肃的爱好者所作的。本书的价值在于，其中诸多观点能够修正或补充演奏者与听者的常识。无论我们想要怎样弹奏或聆听这些钢琴奏鸣曲，罗森的这本经典著作都能够不断地为我们带来新鲜的思考。

——《纽约书评》

在本书中，罗森参考并引用了广泛的音乐素材，还充满了他那标志性的音乐智慧与观点，

这些都让《贝多芬的钢琴奏鸣曲简明指南》非常值得拥有。

——莱昂·普兰廷加，著名音乐学家，耶鲁大学音乐系主任

对于任何想要把贝多芬的钢琴奏鸣曲当作文化现象与音乐叙事来理解的人，罗森的这本书都会带来极为生动且富于启发性的全新体验。

——查尔斯·菲斯克，著名音乐学家