知识100问:菜鸟入门手册

前 言 

专利审查协作四川中心作为国家知识产权局在全国各区域布局的直属机构之一, 除进行专利审查之外, 向社会提供知识产权服务也是其重要职能。得益于大家对我们的信任, 在过去的近7 年中, 我们有幸和数百个不同类型的创新主体进行了近距离的交流, 了解他们的专业服务需求并为他们的技术创新、知识产权创造与保护提供咨询服务, 为政府政策规划制定、基层知识产权管理工作人员的能力提升提供支撑。 
与此同时, 我们也有更多的机会跳出专利审查的视角, 了解到不同发展程度的主体、不同职能的人员在知识产权创造、保护、运用以及管理的过程中对于专业服务的需求和要求有很大差异, 也切实地感受到我们的服务内容、服务方法应该因人而异, 单纯探讨专业问题不能回应、满足多层次的社会服务需求。多元的服务需求不仅体现在对于专业知识的关注点、关注角度不同,还在于不同发展阶段的创新主体、不同职能岗位的工作人员对于服务内容、呈现形式、难易程度等要求也各有不同。 
这也促使我们思考和尝试提供差异化的专业服务以满足不同主体的多元服务需求, 我们不仅要能使用“法言法语” 进行专业层面的深度探讨, 也应该可以把高冷的专业知识讲得通俗易懂, 让广大社会公众更有意愿去了解和学习专利知识、利用专利信息、提升专利保护技能, 帮助更多在专利生命周期各环节参与的“非专业”人员更全面地了解相关专利知识，用更多的“非专业”语言来传播专利知识, 从而促进专利的高质量创造、保护和运用。 
成都市郫都区知识产权促进服务中心长期为地方创新主体服务, 在工作中可以更近距离地看到和体会不同创新主体的困难和工作挑战, 对创新主体的需求以及服务接受能力更为了解。因此, 我们双方沟通后, 决定合作撰写《专利知识100 问：专利菜鸟入门手册》这样一本专利基础知识科普书籍。通过模拟不同人员的工作场景以及他们面临的知识产权问题, 采用设问的方式来漫谈相关主题的专利知识并基于编写团队的工作积累、心得体会尝试对相关问题提出工作建议。 
本书在设置主题时主要考虑了创新主体在日常经营过程中可能会涉及的场景, 并就选题向部分企业知识产权管理人员、研发人员、政府管理人员等征求了意见, 后确定了八个板块。首先是一个全面的概念了解，章向读者介绍专利的一些基本概念, 让读者走近专利制度, 了解专利的那些事儿；然后走进专利创造环节, 第二章讲述专利申请、授权；第三章进一步介绍专利信息的利用；之后走进专利价值的实现, 第四章讲述专利的转让和许可；第五至八章回归到企业的管理工作, 即纠纷处理、职务发明管理、合作中的专利问题以及风险管理。 
本书撰稿人分工如下: 刘冀鹏承担书籍框架设计和审稿工作, 执笔第二章, 执笔第三章; 巴特执笔章; 赵硕执笔第四章; 马永福执笔第五章、第六章; 郭颖执笔第七章, 参与第三章内容的撰写; 张晓丽执笔第八章, 参与第三章内容的撰写以及承担书籍的统稿工作。经过多次讨论和碰撞, 撰写团队后放弃了在八个板块之间建立严谨的逻辑连接, 决定就各个主题和大家“随意”聊一聊, 就像我们经常在会议间歇时的聊天那样, 抛开晦涩的法条法理, 聚焦您的问题和关注, 给您出出主意、提点建议。本书的语言表述比较平实, 内容通俗易懂, 它更像是一本我们的聊天对话集。如果您在工作中也遇到相关的问题, 那么就可以找到相应的主题, 来回放一下我们的对话。 
在本书的编撰过程中得到了诸多业界专家、领导、同事的帮助和支持，在此一并致谢。特别感谢成都市郫都区知识产权促进服务中心对此书出版的支持, 诸位同仁结合管理工作中的经验对于主题设置、语言表达等提出了非常宝贵的建议和意见; 感谢王晓雪主任为本书作序。感谢成都康弘药业集团股份有限公司知识产权总监吴红丽、专利副总监王晓洪, 四川长虹科技管理部知识产权处处长代德建, 成都光明光电股份有限公司技术中心副主任刘慧等为本书主题选取、内容撰写等提出的宝贵建议和意见。本书虽倾尽编者们之心血, 然个人水平和经验积累有限, 仍难免有所疏漏、偏差, 敬请各位领导、专家和广大读者不吝批评指正!

本书采用主题设问的方式, 试图用聊天式的语言漫谈创新主体在日常经营过程中所涉及的各个场景下的知识产权问题, 包括基础概念、专利申请前后的注意事项、研发中的信息利用、成果转移转化许可、职务发明、纠纷处理、合作中的注意事项、风险管理等, 通过“主题问答对话” 作一次较全面的科普, 供读者查询。

刘冀鹏，国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心办公室主任，副研究员，国家知识产权局高层次人才。多年从事通信领域发明专利实质审查、PCT国际检索及初步审查及发明专利复审等工作，参与“云计算专利分析报告”“专利代理援助专项资金的监督管理研究”等多项局级课题研究，发表多篇知识产权业务文章。长期从事知识产权系统内外部授课工作，国家局“星级审查员导师”。对行业知识产权状况有深入了解，目前负责本单位知识产权社会服务工作。 
赵硕，国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心医药生物发明审查部副主任，副研究员，国家知识产权局骨干人才、核心法律人才、首批兼职专利分析师、审查业务培训局级教师，河北省科技奖励评审专家，贵州省重大经济活动知识产权评议专家，四川省专利奖评审专家、专利侵权判定及假冒专利认定咨询专家，成都市知识产权智库维权援助专家。参与多项专利分析预警及政策研究课题。 
马永福，助理研究员，国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心人力资源部副主任，局骨干人才培养对象、国际型审查人才、新审查员培训局级教师。先后任职于专利局机械发明审查部、国际合作司，参与“基于‘互联网 ’的小微企业知识产权服务研究”“跨国公司智能汽车专利动向分析和预警”“智能汽车V2X通信技术专利分析和预警”等多项局级课题研究工作。 
巴特，博士，副研究员，律师，经济师，资产评估师，国际TRIZ三级分析师，国际注册技术转移经理人，pmp项目管理师，知识产权工程师，专利代理师。国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心社会服务主任，局公益培训课题组成员及讲师，国家知识产权运营平台评审专家，江苏、湖南、山西、四川和深圳等地特聘专家，四川大学校外导师。发表中外文文章11篇，专著2本。 
张晓丽，工学硕士，拥有律师和专利代理师资格，成都高新区人民法院知识产权审判技术专家，现就职于国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心，长期从事知识产权社会服务工作。曾任四川某生物科技公司知识产权总监，在研发企业从事研发、知识产权管理工作逾10年。参与政府、企业和高校科研院所的20余项专利挖掘布局、分析预警、产业导航项目。 
郭颖，工学硕士，助理研究员，就职于国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心对外服务部门，长期从事知识产权服务工作，参与20余项专利分析预警、专利布局、产业导航等研究项目，并为创新主体提供知识产权咨询服务。成都市知识产权审判庭技术调查官，四川省知识产权纠纷人民调解委员会调解专家，曾挂职中国（四川）知识产权保护中心预审业务部部长。 

目 录
章 专利基础概念 / 001
1 专利有什么价值 / 002
2 专利制度是如何发展而来的 / 004
3 如何获得专利 / 007
4 什么情况下会失去专利权 / 009
5 什么创新可以申请专利 / 011
6 什么内容不能申请专利 / 015
7 专利申请怎么提交 / 018
8 有没有国际专利 / 020
9 谁能申请专利 / 024
10 专利都会涉及哪些人 / 026
11 专利信息有什么用 / 032
12 专利涉及哪些时间信息 / 035
13 专利涉及哪些地点信息 / 039
14 专利涉及哪些参与者的信息 / 041
15 专利布局怎么做 / 044
16 如何看待上市企业的专利竞争 / 047
17 如何开展专利合作 / 049
18 什么是专利分析 / 053
19 怎么查询专利 / 059
20 专利的关键词怎么查 / 064
21 专利分类号怎么用 / 066
22 专利的检索逻辑是什么 / 069
第二章 专利申请与获权 / 073
23 专利申请文件都包含哪些资料 / 074
24 什么是说明书 / 077
25 权利要求是什么 / 080
26 什么是实施例 / 083
27 什么是附图、摘要 / 085
28 初步审查审什么 / 087
29 实质审查审什么 / 090
30 什么是专利预审 / 093
31 什么是新颖性 / 095
32 什么是创造性 / 099
33 什么是实用性 / 103
34 什么是单一性 / 105
35 怎么做分案 / 108
36 什么是优先权 / 110
37 怎么做申请文件的答复与修改 / 113
38 专利授权之后申请人应该做什么 / 117
39 什么是专利权质押 / 119
40 什么是专利复审 / 122
41 什么是专利无效 / 124
42 如何进行审查沟通 / 127
第三章 专利文献信息利用 / 131
43 是专利还是专利信息 / 132
44 专利文献信息有什么作用 / 134
45 什么是专利引文 / 136
46 怎么利用专利引文信息 / 139
47 什么是同族专利 / 142
48 什么是查准 / 145
49 各国专利文献信息资源如何查找 / 148
50 非专利文献信息资源包括哪些 / 150
第四章 专利转让和许可 / 153
51 专利转让中到底转让了哪些权利 / 156
52 专利转让中如何给专利定价 / 159
53 专利转让合同应该包括哪些内容 / 163
54 专利转让怎样才算生效 / 166
55 专利许可与转让有哪些不同 / 169
56 专利许可有哪些类型 / 172
57 谁可以给出专利许可 / 175
58 专利许可合同应该包括哪些内容 / 177
59 专利权人尚未实施专利, 该怎样选择许可策略 / 183
60 专利权人已经实施专利, 该怎样选择许可策略 / 186
61 许可人可以通过合同任意限制被许可人的权利吗 / 189
62 为什么要对专利许可合同进行备案 / 192
63 自己的专利一定就可以自由实施吗 / 194
64 什么是专利强制许可 / 197
65 标准必要专利的许可有什么特殊要求 / 200
第五章 专利纠纷处理 / 203
66 收到了侵权警告信(律师函), 我应该怎么办 / 204
67 别人侵犯了我的专利权, 我该怎么办 / 207
68 我想无效别人的专利, 应该怎么做 / 210
69 别人想无效我的专利, 我该怎么办 / 214
70 哪些法院可以受理专利诉讼 / 217
71 除了向人民法院起诉, 还能找谁解决专利侵权纠纷 / 220
72 什么是诉前保全 / 223
73 侵犯专利权的赔偿金额该如何确定 / 225
74 我应该应诉还是和解 / 229
第六章 职务发明创造 / 233
75 什么是职务发明 / 234
76 谁才是真正的发明人 / 236
77 授权专利的奖励和报酬一般怎么计算 / 238
78 专利技术应用后有奖励吗 / 240
79 专利许可或转让给他人了, 我有奖励吗 / 242
80 离职了是否就可以自己申请专利呢 / 244
81 跳槽到同行申请了专利, 老东家会不会找麻烦 / 246
82 退休了能不能自己申请专利 / 247
第七章 合作专利中的“是是非非” / 249
83 专利归属———是申请专利的权利还是专利申请权或专利权 / 251
84 合作者中谁拥有“申请专利的权利” / 253
85 怎么判断技术合同中的专利权归属 / 256
86 合作产生的发明创造是否应该申请专利 / 261
87 一起研发的合作者, 都可以申请专利吗 / 264
88 合作过程中就专利申请产生分歧了, 怎么办 / 266
89 职务发明专利可以依靠约定原则确定专利归属吗 / 270
90 当专利归单位时, 我还能用吗 / 273
第八章 风险管理 / 276
91 什么是专利风险管理 / 277
92 产品符合技术标准侵权吗 / 280
93 申请专利有没有风险 / 284
94 技术引进有哪些专利风险 / 287
95 专有技术引进有哪些风险 / 290
96 什么是FTO / 293
97 “出海” 风险有哪些 / 296
98 什么是“337 调查” / 299
99 日常工作中会涉及风险管理吗 / 302
100 人是否也是风险 / 305

本书采用主题设问的方式, 试图用聊天式的语言漫谈创新主体在日常经营过程中所涉及的各个场景下的知识产权问题, 包括基础概念、专利申请前后的注意事项、研发中的信息利用、成果转移转化许可、职务发明、纠纷处理、合作中的注意事项、风险管理等, 通过“主题问答对话” 作一次较全面的科普, 供读者查询。

刘冀鹏，国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心办公室主任，副研究员，国家知识产权局高层次人才。多年从事通信领域发明专利实质审查、PCT国际检索及初步审查及发明专利复审等工作，参与“云计算专利分析报告”“专利代理援助专项资金的监督管理研究”等多项局级课题研究，发表多篇知识产权业务文章。长期从事知识产权系统内外部授课工作，国家局“星级审查员导师”。对行业知识产权状况有深入了解，目前负责本单位知识产权社会服务工作。 
赵硕，国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心医药生物发明审查部副主任，副研究员，国家知识产权局骨干人才、核心法律人才、首批兼职专利分析师、审查业务培训局级教师，河北省科技奖励评审专家，贵州省重大经济活动知识产权评议专家，四川省专利奖评审专家、专利侵权判定及假冒专利认定咨询专家，成都市知识产权智库维权援助专家。参与多项专利分析预警及政策研究课题。 
马永福，助理研究员，国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心人力资源部副主任，局骨干人才培养对象、国际型审查人才、新审查员培训局级教师。先后任职于专利局机械发明审查部、国际合作司，参与“基于‘互联网 ’的小微企业知识产权服务研究”“跨国公司智能汽车专利动向分析和预警”“智能汽车V2X通信技术专利分析和预警”等多项局级课题研究工作。 
巴特，博士，副研究员，律师，经济师，资产评估师，国际TRIZ三级分析师，国际注册技术转移经理人，pmp项目管理师，知识产权工程师，专利代理师。国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心社会服务主任，局公益培训课题组成员及讲师，国家知识产权运营平台评审专家，江苏、湖南、山西、四川和深圳等地特聘专家，四川大学校外导师。发表中外文文章11篇，专著2本。 
张晓丽，工学硕士，拥有律师和专利代理师资格，成都高新区人民法院知识产权审判技术专家，现就职于国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心，长期从事知识产权社会服务工作。曾任四川某生物科技公司知识产权总监，在研发企业从事研发、知识产权管理工作逾10年。参与政府、企业和高校科研院所的20余项专利挖掘布局、分析预警、产业导航项目。 
郭颖，工学硕士，助理研究员，就职于国家知识产权局专利局专利审查协作四川中心对外服务部门，长期从事知识产权服务工作，参与20余项专利分析预警、专利布局、产业导航等研究项目，并为创新主体提供知识产权咨询服务。成都市知识产权审判庭技术调查官，四川省知识产权纠纷人民调解委员会调解专家，曾挂职中国（四川）知识产权保护中心预审业务部部长。