企业合规风险管理
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作者乔远著
出版社法律出版社
ISBN9787519774882
出版时间2023-04
装帧平装
开本其他
定价116元
货号4354883
上书时间2024-11-12
商品详情
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作者简介
乔远现任深圳大学法学院、深圳大学合规研究院硕士生导师，深圳大学金融法研究中心轮值主任。北京大学法学博士、美国加州大学伯克利分校法与社会学研究中心访问学者、中国政法大学博士后研究员。兼任中国法学会律师法学研究会特聘研究员、深圳市律师协会证券基金期货法律专业委员会专家讲师、北京市盈科（深圳）律师事务所律师，曾兼任东京大学副教授（讲授“国际经济与金融法”课程）。主要研究方向为法律合规、金融刑法、涉外法律等。已发表相关中英文论文数篇，出版《金融警戒线：证券刑事法律实务探析》，负责或参与多项重量、省部级课题。在合规体系建设、刑事合规、商事诉讼、资本市场等领域具有丰富的实践经验。
目录
书稿包括企业合规背景介绍、企业合规风险识别与评估、企业合规风险管理、企业风控与合规融合进路、企业刑事合规以及企业合规案例六个章节内容。第一章: 企业合规背景。介绍从合规实务角度详细分析了我国企业合规新形势、剖析了企业合规的本质及其功能。第二章: 企业合规风险识别与评估。以企业合规管理体系建设的起点--合规风险识别为核心, 首先明确合规风险定义, 介绍合规风险识别原理。第三章至第八章以企业内控流程为切入点分别详细阐述公司治理、公司运营、公司财务、公司知识产权、公司市场运作及公司人事、法务六个模块内包括公司治理结构管理、公司组织架构管理、社会责任管理、内部信息传递管理、内控管理、内部监督管理、党群工作管理、战略管理、采购管理、生产管理、存货管理、销售管理、研究开发、工程管理、固定资产管理、无形资产管理、预算管理、资金管理、投资管理、财务管理、人力资源管理、合同管理、业务外包管理、法务管理及信息化管理等共计25个企业业务领域的重要合规风险, 并选择每个业务领域中典型合规案例进行分析。第九章: 企业合规风险管理。系统梳理企业合规风险管理体系建设的关键点, 包括流程项下的合规风险评估、风险诊断、合规管理制度完善及合规管理机制优化。第十章: 企业风控与合规融合进路。旨在提供企业风控与合规体系融合思路, 主要涉及企业风险数据库及企业风险管理手册的融合, 立足企业实践, 力求企业风控合规管理体系的精简高效。
内容摘要
本书所欲解决的问题，是在企业的正常经营管理活动中，基于其内部的控制和治理体系，如何对企业运营、财务、知识产权、市场运作、人事及法务的合规风险进行事先识别，如何对企业风险进行事中监控和管理，以及基于功能上的同类项合并互补以及目标上的一致性，如何使企业风控、内控及合规能够有效融合。本书存在两种维度的展开：在纵向维度上，以“企业合规风险治理”这一命题为脉络层层展开，建立起以合规义务为首要内容的企业合规风险提示识别机制；在横向维度上，因应“企业合规风险治理”的纵向维度，探讨公司治理和运营诸环节上合规机制建立的可能性、必要性以及依托于现有实践的展开，尤其是企业已有的风控、内控与合规实务的有效融合。同时，鉴于公司治理一般以营利为主要价值导向，本书在亦提炼出企业合规的基本价值，以期对企业的合规化运行有所裨益。
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