金融机构反洗钱实用手册

图书标准信息

• 作者 马经 编
• 出版社 中国金融出版社
• 出版时间 2008-12
• 版次 1
• ISBN 9787504948786
• 定价 68.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 392页
• 字数 480千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　此书分四篇：第一篇为基础篇，介绍了洗钱和反洗钱的基本理论、历史演变、表现形式、运行机制和国际合作等内容；第二篇为管理篇，介绍了金融机构反洗钱与合规管理、组织机构建设、人员配置、内部控制制度建设、培训和宣传、保密制度、内部监督检查等内容；第三篇为实务篇，分行业（银行、证券、保险）介绍了金融机构执行客户识别、记录保存和问题识别三大基本制度的操作要点，并引入了客户风险分类管理的方法；第四篇为监管篇，介绍了我国反洗钱监管的目标、手段及评估方法等内容。

【目录】

第一篇基础篇
第一章认识洗钱
第一节洗钱的定义、特征和阶段
第二节洗钱的历史演变
第三节洗钱与恐怖融资
第四节洗钱的危害
第二章了解反洗钱
第一节反洗钱概述
第二节国际反洗钱的历史和发展
第三节反洗钱国际合作
第四节我国反洗钱的历史与发展
第三章金融机构与反洗钱
第一节金融机构反洗钱的必要性
第二节金融机构反洗钱义务
第三节金融机构涉及的洗钱风险

第二篇管理篇
第四章反洗钱与合规管理
第一节合规管理概述
第二节反洗钱与金融机构合规管理
第五章金融机构反洗钱组织建设与人员配置
第一节反洗钱组织机构建设
第二节反洗钱人员岗位设置
第六章金融机构反洗钱内部控制制度
第一节反洗钱内部控制
第二节反洗钱内部控制制度
第七章金融机构反洗钱培训与宣传
第一节金融机构反洗钱培训
第二节反洗钱宣传
第八章金融机构反洗钱保密管理
第一节反洗钱保密义务的法律依据
第二节反洗钱保密义务的内容
第三节反洗钱保密管理
第九章金融机构反洗钱内部监督检查
第一节反洗钱内部监督检查目的
第二节反洗钱内部监督检查制度
第三节反洗钱内部监督检查实施
第四节反洗钱内部监督检查报告的运用

第三篇实务篇
第十章客户身份识别
第一节客户身份识别的重要性和基本要求
第二节银行业金融机构客户身份识别
第三节证券业金融机构客户身份识别
第四节基金业金融机构客户身份识别
第五节期货业金融机构客户身份识别
第六节保险业金融机构客户身份识别
第十一章客户洗钱风险等级分类管理
第一节客户洗钱风险等级分类管理概述
第二节客户洗钱风险等级分类的方法
第三节客户洗钱风险等级分类管理措施
第四节客户洗钱风险等级分类的运用
第十二章客户身份资料与交易记录保存
第一节客户身份资料与交易记录保存的基本要求
第二节客户身份资料与交易记录保存具体措施
第十三章大额交易和可疑交易报告
第一节大额交易和可疑交易报告模式及制度的形成和发展
第二节大额交易报告
第三节银行业可疑交易识别
第四节证券期货业可疑交易识别
第五节保险业可疑交易识别
第六节涉嫌恐怖融资可疑交易识别
第七节大额交易和可疑交易报告管理
第十四章反洗钱协查管理
第一节反洗钱协查概述
第二节反洗钱协查的组织管理
第三节反洗钱协查的工作流程
第四节反洗钱协查的档案管理

第四篇监管篇
第十五章反洗钱监管概况
第一节国际反洗钱监管概况
第二节我国反洗钱监管概况
第十六章反洗钱非现场监管
第一节反洗钱非现场监管概述
第二节反洗钱非现场监管信息收集
第三节反洗钱非现场监管信息的分析评估
第四节反洗钱非现场监管措施
第五节金融机构配合反洗钱非现场监管的措施
第十七章反洗钱现场检查
第一节反洗钱现场检查的主要目的和内容
第二节反洗钱现场检查程序
第三节金融机构配合反洗钱现场检查的措施
第十八章反洗钱行政处罚
第一节反洗钱行政处罚的法律规定
第二节反洗钱行政处罚的程序
第十九章金融机构反洗钱绩效评估
第一节绩效评估的目的、原则和意义
第二节绩效评估指标体系的建立与管理
第三节绩效评估的实施
第四节绩效评估结果的应用

附录有关法规文件汇编
中华人民共和国中国人民银行法
中华人民共和国行政处罚法
中华人民共和国反洗钱法
金融机构反洗钱规定
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)
反洗钱现场检查管理办法(试行)
反洗钱非现场监管办法(试行)
参考文献
后记