中国证券市场内幕交易监管实践研究和案例分析

图书标准信息

• 作者 马韫 著
• 出版社 中国方正出版社
• 出版时间 2014-04
• 版次 1
• ISBN 9787802169449
• 定价 28.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 197页
• 字数 200千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　《中国证券市场内幕交易监管实践研究和案例分析》是在马韫同志博士论文的基础上修改而成的。马韫同志长期以来从事金融领域的反腐败工作，《中国证券市场内幕交易监管实践研究和案例分析》凝聚了马韫同志攻读博士期间的研究心得，也反映出她从工作实践中获得的经验认识。因而，本书呈现出偏重实证研究的色彩，是对现有国内关于证券市场内幕交易研究的有益补充，同时对于防治内幕交易问题的监管实践，也具有一定的现实参考价值。
　　《中国证券市场内幕交易监管实践研究和案例分析》具有如下几个突出特点。首先，研究紧密结合中国证券市场发展历程。对证券市场内幕交易问题进行规制，发端于20世纪30年代的美国，至20世纪80年代以来，伴随着金融市场发展的全球化进程，世界各国普遍加强了证券市场的监管，内幕交易被认作证券违规违法行为的一种典型表现而广泛受到制裁。中国公开证券市场发展不过20余年，尽管年轻，但内幕交易的普遍性和严重性，以及监管低效和监管不足问题曾长期存在，且呈现阶段性特征。这其中，由于我国证券市场从无到有“构建性”的先天特征，政府和行业监管者的行为模式和制度安排，对证券市场的表现起着重要的影响，在内幕交易问题上也无例外。可喜的是，近年来，中国证监会重视回应市场呼声，加快推进市场规范建设，强化打击内幕交易执法。为深入理解内幕交易监管的变化，作者采取了追根溯源的方式，历史地、动态地观察内幕交易监管的演进，结合证券市场发展的阶段性矛盾，评价过去的成败，探讨未来的发展。

【目录】

第一章绪论
第一节研究背景
第二节研究的视角
第三节研究的意义
第四节本书结构安排与研究方法
第五节本书的创新之处

第二章金融监管及内幕交易有关研究理论综述
第一节信息与金融市场
一、对信息的理解
二、信息与金融市场有效性
三、信息与金融市场脆弱性
第二节金融监管理论渊源概要
一、经济学视角
二、政治经济学视角
三、法和经济学视角
第三节对我国证券监管的启示
第四节证券市场内幕交易监管的建立和发展
一、美国的始创
二、20世纪80年代各国的普遍立法
三、法律规制的归责理论及对我们的启示
第五节证券市场内幕交易监管的经济学分析
一、最初的研究来自反对者
二、内幕交易是非之辨
三、内幕交易监管有效性分析
第六节本书的研究框架——中国证券市场内幕交易监管问题

第三章我国证券市场内幕交易法规演进及典型案例解析
——监管的法制基础及其应用
第一节我国禁止内幕交易的法律规范
第二节我国证券市场内幕交易表现及特征分析：
基于1993年以来内幕交易案例实证分析
一、常见的内幕信息
二、典型的内幕交易主体
三、内幕交易的表现形式
四、内幕交易的处罚问题
第三节我国内幕交易法规的演进和完善：
基于典型内幕交易案例的剖析
一、对内幕交易关键要素的认识逐渐细化
二、内幕交易责任追究的证明标准出现分层
三、内幕交易的民事诉讼仍处尴尬局面
第四节结论和建议

第四章我国证券市场内幕交易监管考察
——监管供给的影响因素、执法现状与监管失灵
第一节内幕交易监管供给：证券监管体制及监管背景分析
一、内幕交易监管体制的变化
二、影响监管供给的环境因素分析：一个多因素的分析框架
第二节证监会的监管实践评析：指导思想、执法成效与不足、监管改进
一、要树立怎样的监管理念
二、监管执法分析（成效与不足）
第三节证监会监管的内在冲突问题：内幕交易监管失灵的发生机理之
一、市场准入监管与信息监管间的冲突
二、保护投资者利益与助长信息违规问题的冲突
三、监管者的利益冲突问题
……
第五章我国证券市场内幕交易监管对象行为分析
——内幕交易中的信息、信念与信任因素
第六章内幕交易案件的经济分析检验
——基于微观层面的实证分析补充
参考资料
后记