证券交易结算制度沿革

图书标准信息

• 作者 戴文华 编
• 出版社 中国金融出版社
• 出版时间 2020-08
• ISBN 9787522006727
• 定价 80.00元

【内容简介】

本书源于中国证券市场近三十年实践，内容涉及T+0回转交易、涨跌幅限制与熔断机制、前端监控、停复牌、股份减持等交易制度以及账户、登记、存管、托管、结算、DVP 等结算制度，力求向读者全面、客观地呈现证券交易结算相关基础制度的出台背景及沿革。

【作者简介】

戴文华，男，汉族，1960年9月生，中共党员，陕西微电子技术研究所（航天711所）工学博士。戴文华博士于1991--1993年在瑞士洛桑联邦高等理工学院完成博士后研究后回国。1994年11月―2012年3月任深圳证券交易所副总经理。2001年2月―2012年3月任中国证券登记结算公司董事、副总经理兼深圳分公司总经理。2003年3月兼任中国证券业协会信息技术委员会主任委员。2008年兼任中国证监会信息化领导小组专家委员会主任。2012年2月―2013年10月任中国证券登记结算公司董事、副总经理。2013年10月―2018.9月任中国证券登记结算公司副董事长、总经理。2019年当选亚太中央证券存管机构协会（ACG）主席。2020年兼任中国上市公司协会会员副会长。现任中国证券登记结算有限责任公司党委书记、董事长。

【目录】

第一部分 证券交易制度沿革/1

 

第一章 T + 0 回转交易制度/ 3

 

一、争议中的股票T +0 回转交易/ 3

 

二、境外市场做法/ 8

 

三、多维度考量孕育推进变革/ 13

 

第二章 涨跌幅限制与熔断机制/ 16

 

一、价格稳定机制在中国境内证券市场的运用/ 16

 

二、境外经验/ 19

 

三、重新审视两大价格稳定机制/ 22

 

第三章 交易前端监控制度/ 26

 

一、从技术控制措施演进为主要监管手段/ 26

 

二、明确制度规范, 确保公平性/ 28

 

第四章 股票停复牌制度/ 29

 

一、沪深证券交易所股票停复牌制度现状/ 29

 

二、信息传播技术飞跃倒逼停复牌制度变革/ 31

 

三、未来A 股停复牌制度的发展趋势分析/ 32

 

第五章 股份减持制度/ 33

 

一、合理规制股份减持的必要性/ 33

 

二、内容与体系不断丰富完善的中国股份减持制度/ 37

 

三、值得考量的几个市场关注点/ 47

 

 

 

第二部分 证券结算制度沿革/51

 

第六章 证券账户管理制度/ 53

 

一、证券账户的萌芽/ 53

 

二、各地登记机构代理开户形成分布式登记体系/ 55

 

三、证券公司代理开户并落实账户实名制/ 58

 

四、构建一码通账户体系/ 60

 

第七章 证券登记、存管及托管制度/ 64

 

一、从分散登记到集中登记/ 64

 

二、证券存管和托管制度的演变/ 70

 

第八章 证券结算制度/ 73

 

一、证券结算业务简介及中国结算的角色/ 73

 

二、分级结算与法人结算制度的由来/ 74

 

三、中国结算的结算业务模式与风险管理/ 78

 

第九章 第三方存管制度/ 83

 

一、第三方存管模式简介/ 83

 

二、客户交易结算资金存管的变迁/ 85

 

 

 

第三部分 证券市场DVP 制度沿革/89

 

第十章 境外市场DVP 制度的演变/ 91

 

一、DVP 制度演变/ 91

 

二、境外市场DVP 制度现状/ 94

 

第十一章 中国境内证券市场推进DVP 制度改革情况/ 98

 

一、中国境内证券市场DVP 制度现状及评估情况/ 98

 

二、中国境内证券市场历次推进DVP 制度改革工作概况/ 100

 

 

 

附录 NMS 法案对美国证券交易机制与交易系统的影响/107

 

参考文献/153