证券发行与承销

图书标准信息

• 作者 证券业从业资格考试编委会 编
• 出版社 京华出版社
• 出版时间 2010-08
• 版次 2
• ISBN 9787807248682
• 定价 39.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 405页
• 字数 380千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　《2010年证券从业资格考试辅导用书：证券发行与承销》由考试大纲、考点精讲、强化训练、答案详解四个基本框架构成。其中考试大纲部分是对本章考试内容的总体要求；考试精讲部分是对证券业从业资格考试教材的归纳和凝炼；强化训练部分是对每章节内容的一个考查，其难易程度与真题相当，且相当一部分是出自历年考题；答案详解部分不仅是对强化训练的解释说明，对教材也起到了补充说明的作用，充分帮助考生拓展思路，举一反三。

【目录】

第一章证券经营机构的投资银行业务

考试大纲

考点精讲

第一节投资银行业务概述

第二节投资银行业务资格

第三节投资银行业务的内部控制

第四节投资银行业务的监管

强化训练

答案详解

第二章股份有限公司概述

考试大纲

考点精讲

第一节股份有限公司的设立

第二节股份有限公司的股份和公司债券

第三节股份有限公司的组织机构

第四节上市公司组织机构的特别规定

第五节股份有限公司的财务会计

第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算

强化训练

答案详解

第三章企业的股份制改组

考试大纲

考点精讲

第一节企业股份制改组的目的、要求和程序

第二节股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

强化训练

答案详解

第四章公司融资

考试大纲

考点精讲

第一节公司融资概述

第二节公司融资成本

第三节资本结构理论

第四节公司融资方式选择

强化训练

答案详解

第五章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

考试大纲

考点精讲

第一节首次公开发行股票申请文件的准备

第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准

强化训练

答案详解

第六章首次公开发行股票的操作

考试大纲

考点精讲

第一节首次公开发行股票的估值和询价

第二节首次公开发行股票的发行方式

第三节发行准备、费用和后期工作

第四节股票的上市保荐

强化训练

答案详解

第七章首次公开发行股票的信息披露

考试大纲

考点精讲

第一节信息披露概述

第二节首次公开发行股票招股说明书及其摘要

第三节股票发行公告

第四节股票上市公告书

强化训练

答案详解

第八章上市公司发行新股

考试大纲

考点精讲

第一节上市公司发行新股的准备工作

第二节上市公司发行新股的推荐核准程序

第三节发行新股的发行方式和发行上市操作程序

第四节与上市公司发行新股有关的信息披露

强化训练

答案详解

第九章可转换公司债券及可交换公司债券的发行

考试大纲

考点精讲

第一节上市公司发行可转换公司债券的准备工作

第二节可转换公司债券发行的申报与核准

第三节可转换公司债券的发行与上市

第四节可转换公司债券的信息披露

第五节上市公司股东发行可交换公司债券

强化训练

答案详解

第十章债券的发行与承销

考试大纲

考点精讲

第一节我国国债的发行与承销

第二节我国金融债券的发行与承销

第三节我国企业债券的发行与承销

第四节公司债券的发行与承销

第五节企业短期融资券的发行与承销

第六节中期票据的发行与承销

第七节证券公司债券的发行与承销

第八节资产支持证券的发行与承销

第九节国际开发机构人民币债券的发行与承销

强化训练

答案详解

第十一章外资股的发行

考试大纲

考点精讲

第一节境内上市外资股的发行

第二节H股的发行与上市

第三节内地企业在香港创业板的发行与上市

第四节境内上市公司所属企业境外上市

第五节外资股招股说明书的制作

第六节国际推介与分销

强化训练

答案详解

第十二章公司收购与资产重组

考试大纲

考点精讲

第一节公司收购概述

第二节上市公司收购

第三节上市公司重大资产重组

第四节并购重组审核委员会工作规程

第五节上市公司并购重组财务顾问业务

第六节上市公司国有股和法人股向外商的转让

第七节外国投资者对上市公司的战略投资

第八节关于外国投资者并购境内企业的规定

强化训练

答案详解

附：2010年5月份《证券发行与承销》真题

2010年5月份《证券发行与承销》真题答案详解