金融市场中的法律风险

图书标准信息

• 作者 [英]麦克罗米 著；胡滨 译
• 出版社 社会科学文献出版社
• 出版时间 2009-12
• 版次 1
• ISBN 9787509711057
• 定价 59.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 290页
• 字数 303千字
• 正文语种 简体中文
• 丛书 中国社会科学院金融研究所精品译库

【内容简介】

《金融市场中的法律风险》是论述金融市场法律风险的权威著作。作者基于“伦敦城”资深律师及金融法教授的双重身份，以英国及国际金融市场为背景，系统阐述了金融市场法律风险的概念、特征、来源、起因以及识别；并以案例为基础，分析了法律风险管理的基本原则、范围和情境，特别是律师在金融机构法律风险管理上的责任及可以使用的具体方法。《金融市场中的法律风险》不仅是颇具价值的学术专著，还是金融律师和金融机构合规人员的法律实践指南。

【作者简介】

RogerMcCormick，现为伦敦经济学院客座教授、“法律与金融市场项目”主任，《法律与金融市场评论》（LawandFinancialMarketsReview）主编，金融市场法律委员会工作组主席。自2002年以来，RogerMcCormick教授一直担任国际律师协会法律风险工作小组联合主席。此前，RogerMcCormick教授在“伦敦城”从事了近三十年的金融律师业务。RogerMcCormick教授的主要研究领域是银行法、金融市场法律风险和公司金融。《金融市场中的法律风险》一书是其代表作。
胡滨，法学博士，副研究员。现任中国社会科学院金融研究所法与金融研究室主任，金融与法律研究中心主任，哈佛大学法学院访问学者。自2004年以来，先后获得“中央国家机关优秀青年创新奖”，“中国社会科学院优秀决策信息对策研究一等奖”，“2009年中国青年经济学者优秀论文提名奖”。主要研究领域为金融监管、金融立法、法与金融理论、金融资产证券化以及金融与法律交叉研究等。

【目录】

缩略语对照表
绪论
第一节风险和金融部门
第二节金融部门的敏感性
第三节法律风险的基本概念
第四节对操作风险与日俱增的关注——“BaselⅡ”
第五节伦敦市场上的法律风险
第六节全球背景
第七节法律制定者和监管者
第八节目前的某些风险执迷

第一篇历史
第一章一个具有里程碑意义的案例及其后果
第一节市场的外部冲击——法律失败
第二节HammersmithandFulham案中的法律要点
第三节背景事实
第四节案例更宽广的背景

第二章一个概念上不可能的案例
第一节“回押”及其法律逻辑
第二节来自其他法域的压力
第三节压力的缓解——遗留的问题

第三章解决分歧
第一节对抵消和净额结算的早期（但却是长期的）关注
第二节一般性问题
第三节为什么这种关注变得强烈起来
第四节FLP的第一指导意见
第五节股票借贷文件的问题——一个案例研究
第六节判例法与立法发展
第七节多边净额结算——BritishEagle案及其余波

第二篇特征
第四章定义
第一节背景
第二节对“法律风险”含义理解的变化
第三节我们是否需要定义
第四节FSA的定义
第五节英格兰银行的定义——基于原因的方法
第六节FLP的方法
第七节国际统一私法学会提出的定义
第八节银行律师使用的两个定义
第九节国际律师协会的定义
第十节“流氓交易员”

第五章来源
第一节法律风险的来源
第二节金融机构的行为
第三节金融市场的特性
第四节法律内在的问题
第五节法律和金融的相互作用

第六章起因
第一节风险和原因链
第二节判例法和常识

第三篇实例
第七章间接持有投资证券的财产权益问题
第一节相较法律而言的市场惯例
第二节海牙公约
第三节世界范围的法律改革
第四节UNIDROIT的提案
第五节FMLC的建议

第八章模糊的法律
第一节目标过高的立法
第二节2002年犯罪收益（追缴）法
第三节市场滥用
第四节其他近期的立法

第九章重新定性
第一节融资的不同方法
第二节错误标签的风险
第三节出售和抵押的本质区别
第四节一个非常坚决的决定
第五节固定还是浮动
第六节对浮动押记的定义
第七节贷方的窘境
第八节Spectrum案

第四篇管理
第十章法律风险管理的实质
第一节监管者管理风险的通行做法
第二节风险管理的原则
第三节风险管理职责的范围
第四节风险情境实例
第五节识别风险
第六节评估风险
第七节监督
第八节控制和减轻

第十一章律师在法律风险管理方面的责任
第一节对清晰方法论的需要
第二节法律风险管理中律师和法律部门的角色
第三节意见和类似文件
第四节文件保存
第五节律师角色的明晰

第五篇结论
第十二章以基于风险的方法分析法律
案例列表
法规列表