证券投资顾问业务

图书标准信息

• 作者 李泽瑞 主编
• 出版社 中国金融出版社
• 出版时间 2022-03
• 版次 1
• ISBN 9787522015415
• 定价 49.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 340页
• 字数 412千字

【内容简介】

《证券投资顾问》胜任能力考试属于证券从业资格考试中的专项业务类资格考试之一，考试对应科目为《证券投资顾问业务》，一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。 本书紧扣中国证券业协会发布的《证券投资顾问胜任能力考试大纲》，严格按照大纲要求呈现对应考点，属于考试通关法宝。 本书具体的编写体系安排： 1、考情早知道：通过历年考题，总结章节考试分值占比； 2、章节知识概览：罗列大纲对应的考点，呈现大纲要求，明确考试重点考点； 3、考点详解：详细剖析考点，知识点后续跟有代表性真题，让学员明确出题角度； 4、同步真题练习：收录近年考试真题，全方位呈现考题，让学员通过真题复习回顾考点。 本书框架清晰，逻辑明确，内容全面，一书在手，投顾不愁。

【作者简介】

李泽瑞，上海海事大学经济学硕士，中级经济师，金融理财师，金融分析师，证券从业资格证持有者，233网校证券从业独家签约讲师，多年从事金融财经类课程的设计和研究，深耕证券从业资格考试多年，擅于归纳和总结考试的难点和考点，把握试命题和答题技巧，善用把繁杂的知识简单化，深受广大学员好评。

【目录】

目　录

部分　业务监管

章　证券投资顾问业务监管３ 

　考情早知道３ 

　本章知识概览３ 

　考点详解４ 

节　资格管理４ 

第二节　主要职责９ 

第三节　工作规程１２ 

第四节　法律责任２７ 

　同步真题练习３０ 

　答案与解析３３ 

　本章总结３５ 

第二部分　专业基础

第二章　基本理论３９ 

　考情早知道３９ 

　本章知识概览３９ 

　考点详解４０ 

节　生命周期理论４０ 

第二节　货币的时间价值４６ 

第三节　证券投资理论５６ 

第四节　资本资产定价理论６７ 

第五节　有效市场假说８２ 

　同步真题练习９９ 

　答案与解析１０２ 

　本章总结１０６ 

第三部分　专业技能

第三章　客户分析１０９ 

　考情早知道１０９ 

　本章知识概览１０９ 

　考点详解１１０ 

节　信息分析１１０ 

第二节　财务分析１１２ 

第三节　风险分析１１６ 

第四节　目标分析１２６ 

　同步真题练习１２８ 

　答案与解析１３１ 

　本章总结１３４ 

第四章　证券分析１３５ 

　考情早知道１３５ 

　本章知识概览１３５ 

　考点详解１３６ 

节　基本分析１３６ 

第二节　技术分析１８８ 

　同步真题练习２１０ 

　答案与解析２１４ 

　本章总结２１７ 

第五章　风险分析２１８ 

　考情早知道２１８ 

　本章知识概览２１８ 

　考点详解２１９ 

节　风险管理概述２１９ 

第二节　信用风险管理２２４ 

第三节　市场风险管理２３９ 

第四节　流动性风险管理２４６ 

　同步真题练习２５１ 

　答案与解析２５５ 

　本章总结２５８ 

第六章　品种选择２５９ 

　考情早知道２５９ 

　本章知识概览２５９ 

　考点详解２６０ 

节　产品选择２６０ 

第二节　时机选择２６７ 

第三节　行业轮动２６９ 

　同步真题练习２７３ 

　答案与解析２７５ 

　本章总结２７７ 

第七章　投资组合２７８ 

　考情早知道２７８ 

　本章知识概览２７８ 

　考点详解２７９ 

节　投资组合概述２７９ 

第二节　股票投资组合２８１ 

第三节　债券投资组合２８６ 

第四节　衍生工具２９１ 

　同步真题练习２９６ 

　答案与解析２９９ 

　本章总结３０１ 

第八章　理财规划３０２ 

　考情早知道３０２ 

　本章知识概览３０２ 

　考点详解３０３ 

节　现金、消费和债务管理３０３ 

第二节　保险规划３１０ 

第三节　税收规划３１６ 

第四节　人生事件规划３２２ 

第五节　投资规划３２６ 

　同步真题练习３２７ 

　答案与解析３２９ 

　本章总结３３１